金融外包服务协议
金融外包合同5篇
金融外包合同5篇篇1金融外包合同是金融机构与外包服务提供商之间签订的一种合同，通过该合同，金融机构将自己的某部分业务或业务流程委托给外包服务提供商进行管理和运营。
金融外包合同可以包括多种形式的外包服务，如信息技术外包、业务流程外包、数据处理外包等，旨在降低金融机构的运营成本、提高效率、增强专业化服务和灵活性。
一、金融外包合同的必备内容1.合同的目的和范围：明确规定金融机构委托外包服务提供商进行哪些具体的业务或业务流程管理和运营，以及外包服务提供商应承担的责任和义务。
2.服务水平协议：确立双方的服务水平标准和指标，包括服务响应时间、问题解决时间、服务质量标准等，以保证外包服务的质量和效率。
3.信息安全保障：规定外包服务提供商应该遵守的信息安全政策和措施，保障金融机构的数据安全和隐私。
4.风险管理和合规要求：明确外包服务提供商应遵守的相关法律法规和行业标准，以及双方如何共同管理外包过程中的各类风险。
5.服务费用和结算方式：规定外包服务的费用标准、计费方式和结算周期，避免双方在费用方面产生歧义。
6.服务终止和迁移：明确双方可以终止合同的条件和程序，以及在合同终止后如何顺利将服务迁移给其他服务提供商或重新内部管理。
7.知识产权和保密条款：明确外包服务提供商在服务过程中产生的知识产权归属和保密义务，保护金融机构的商业秘密和核心竞争力。
8.争议解决机制：约定双方在合同履行过程中产生争议的解决方式，如协商解决、仲裁解决或诉讼解决等。
二、金融外包合同的风险和挑战1.数据安全和隐私风险：金融机构在将敏感数据和信息委托给外包服务提供商时存在信息安全和隐私保护的风险，一旦数据泄露或丢失将带来严重后果。
2.业务连续性风险：如果外包服务提供商出现服务中断或无法满足服务要求的情况，金融机构可能面临业务连续性风险，影响客户信任和市场声誉。
3.合规和监管风险：金融机构在选择外包服务提供商时需考虑其是否符合相关法律法规和监管要求，以免因为外包行为导致合规风险和罚款。
2024年金融服务外包业务合作合同
专业合同封面COUNTRACT COVER20XXP ERSONAL甲方：XXX乙方：XXX2024年金融服务外包业务合作合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1 甲方名称及定义1.2 乙方名称及定义1.3 甲方和乙方的权利和义务第二条合作内容2.1 金融服务外包业务范围2.2 金融服务外包业务目标2.3 金融服务外包业务实施步骤第三条合作期限3.1 合作开始日期3.2 合作结束日期第四条业务外包要求4.1 乙方应提供的服务内容4.2 乙方服务质量标准4.3 乙方服务价格及支付方式第五条保密条款5.1 保密信息范围5.2 保密信息使用和保护5.3 保密信息泄露的赔偿责任第六条违约责任6.1 违约行为6.2 违约责任认定及赔偿方式第七条争议解决7.1 争议解决方式7.2 争议解决地点及适用法律第八条合同的变更和终止8.1 合同变更条件8.2 合同终止条件8.3 合同终止后的事宜处理第九条合同的签署和生效9.1 合同签署日期9.2 合同生效日期9.3 合同签署地点第十条通知与送达10.1 通知方式10.2 送达地址及联系方式第十一条法律适用及争议解决11.1 法律适用11.2 争议解决方式第十二条其他条款12.1 双方约定的其他事项第十三条附件13.1 金融服务外包业务详细方案13.2 金融服务外包业务实施计划第十四条签署页14.1 甲方签署页14.2 乙方签署页第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.3 甲方作为金融服务需求方，乙方作为金融服务提供方，双方同意按照本合同的约定，共同开展金融服务外包业务。
甲方和乙方应遵守国家的法律法规，共同维护国家利益和社会公共利益，保证合同的合法性、有效性和可行性。
第二条合作内容2.1 金融服务外包业务范围：本合同项下的金融服务外包业务范围包括但不限于：金融风险管理、金融数据分析、金融信息技术支持、支付结算业务、金融市场营销等。
具体业务范围和内容详见附件。
金融外包服务协议【终稿】6篇
金融外包服务协议【终稿】6篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（委托方）：[公司名称]地址：[公司地址]法定代表人：[法人姓名]乙方（服务方）：[公司名称]地址：[公司地址]法定代表人：[法人姓名]鉴于甲方需要将其金融业务中的部分工作外包给乙方完成，乙方愿意提供相应的服务，双方本着互惠互利、共同发展的原则，经友好协商，达成如下协议：一、服务内容乙方将为甲方提供以下金融外包服务：1. 数据处理：乙方将协助甲方完成金融数据的整理、分析和处理工作。
2. 风险管理：乙方将协助甲方建立和完善风险管理体系，并提供相关的风险评估和服务。
3. 投资研究：乙方将提供专业的投资研究服务，包括行业分析、投资策略和资产配置建议等。
4. 其他服务：双方协商确定的其他服务内容。
二、服务期限本协议自签订之日起生效，有效期为[服务期限]，具体起始和终止时间以双方书面协议为准。
三、服务费用1. 费用计算：乙方的服务费用将根据实际提供的服务内容、工作量以及双方协商确定的价格计算。
2. 支付方式：甲方应按照双方约定的支付方式和时间，将服务费用支付给乙方。
3. 发票和税务：乙方应向甲方提供合法的税务发票，甲方应自行承担因服务费用产生的相关税费。
四、保密义务1. 保密内容：双方在合作过程中所知悉的对方商业秘密、客户信息、业务数据等应予以严格保密。
2. 保密期限：保密期限为协议终止后[保密期限]年。
3. 违约责任：如一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，并赔偿由此给对方造成的损失。
五、违约责任1. 违约情形：如一方违反本协议的约定，未履行或未完全履行其义务，应承担相应的违约责任。
2. 违约赔偿：违约方应赔偿因违约行为给对方造成的实际损失，包括但不限于直接损失、间接损失和预期利益损失等。
3. 解除合同：如一方严重违约，导致合同无法继续履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担全部责任。
六、争议解决1. 争议管辖：如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
金融服务外包协议
4.定金：甲方在签署本协议之日起【】日内向乙方支付人民币【】元整（大写：【】元整）作为定金。定金在甲方支付首期服务费时抵扣。
5.违约金：如甲方未按约定支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金金额为未支付服务费用的【】%。
6.乙方开具的发票应符合国家税务规定，甲方有权拒收不符合规定的发票。
四、履行因素
6.通知期限：任何与本协议有关的书面通知，应在发送之日起【】日内送达对方指定的地址。如地址有变更，应在变更后【】日内通知对方。
八、不可抗力条款：
1.不可抗力事件的定义：本协议所称不可抗力事件指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、罢工、暴乱等）以及政府行为（如法律、政策、命令等）。
金融服务外包协议
一、合同相关方信息
甲方（委托方）：
名称：____________________
住所：____________________
联系人：____________________
联系方式：____________________
乙方（服务方）：
名称：____________________
住所：____________________
联系人：____________________
联系方式：____________________
二、标的物或服务：
本协议项下的服务内容为金融服务外包，具体包括以下事项：
1.甲方将其部分金融业务流程委托给乙方进行操作和管理；
2.乙方根据甲方的委托，为甲方提供专业的金融服务，包括但不限于：业务咨询、数据处理、财务分析、风险评估等；
五、权利与义务：
金融服务外包协议
金融服务外包协议合同编号：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________第一章定义及术语1.1 甲方：指甲乙双方签订本协议的委托方，即提供金融服务外包需求的主体。
1.2 乙方：指甲乙双方签订本协议的受托方，即提供金融服务外包服务的主体。
1.3 金融服务外包：指甲方将其部分金融服务业务委托给乙方进行处理、管理和执行的行为。
1.4 本协议：指甲乙双方为明确金融服务外包业务合作事项，经协商一致签订的《金融服务外包协议》。
第二章合作内容2.1 甲方委托乙方提供以下金融服务外包业务：2.1.1 资产管理服务2.1.2 风险管理服务2.1.3 投资咨询服务2.1.4 其他金融服务（具体业务范围双方另行商定）2.2 乙方应按照甲方的委托要求，提供符合法律法规、行业规范和甲方要求的专业服务。
第三章权利与义务3.1 甲方权利与义务3.1.1 甲方有权要求乙方按照本协议约定提供金融服务外包服务。
3.1.2 甲方应向乙方提供真实、准确、完整的业务信息，并保证乙方在提供服务过程中不受非法干预。
3.1.3 甲方应及时支付乙方按照本协议约定收取的服务费用。
3.2 乙方权利与义务3.2.1 乙方有权按照本协议约定收取甲方支付的服务费用。
3.2.2 乙方应保证提供的服务符合法律法规、行业规范和甲方要求，并保证服务质量。
3.2.3 乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给第三方。
第四章服务费用及支付4.1 甲方应按照以下方式支付乙方服务费用：4.1.1 乙方按照本协议约定提供服务后，甲方应在收到乙方开具的发票后____个工作日内支付服务费用。
4.1.2 服务费用支付方式为______（现金、转账、支票等）。
金融外包服务协议合同模板
金融外包服务协议合同模板甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供金融外包服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方根据甲方的要求，为甲方提供金融外包服务，服务内容包括但不限于：风险评估、资产管理、财务咨询、投资顾问、支付结算、信用评估等。
1.2 乙方应按照甲方的要求，及时、准确、完整地提供金融外包服务，并确保服务的质量和效率。
二、服务费用2.1 乙方提供的金融外包服务，按照甲方提供的服务项目、服务范围、服务期限等，向甲方收取服务费用。
服务费用的具体标准和支付方式，由双方在合同附件中约定。
2.2 甲方应按照约定的时间和方式，向乙方支付服务费用。
如甲方逾期支付服务费用，应按照中国人民银行规定的同期贷款利率支付逾期利息。
三、服务期限3.1 本协议的服务期限为____年，自双方签署之日起生效。
3.2 服务期限届满前，双方如需续约，应提前三个月书面协商，并签订续约协议。
四、保密条款4.1 乙方应对在提供金融外包服务过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息严格保密。
4.2 乙方违反保密义务的，应承担相应的违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。
五、违约责任5.1 双方应严格履行本协议的约定，如一方违反协议，应承担相应的违约责任。
5.2 乙方如因故意或者重大过失导致甲方损失的，应承担赔偿责任。
六、争议解决6.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
七、其他约定7.1 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________签署日期：____________以上模板仅供参考，具体合同内容需根据双方实际情况进行调整，并由双方签署生效。
金融外包协议书
金融外包协议书甲方（委托方）：_____________________乙方（受托方）：_____________________鉴于甲方需要对部分金融业务进行外包，乙方具备相应的资质和能力提供外包服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方根据甲方的需求，提供以下金融外包服务：（1）金融数据处理服务；（2）金融业务咨询与分析服务；（3）金融风险评估与管理服务；（4）其他经双方协商一致的金融外包服务。
1.2 乙方应确保所提供的服务符合国家相关法律法规和行业标准。
第二条服务期限2.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至____年____月____日。
第三条服务费用及支付方式3.1 甲方应按照本协议附件一《服务费用明细表》向乙方支付服务费用。
3.2 甲方应于每季度结束后的____个工作日内，根据乙方提供的服务费用明细，向乙方支付相应的服务费用。
第四条保密条款4.1 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
4.2 保密义务在本协议终止后仍然有效。
第五条知识产权5.1 乙方在提供服务过程中产生的知识产权，归甲方所有，乙方应协助甲方完成知识产权的登记和保护工作。
第六条违约责任6.1 如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第七条协议的变更和解除7.1 本协议的任何变更或补充，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。
7.2 如遇不可抗力或双方协商一致，本协议可提前解除。
第八条争议解决8.1 本协议在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第九条其他9.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
9.2 本协议附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________________ 乙方（盖章）：_________________授权代表签字：_________________ 授权代表签字：_________________日期：____年____月____日日期：____年____月____日附件一：服务费用明细表（略）。
金融服务外包协议
金融服务外包协议引言随着全球化进程的加快和信息技术的迅猛发展，金融行业面临着巨大的挑战与机遇。
为提高效率，降低成本，越来越多的金融机构选择将某些业务外包给专业的服务提供商。
本文将对金融服务外包协议的主要内容、关键要素及注意事项进行详细阐述。
什么是金融服务外包协议？金融服务外包协议是指金融机构与外部服务供应商就金融服务外包事项达成的正式文件。
该协议规定了双方的权利、义务、服务内容、费用及其他相关条款，以确保外包服务的顺利进行和风险的有效控制。
协议的主要内容1.服务范围协议中需要明确外包服务的具体范围，包括但不限于与客户服务、数据处理、风险管理、合规审查等相关的业务。
这一部分应详细列出所需的具体服务及其实施的标准和目标。
o服务内容包括：2.费用条款费用条款是协议的重要组成部分，需明确服务费用的计算方法、支付方式及时间。
具体费用结构包括固定费用、按绩效支付等，应详细且清晰。
o费用结构如下：▪固定费用： ________________▪按绩效支付： ________________3.服务期限协议中应说明服务的起止日期和续约的条件。
双方可根据工作进展和企业需求进行协商，必要时设立评估机制。
o服务期限为： ________________o续约条件： ________________4.保密条款鉴于金融服务涉及敏感信息，保密条款显得尤为重要。
协议应规定，外包服务提供商有责任保护客户信息，不得违规披露或用于其他目的。
o保密条款内容： ________________5.合规与监管协议应要求外包方遵循所有适用的法律法规，并且保持与监管机构的良好沟通。
出现合规问题时，需明确各方的责任。
o合规要求： ________________6.违约责任为保障合作的顺利进行，协议应设定违约责任条款，明确因一方违约而导致的损失及处理方式。
o违约责任规定如下：注意事项在签订金融服务外包协议时，金融机构需注意以下事项：1.选择合适的外包方外包方的专业能力及行业经验对服务质量至关重要，金融机构需在选择时进行充分调研和评估，确保外包方能满足其需求。
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金融外包服务协议【协议编号：；浙江省基础建设投资管理有限公司；招商证券股份有限公司；金融外包服务协议；甲方（基金管理人）：浙江省基础建设投资管理有限公；乙方（基金运营外包服务商）：招商证券股份有限公司；甲方：浙江省基础建设投资管理有限公司；地址：；法定代表人：；联系电话：；传真：；乙方：招商证券股份有限公司；地址：；法定代表人：；联系电话：；传真：；为明确当事人的权利与义务【协议编号：浙江省基础建设投资管理有限公司与招商证券股份有限公司之金融外包服务协议甲方（基金管理人）：浙江省基础建设投资管理有限公司乙方（基金运营外包服务商）：招商证券股份有限公司甲方：浙江省基础建设投资管理有限公司地址：法定代表人：联系电话：传真：乙方：招商证券股份有限公司地址：法定代表人：联系电话：传真：为明确当事人的权利与义务，确保金融外包服务业务正常开展，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《基金业务外包服务指引（试行）》等相关法律法规和自律规则，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。
1. 释义在本协议中，除上下文另有说明外，本协议中如下词语均仅具有如下含义：基金产品：指甲方作为基金管理人以非公开方式向合格投资者募集资金设立并委托乙方办理金融外包服务的投资基金，本协议基金产品包括但不限于：私募投资基金、券商资产管理计划、期货资产管理计划、基金专户等（以下简称“基金”）。
销售资金归集账户：用于基金募集期间和存续期间投资者认（申）购、赎回、分红等资金的归集与支付的账户。
基金份额登记：指按照基金合同的约定进行份额注册登记，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、建立并保管基金份额持有人名册、办理基金份额交易（转让）、非交易过户的份额变更登记等。
基金交易清算：指按照基金合同的约定进行投资者认（申）购、赎回、分红等交易的清算，具体内容包括投资者认（申）购份额的计算、赎回金额的计算、收益分配的计算、相关费用的计算等。
基金资金结算：指按照基金合同的约定，在规定时间内在销售资金归集账户中完成认（申）购、赎回、分红等交易费用的资金划付。
基金估值核算：指按照约定的估值核算方法对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。
基金信息展示：指乙方接受甲方委托，在金融外包服务平台或双方认可的其他合法形式展示甲方管理基金的相关信息。
金融外包服务原始数据：指基金运作过程中产生的认（申）购、赎回、投资交易等业务数据。
金融外包服务业务结果信息：指乙方按照协议约定的方式，对金融外包服务原始数据进行处理的结果，包括但不限于基金交易确认金额、交易确认份额、交易相关费用、申赎交收金额、基金资产总份额、基金资产净值、基金份额净值、交易日可用头寸。
外包服务协议操作备忘录（简称“操作备忘录”）：甲乙双方为更好地开展本协议约定的金融外包服务工作而签订的操作备忘录，为本协议的补充文件。
金融外包服务平台：乙方自主开发为甲方提供在线金融外包服务的平台，甲方作为基金管理人可通过该平台进行认（申）购、赎回等投资者交易数据的交互、基金产品净值查询、投资者份额登记数据查询等操作。
2. 服务事项甲方作为管理人，委托乙方代为办理基金销售资金归集账户的管理、基金份额登记、基金交易清算、基金资金结算、基金估值核算等金融外包服务业务，但甲方依法应承担的基金销售资金归集账户的管理、基金份额登记、基金交易清算、基金资金结算、基金估值核算等职责不因委托而免除。
乙方作为外包服务机构，同意接受甲方委托，办理上述业务，并应当具备法律法规或相关监管机构要求的资质条件，具体外包服务内容和范围以操作备忘录中约定的为准。
3. 甲方的权利和义务3.1 甲方的权利(1) 甲方有权享有乙方提供的本协议项下的金融外包服务；(2) 甲方有权从乙方获得本协议中约定的金融外包服务业务结果信息；(3) 乙方未能按照双方的约定按时提供金融外包服务，甲方有权暂停乙方的金融外包服务业务；(4) 对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方有权要求乙方进行改正；(5) 甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作。
3.2 甲方的义务(1) 甲方确保基金产品的合同等法律文件符合相关法律法规，若其制定的基金产品合同等法律文件涉及乙方内容，应当事先书面提供给乙方并取得确认。
如有调整的，亦应事先通知乙方并取得确认；(2) 甲方应严格履行管理人进行基金销售资金归集账户管理、基金份额登记、基金估值核算的义务，与乙方做好衔接工作；(3) 甲方在基金产品成立前，应根据双方约定按时向乙方提供详尽的业务参数信息，并对其提供的业务参数的正确性、完整性和合法性负责；(4) 甲方应或要求其授权/委托的第三方根据双方约定的数据交换格式（具体方式包括但不限于邮件、传真、金融外包服务平台等）按时向乙方提供金融外包服务原始数据，并对甲方或其授权/委托的第三方所提供数据的正确性、完整性和合法性负责；(5) 甲方应及时接收、查看乙方发送的金融外包服务业务结果信息，若发现异常应当日书面或其他乙方认可的方式通知乙方。
甲方应妥善保存乙方发送的金融外包服务业务结果信息，并做好信息备份和维护工作；(6) 甲方应对乙方提供的金融外包服务业务结果信息进行确认，因技术故障或其他原因导致不能正常确认时，应及时通知乙方；(7) 甲方应配合乙方进行业务纠错；(8) 甲方应在新业务上线前，与乙方进行充分的联合测试；(9) 甲方应按时向乙方支付金融外包服务费用；(10) 法律、法规规定的甲方需履行的其他义务。
4. 乙方的权利和义务4.1 乙方的权利(1) 乙方在提供金融外包服务时，有权依照相关法律法规规范金融外包服务运作。
乙方制定且已向甲方提供的相关金融外包服务业务规则、指引等对甲乙双方均有约束力；；(2)甲方或其授权/委托的第三方未能按照双方的约；要求的有效金融外包服务原始数据，乙方有权暂停提供；(3)对甲方在办理日常业务中存在违反法律法规及本；方有权要求甲方进行改正，并暂停提供金融外包服务；；(4)乙方有权要求甲方配合进行业务纠错；；(5)乙方有权向甲方收取金融外包服务费用；4.2乙方的义务；(1)乙方受甲方委托，通过相关引等对甲乙双方均有约束力；(2) 甲方或其授权/委托的第三方未能按照双方的约定，按时发送符合乙方要求的有效金融外包服务原始数据，乙方有权暂停提供金融外包服务；(3) 对甲方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，乙方有权要求甲方进行改正，并暂停提供金融外包服务；(4) 乙方有权要求甲方配合进行业务纠错；(5) 乙方有权向甲方收取金融外包服务费用。
4.2 乙方的义务(1) 乙方受甲方委托，通过相关人员及系统向甲方提供本协议项下的金融外包服务；(2) 乙方应配备足够的专业人员办理金融外包服务业务，负责维护相关业务系统的安全稳定运行；(3) 乙方应按法律法规规定及双方约定妥善保管金融外包服务业务过程中形成的业务资料和数据，并仅为本协议服务使用；(4) 乙方在开展金融外包服务业务时，应就甲方的合理需求提供必要的业务和技术支持；(5) 乙方应严格按照甲方的金融外包服务原始数据进行业务处理；(6) 乙方应向甲方按时发送金融外包服务业务结果信息；(7) 若甲方要求，乙方应在新业务上线前，向甲方提供联合测试环境；(8) 乙方因技术故障、通讯中断或其他原因，导致金融外包服务业务系统不能正常运行时，应及时通知甲方，并尽一切合理努力及时使系统恢复正常；(9) 乙方应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。
其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；(10) 乙方应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息；(11) 法律法规规定的乙方需履行的其他义务。
5. 操作备忘录5.1 甲乙双方应就提供金融外包服务的具体基金产品另行签署操作备忘录。
操作备忘录与本协议具有同等法律效力，若操作备忘录与本协议约定不一致的，以操作备忘录的约定为准。
5.2 操作备忘录应包含金融外包服务具体服务范围、金融外包服务操作流程等事项。
5.3 操作备忘录经甲乙双方签署后生效，甲乙双方应按照本协议与操作备忘录的要求履行各自的职责，承担各自的权利义务。
6. 服务费用6.1乙方向甲方收取的金融外包服务费用收费标准及收费方式将在操作备忘录另行约定。
7. 保密条款7.1双方应严格履行保密义务。
除本协议或法律法规另有规定或监管机构/国家有权机构要求外，不得向任何第三方泄露投资者账户及金融外包服务相关业务资料和数据。
7.2本协议的解除、提前终止或履行完毕均不影响协议双方对保密义务的承担。
8. 反洗钱责任8.1本条款依据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称“《反洗钱法》”）、《金融机构反洗钱规定》（以下简称“《反洗钱规定》”）、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下简称“《身份识别和保存管理办法》”）、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（以下简称“《内控指导意见》”）及其他相关法律法规及监管机关要求制定。
8.2 基金产品由甲方或甲方委托的销售机构销售的，甲方应按照反洗钱法律法规的要求，建立反洗钱内控制度，落实客户身份识别、客户风险等级划分、身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易识别和报送等相关监管要求。
8.3甲方在办理基金产品的开销户等业务时，须采取符合《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规所要求的客户身份识别措施，核对客户的有效身份证件或其他身份证明，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
8.4甲方应按照反洗钱法律法规的要求，制定反洗钱客户风险划分标准，并开展客户风险等级划分工作。
8.5如有需要，甲乙双方应互相合作，及时向对方提供监管机构反洗钱检查所需的客户资料。
甲乙双方保证就对方提供的客户资料信息保密，除监管机构和国家有权机关调查所用外，不对外使用或泄露。
8.6甲方应遵守销售适用性的规定，对产品投资人符合合格投资者进行判断，对产品投资人进行风险承受力评估，注重产品投资人的风险承受能力和甲方产品风险收益特征的匹配，做好销售人员的业务培训工作，加强对产品销售行为的管理，给予产品投资人必要的投资风险提示和教育。
8.7在产品投资者的交易被拒绝或确认失败时，应当根据“谁销售谁负责”的原则，由甲方主动及时地通知产品投资者。