(完整版)工程竣工财务决算审计所需资料清单
工程决算审计需提供的财务资料清单
工程决算审计需提供的财务资料清单第一篇：工程决算审计需提供的财务资料清单对工程项目审计需提供的资料清单1.工程建设依据和程序文件：如项目建议书批复文件、可行性研究立项报告审批文件、环境保护手续批复文件、建设工程规划许可批复土地利用证明、工程招投标资料、初步设计及概算的批复、开工审批等等；2.土地征用及迁移补偿的文件及付款情况统计表；3.工程项目各年度及决算日的会计报表（留原件）；4.工程项目历年会计凭证，历年账簿等（阅原件）；5.工程物资及设备采购合同、工程结算书及施工合同；6.勘察、设计、监理、检验及调试、保险等合同及付款情况统计表；7.监理合同及监理报告（意见）书；8.项目资本金及其他配套资金到位情况；9.所有的借款合同及利息资本化资料；10.工程项目对外担保情况；11.工程项目历年固定资产折旧计算情况；12.历年的纳税申报表和税务机关纳税鉴定；13.历年与工程有关的董事会会议纪要（或类似）；14.公司法人营业执照，公司组织机构图、董事会、管理层、财务人员清单；15.外部检查机构的审计（检查）报告及处罚决定书；16.企业基本情况表（另附表，盖公章）、业务情况简介及各分支机构基本情况；17.主要会计政策执行情况调查表（另附，盖公章）；18.管理层声明书原件（另附，盖公章）；19.审计人员根据审计进度情况，认为需提供的与工程审计有关的其他资料。
上述资料，除特别说明，均阅原件，留复印件。
第二篇：工程决算送审需提供资料工程决算送审需提供资料1、建设项目决算审查申请书；2、建设单位审核的竣工结算书；[三方签字盖章，其中甲方必须由项目负责人签字]3、设计、施工、监理中标通知书和合同书及质检委托书[未招标的履行备案程序]；4、原已审批的预算书，有变更工程的必须提供已审批的变更预算书及施工图纸；5、有采购招标项目，必须提供采购中标（成交）通知书；6、审批预算书中的暂定价、暂估价项目，必须提供经有关程序确定的价格依据；7、基建预（决）算办要求提供的其他资料。
《工程竣工结算审计必备资料清单》.doc
附件 4工程竣工结算审计必备资料清单阶序必备资资料名称其他说明段号料1 项目立项报告、立项批复■可提供复印件，原件备查项目建议书、可行性研究报2■可提供复印件，原件备查告及批复规划部门的规划测绘批准手3■可提供复印件，原件备查续（规划许可）土地管理部门下达的土地划4■可提供复印件，原件备查拨或审批文件5 建设用地许可证（用地许可）■可提供复印件，原件备查工程原始地形地貌和高程的建6提供纸质件及电子版测量图设7 地勘报告■前提供纸质件及电子版；概算批期8 设计概算、概算调整及批复■复可提供复印件，原件备查；阶相对应的概算书。
段9 施工图及审查文件■提供纸质件及电子版；10 施工图预算书（限价/标底）■提供纸质件及软件版工程项目招标投标文件及答11 疑文件（包括相关的施工组织设计或方案等资料）、非公开招投标项目提供审批文件■中标资料含技术标（施工方评标过程资料、中标资料、案）、商务标（报价和工程量计12■中标通知书价清单）、投标承诺书、投标补充函等；提供纸质件及软件版13 监理公司《任命书》14 工程施工合同及补充协议■15 施工许可证■1 工程开工报告■经批准的施工组织设计（或2■施工方案）3 监理日志、监理工作总结■按相关规定提供认质核价过程施4 材料、设备等的认质核价■工资料。
过按时间顺序整理装订成册；按程5 变更依据、变更现场签证■相关变更程序规定提供变更会阶议纪要、专家意见等过程资料段6 现场签证资料■提供影像资料，含照片、摄像、7 隐蔽验收记录■录音等8 工程洽商及会议纪要■9 工程竣工验收报告■10 工程进度款支付资料■须财务部签章确认经双方确认的工程竣工结算1■提供纸质件及软件版书结2 竣工图（含电子版）■提供纸质件及电子版算委托中介初审结算资料及委阶■如果有委托就提供3托咨询合同段包含影像资料，含照片、摄像、4 与工程相关的影像资料录音等注意：1. 标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。
财务竣工决算审计资料清单
转固金额、付款金额等）、项目明细账 4、购买设备、支付工程款等记账凭证及相关原始凭证（发票、银
行付款回单、银行流水等）。 5、工程债权债务清理情况（应付未付）； 6、资产交付使用情况及房屋建筑物权属证明文件； 7、未完工程及预留资金情况； 8、其他工程决算相关资料。
基本情况附件一览表
序号
内容
一、 工程开工前期资料 1 可研究性研究报告 2 可行性研究报告的批复 3 初步设计的批复 4 **环境保护局《关于建设项目环境影响登记表审批意见》 5 建设工程规划许可证 6 建设工程施工许可证 7 竣工验收合格证 8 单位（子单位）工程质量竣工验收记录 9 工程竣工验收备案表 10 国有土地使用证明 11 项目初步设计、设计概（预）算书（含项目建设内容概况等） 12 其他开工前期相关资料。
二、 工程结算审核方面资料 1、招投标文件、中标通知书； 2、合同台账及合同执行跟进表 3、与工程施工有关的资料（图纸、签证单、勘察合同、监理合同
、施工总分包合同及补充协议等）； 4、设备物资采购合同及设备明细表、设备实际采购与概算对标
表； 5、工程开工报告、竣工验收报告、工程结算书； 6、施工单位、监理单位资质等级证书及法人营业执照等 7、其他工程结算相关资料。
建设项目竣工决算审计应当提供的主要资料
建设项目竣工决算审计应当提供的主要资料建设项目竣工财务决算审计应提供的资料清单（标绿色部分必须提供）我们接受委托，对工程项目进行竣工财务决算审计，根据审计工作的需要，需请贵公司提供以下资料，这些资料是我们需要的一般资料。
在工作中，根据具体情况，可能会请贵单位准备更进一步的资料。
感谢贵单位的大力支持。
1、建设项目立项批复文件（省公司批文和技经评审文件）（提供复印件）。
2、建设项目建议书及批复文件（提供复印件）。
3、建设项目可行性研究报告及批复文件（提供复印件）。
4、建设项目工程概算（确定版和批文一致金额）。
5、建设项目招标文件，包括项目招标工程量清单和招标控制价资料。
7、建设项目投标文件，包括投标承诺书，商务标（投标报价），技术标（施工方案）。
8、项目评标资料-主要包括评标报告。
9、中标通知书（提供复印件）10、建设项目合同、协议及协议性文件。
（1）工程勘察、设计合同；（2）工程施工合同以及相关补充协议（提供复印件）。
（3）工程设备、物质采购合同及执行情况。
（4）工程监理合同及执行情况。
11、建设项目管理制度相关资料：（1）建设项目“五制”除前述的应当提供的建设项目招标制、合同制等资料外还应提供实施“项目法人责任制”和“资本金制”的资料、（2）建设项目工程管理办法、（3）建设项目设备、材料的采购和管理情验收等资料。
12、建设项目效益等评价资料-主要是对生产、营运及重大公益性项目的建设后评价10、建设项目规划、土地、环境许可等资料。
11、项目建设规划、施工许可证复印件。
12、项目竣工验收资料-《工程竣工验收报告》及其备案表。
13、建设项目概况说明。
14、收尾工程主要情况说明。
15、建设项目管理中存在的问题及需解决方案。
16、工程变更变更签证（小型基建不需要）17、设备材料明细单、材料核对表（资产名称、物资名称、规格型号、厂家、单位、数量、金额）、资产匹配表(如果一个帐套内有几个项目的请分一下项目提供设备明细表)（小型基建不需要）18、开竣工报告、投产报告19、成本项目账20、工程施工决算审核报告（电子档、），征询意见书。
工程竣工审计需要准备的资料清单
建设工程竣工决算审计企业需要准备的资料建设工程竣工决算审计企业需要准备的资料分为两类。
一类是：工程结算资料；一类是工程财务决算资料。
工程结算资料包括：1、工程立项及批复文件等。
2、工程招标书、投标书、中标通知书等。
3、工程勘察、设计、施工、监理合同书与补充协议等文件。
4、材料设备的采购、供货合同或协议书等。
5、影响工程造价的相关会议纪要资料。
6、工程设计施工图、竣工图。
7、工程预算书及相应的工程量计算书、专业软件的电子文件。
8、工程结算书及相应的工程量计算书、专业软件的电子文件。
9、工程设计变更、施工签证、洽商记录等资料。
10、甲供材料清单。
11、工程材料施工方报价单、甲方认价单等相关资料。
12、工程量确认单。
13、工程施工组织设计、施工方案等。
14、单位工程、整体工程竣工验收文件。
15、工程质检资料。
16、施工单位营业执照及资质复印件。
17、造价管理部门对补充定额的批函等相关资料。
18、其他有关的工程资料。
工程财务决算资料包括：1、工程实施期内各年度末的资产负债表、基建支出明细表、主要发生额的银行对帐单及调节表。
2、各项请示、批复、详细概算文件、规划许可证、施工许可证、开工证、土地使用权证等。
3、对外签定合同、各年帐簿粘贴印花税情况。
4、各项内控制度：如财务制度、资金管理制度、签批手续、档案管理制度、资产管理制度、合同管理制度等。
5、工程支出如超概算，关于投资超出概算部分资金来源的请示及批复等。
6、填写下列6项明细表：基本建设项目竣工财务决算报表、建设项目资金结算情况表、待摊投资明细表及分摊表、工程款概决算明细表、费用概决算明细表、应付尾款明细表。
7、各项票据、签批手续。
8、工程付款情况统计表。
工程其他财务资料等。
遇到失意伤心事，多想有一个懂你的人来指点迷津，因他懂你，会以我心，换你心，站在你的位置上思虑，为你排优解难。
一个人，来这世间，必须懂得一些人情事理，才能不断成长。
就像躬耕于陇亩的农人，必须懂得土地与种子的情怀，才能有所收获。
财务竣工决算审计需要提供资料清单
财务竣工决算审计需要提供资料清单财务竣工决算审计需要提供资料清单在即将开始的财务竣工决算审计中，需要提供但不限于以下资料，请贵单位尽快准备。
一、基础资料1、经年检合格的企业法人营业执照2、开工许可证3、土地使用权证4、开户许可证（包括专户）二、相关批文1、经批准的可行性研究报告2、工程项目立项投资的批准文件3、项目法人机构的设置及批文4、下达建设资金的指标文件5、（概）预算书6、概算调整、设计变更、建设内容变更等事项的报批文件及有关机关审查批准文件7、工程开工报告及竣工验收报告，经及质量等级评定报告书三、合同资料1、地质勘察合同2、设计合同3、工程施工合同4、监理合同5、其他相关合同、主合同及补充协议四、工程造价资料（一）、直接提交资料1、送审工程施工结算书（书面及电子版本）2、送审工程设计变更资料3、设计及送审工程量的现场签证（二）、其他资料1、设计概算书2、招标文件（含招标公告、招标邀请书等）3、投标文件4、中标通知书5、工程设计施工图、竣工图纸（必需有监理及建设单位审核签单）6、图纸会审纪要及项目建设相关会议纪要7、隐蔽工程验收纪录8、工程竣工质量验收鉴定书9、与工程造价相关的其他资料五、财务资料1、基本建设项目竣工原因决算报表2、资金拨付通知3、竣工报告4、基本建设项目概况5、建设资金收支明细、债权债务、资金结余情况6、基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议7、决算与概算差异和原因分析8、需说明的其他事项9、会计账薄、凭证六、其他涉及的资料。
事务所有限公司***年***月***日。
工程竣工财务决算资料清单
工程竣工财务决算资料清单
一、项目过程资料
1、项目可行性研究批复文件及项目可行性研究报告；
2、工程项目立项投资的批准文件；
3、项目初步设计的批准文件；
4、项目环境评价报告及批准文件；
5、项目安全评价报告及批准文件；
6、项目水土保持评价报告及批准文件；
7、下达建设资金的指标文件；
8、《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》（建设工程开工证）等复印件；
9、项目（概）预算书；
10、项目概算调整、设计变更、建设内容变更等事项的报批文件及有关部门的审查批准文件；
11、项目监理日志、项目施工日志；
12、工程开工报告；
13、工程竣工验收报告；
14、项目施（竣）工图纸；
15、项目合同台账及合同复印件（如：施工、勘察、设计、监理、设备采购合同等）；
16、工程结算审核报告以及其他形式的结算资料；
17、项目全过程招投标资料（包含中标通知书、会议纪要、标书等）；
二、项目财务资料
1、项目资金拨款明细表以及进账单复印件；
2、项目支付工程款、设备采购款、待摊投资费用明细表及银行单据、发票复印件；
3、项目涉及的全套会计账本、会计凭证及其他会计资料（包含项目科目余额表及各科目明细账）；
4、若有项目资金专户，需提供专户开户许可证及期末银行存款余额对账单复印件；
三、其他资料
1、与项目相关的财务制度、合同管理制度、基本建设项目管理制度、招投标管理制度等；
2、营业执照复印件；
3、与工程相关的会议纪要复印件；
4、外部检查机构的审计（检查）报告及处罚决定等；。
基本建设工程竣工结算审计所需材料清单
基本建设工程竣工结算审计所需材料清单基本建设工程竣工结算审计是指对已完工的基本建设工程进行审计，以核实工程的质量、进度和费用是否与合同约定相符合。
为了进行有效的审计，需要准备一系列的材料。
下面是一个基本建设工程竣工结算审计所需的材料清单：1.工程竣工验收报告：此报告由建设单位编制，包括工程竣工验收的基本情况、竣工报告、竣工图纸等内容。
2.工程项目合同及附件：包括工程施工合同、设计合同、设备供应合同等相关合同文件，包括合同的签订情况、合同金额、付款方式等。
3.工程量清单及变更单：工程量清单是工程项目的量值表，记录了工程项目的各项工作量。
变更单记录了在工程建设过程中发生的变更情况。
4.工程质量报告及相关证明材料：包括工程质量检验报告、结构验收报告、质量抽查报告等，用于确认工程的质量状况。
5.工程进度计划及施工记录：工程进度计划记录了工程项目的施工进度，施工记录则记录了实际的施工情况，包括施工人员、施工材料、施工方法等。
6.人员工资及物资采购合同：包括施工人员的工资支付情况、物资采购的合同文件等。
7.施工人员劳动合同及社会保险缴纳证明：工程项目施工人员的劳动合同及社会保险的缴纳情况。
8.工程项目支付凭证：包括工程款支付的各项凭证，如银行转账凭证、发票以及付款单等。
9.工程项目决算资料：包括施工单位的决算报告、决算审计报告、决算书等，用于核实工程的实际费用情况。
10.工程项目竣工图纸：工程项目的竣工图纸是工程完成后的图纸，用于确认工程的实际情况。
以上是一个基本的清单，实际审计过程中还可能需要根据具体情况提供其他材料。
审计人员需要根据合同要求和审计标准，对这些材料进行仔细核实和分析，以确保审计的准确性和公正性。
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资料清单
1.立项及批复、可研及批复、初步设计概算及批复（如有调整请提供调整批复及设计变更资料）；
2.环评报告及批复；
3.土地使用证、建设用地许可证、建筑工程许可证、建筑施工许可证款项来源及拨款文件、基建银行账户对账单及询证函（函证格式见《银行询证函》），如果没有单独建立基础账户，需要与基建年度相关的银行对账单。
3.财政部门批准的项目预算
4.招投标文件
5..开工报告
6.工程建设及其他费用项目有关的合同、协议（建安合同、勘察设计合同、监理合同等）
7.工程造价审核报告、工程审核定案表、审核明细表；
8.工程变更签证资料；隐蔽工程资料；
9.建设单位、监理单位、施工单位、设计单位四方盖章出具的《工程竣工验收记录》竣工验收资料、监理报告、工程竣工备案表；
10.竣工财务决算报表（具体见附表）
11.设备盘点表或设备明细表
12.经接收单位确认的资产交付使用清单
13.基建账（电子版）
14.未支付工程款金额询证函（函证格式见《企业询证函》）
15竣工财务决算说明书，具体包括以下内容：
⑴基本建设项目概况
⑵会计账目的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况
⑶资金到位情况
⑷基建结余资金等分配情况
⑸主要技术经济指标的分析、计算情况
⑹基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议
14项目的内部控制制度、质量控制、工期控制、资金控制及财务管理制度及方法
以上是基本资料，如在审计过程中发现其他问题，仍需进一步提供其他资料。
以让单位提供资料的复印件，均需加盖单位公章。