审计软件部分汇总
实用资源推荐审计工具软件和模板
实用资源推荐审计工具软件和模板在现代商业环境中，审计工具软件和模板对于企业的财务管理和内部控制至关重要。
它们能够帮助企业提高工作效率，减少错误风险，并确保财务报告的准确性和可靠性。
为了满足不同类型企业的需求，市场上提供了众多实用资源，如下所示。
一、审计工具软件推荐1. ACL：ACL是一款功能强大的数据分析和审计工具，可用于内部审计、风险管理和反欺诈等领域。
它提供了灵活的数据导入、数据分析和报告生成功能，能够帮助审计人员更好地理解和分析数据，发现潜在的风险和问题。
2. IDEA：IDEA是一种专业的审计分析工具，可用于大规模数据的提取、转换和分析。
它具有易于使用的界面和强大的功能，包括数据抽样、数据清洗、数据分析和数据可视化等，可以帮助审计人员高效地进行数据分析和风险评估。
3. TeamMate：TeamMate是一套集成的审计管理软件，适用于内部审计和合规管理。
它提供了项目管理、工作流、文档管理和风险评估等功能，能够帮助审计部门更好地组织和管理审计工作，并提高审计效率和准确性。
4. SAP Audit Management：SAP Audit Management是一款基于云端的审计管理软件，适用于企业内部审计和合规管理。
它提供了全面的审计计划、执行和监控功能，包括任务分配、工作流管理和报告生成等，能够帮助企业实现审计的自动化和数字化。
二、审计模板推荐1. 资产清查表：资产清查表是用于统计和管理企业资产的模板，包括固定资产、存货、应收账款等。
它可以帮助企业对资产进行清点、分类和评估，确保资产的准确性和安全性。
2. 流程审计模板：流程审计模板是用于审计企业流程和内部控制的模板，包括流程图、流程描述和流程评估等。
它可以帮助审计人员了解企业的业务流程，评估流程风险和问题，并提出改进建议。
3. 财务报表审计程序模板：财务报表审计程序模板是用于指导财务报表审计工作的模板，包括审计程序、工作底稿和测试计划等。
鼎信诺审计软件常见问题汇总
一、前端.......................................................1.前端的使用..............................................................2.取数不成功..............................................................3. 如何使用鼎信诺审计软件对手工账及非指定财务软件进行取数.................4. 手工账取数问题1--无法识别乱码 .........................................5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列.....格式的财务帐套如何前端取数?...............................................7. ORACLE数据库连接出现用户名密码失败 ....................................8. ORACLE取数说明 ........................................................9. 手工账取数是出现报错，如图.............................................10. 5002取数工具提示“无法找到硬件狗” ...................................二、系统.......................................................1.如何进行鼎信诺前端数据转换..............................................2.连续审计多年账的处理....................................................3.多个人完成一个项目的处理................................................4.底稿目录更新............................................................5.有关已经使用了“2007国资委财务决算报表”完成项目，现在需要使用“国资委财务决算报表”（该模板即为2008的国资委格式）中的附注格式的调整办法..................6.审计软件升级后，原有的审计模板该如何处理................................7.审计软件升级后，原有的审计项目底稿该如何处理............................8. 审计项目文件存在哪儿...................................................9. 集团公司的使用.........................................................11. 审计系统无法进入，报“项目链接不正常”................................12. 如果拷贝项目文件复制到本机的项目路径下，在项目列表内没有显示相应的项目13. 集团项目母公司没有数据，怎么进入集团合并..............................14. 在审计系统，帮助栏里面点击检查更新按钮，无法更新......................15. 如何创建项目..........................................................16. 目前，天职国际定制的底稿模板有3套，我该选择哪一套....................17. 在预审中，我原来已经使用了上述三种天职国际底稿外的鼎信诺审计模板，现正式年审了，我该如何将两者衔接起来....................................................18. 原来出报告时，在报告流转系统中提交EXCEL底稿，现在还需要上传么？审计软件及协同软件启用后，有没什么变化？..................................................19. 鼎信诺合并系统是什么？什么时候下发？该系统大致能实现什么功能？........20. 更新账套的使用........................................................21. 在线申请时弹出空白提示................................................22. 打开之前做过的项目提示“项目连接不正常”..............................23. 如何升级系统中做过的项目..............................................24. 升级项目时提示未找到文件..............................................25. 导入数据提示“连接失败”..............................................26. 在中做到一半的项目不能升级成5002之后继续做...........................27. 项目升级5002您可能遇到的问题.........................................28. 升级后的项目打开未审会计报表、试算平衡表、已审会计报表提示“找不到.xls模板文件”..........................................................................29. 双击打开鼎信诺审计5002便报错.........................................30. 进入子公司项目后底稿向导中没有可用底稿................................31. 注册申请由谁审披......................................................32. 5003系列12-5版本如何把的项目升级 ....................................33. 关于手工账取数的数据更新问题..........................................三、底稿.......................................................1.核算项目转科目..........................................................2.如何增加报表项目........................................................3.如何操作数据源,列对应关系步骤...........................................4替代测试如何操作 ........................................................5.负值重分类调整和账表差异调整如何使用....................................6.如何生成询证函..........................................................7.固定资产折旧计算表中数据不全或者没有数据显示............................8.帐表差异调整后，提示“计算错误”的处理..................................9.未审会计报表中有些科目发生额对不上......................................10.总账明细账中明细有发生额，而它的一级科目是没有发生额的.................11.审定表中插入审定结论...................................................12.关注损益类科目的冲转分录，一笔费用发生后又冲回，可能反方向冲转的，虚增借贷方发生额，如何处理..............................................................13.货币资金存在多个币种时，明细表的分类项与披露表如何修改？是否还能实现披露表的自动汇总......................................................................14. 集团审计时，母公司自定义了一套明细表或披露表，如何才能让全集团统一使用15做调整分录时发现企业没有这个科目 .......................................16. 对于使用更新账套导致出现双倍凭证的处理方法............................17. 对于还没有进行更新账套的项目，希望加上后三个月的凭证不使用更新账套如何操作18. 2001年会计准则附注中缺少资本公积的解决方法 ...........................19. 核算项目转科目之后，科目级次混乱......................................20. 调整分录显示不完整....................................................21. 利息收入是财务费用的下级科目，发生额计入贷方的处理方法................22. 如何添加被审计单位没有的会计科目......................................23. 如果在鼎信诺审计系统中做调整分录，遇到需要添加新科目的时候，做完调整分录后，但是在底稿中没有能够出现调整分录..............................................24. 三年一期底稿中，以前年度的明细表数据出不来............................25. 手工帐导入后，报错信息为S=1000，说上级科目信息不完整..................26. 如果审计期间是7-12月，那么如何让期初数显示的是7月1日的，而不是1月1日的27. 损益类科目做完审计调整分录后，做损益结转后生成两条重复的结转分录......28. 保存应收账款明细表，报错，提示如下图..................................29.生成总账功能...........................................................30. 未审会计报表不保存的影响..............................................31. 损益表的上年发生额....................................................32. 数据列中的更新选项....................................................33. 重新读入底稿..........................................................34. 现金流量表的编制......................................................35. 所有者权益变动表的编制................................................36. 切换表页不能拷贝数据的情况发生时怎么办................................37. 科目抽平后没有在检查情况表内不出来....................................38. 总账明细账科目数据不全，科目余额表科目信息也不全......................39. 5000系列里看不到核算相关内容，数据没有问题，初始化都标识着已完成......40. 底稿打不开，只有资产减资损失打不开....................................41. 打开底稿没有数据......................................................42. 存货计价测试不出数....................................................43. 固定资产卡片取数的一般取不出来的操作方法..............................44. 修改底稿索引号后，底稿上的索引号没有变更..............................45. 某底稿不能自动生成审定表数据..........................................46. 负值重分类调整后，没有在未审表中反映出帐表差异调整数..................47. 连续审计需要生成上年发生数............................................48. 导入数据后，总账明细账的明细科目有期初数，而上级科目没有期初数........49. 利润表中损益类科目的数据和科目余额表不同..............................50. “应付职工薪酬”的“月度分析表”无法正确显示月发生额..................51. “应交税费”的披露表不能正确读入明细表的数据..........................52.未审报表无数据怎么办...................................................四、其他..................................................................1.无法识别加密狗..........................................................2.安装MSDE出现的问题.....................................................3.能否在一个项目做完后将相应的数据库删除而相关底稿能保存..................4.被审单位的备份帐套较大时，例如：超过5G的磁盘空间，如何处理.............5. 底稿中出现了#VALUE或者#NAME错误.......................................6. 如客户用的是特定的审计程序，客户审计时用的是在网站上下载的标准版，如何处理7. 加密狗在WIN7 64位操作系统中不识别.....................................8. Vista,Windows7中不能运行程序 ..........................................9. 软件注册...............................................................10. 校正时间..............................................................11. 审计系统没有办法安装..................................................12. 安装MSDE2005的注意事项及参数设置.....................................13. 安装MSDE2005时的问题.................................................一、前端1.前端的使用（1）把前端程序C：\的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器或客户端上，运行U盘里面的的文件夹里面的 .exe程序（2）在鼎信诺审计前端“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库（3）出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择）（4）若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据新中大NGPower操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致2.取数不成功（1）搜索不到服务器（2）提示本机没有安装sqlserver数据库：首先保证选择的是正确的数据库类型，有可能您所要取数的财务软件的数据库是别的类型。
信息安全审计与检测工具介绍
信息安全审计与检测工具介绍在当今数字化的时代，信息安全已经成为了企业和个人不可忽视的重要问题。
随着网络攻击手段的日益复杂和多样化，信息安全审计与检测工具成为了保护信息资产的重要防线。
这些工具能够帮助我们发现潜在的安全威胁，评估系统的安全性，并采取相应的措施来防范风险。
接下来，让我们详细了解一下一些常见的信息安全审计与检测工具。
一、漏洞扫描工具漏洞扫描工具是信息安全审计中最常用的工具之一。
它们能够自动检测系统、网络和应用程序中的安全漏洞。
这些工具通过发送各种探测数据包，并分析返回的响应，来识别可能存在的弱点，如操作系统漏洞、软件漏洞、网络配置错误等。
常见的漏洞扫描工具包括 Nessus、OpenVAS 等。
Nessus 是一款功能强大且广泛使用的商业漏洞扫描工具，它提供了全面的漏洞检测功能，并能够生成详细的报告，帮助安全人员了解系统的安全状况。
OpenVAS 则是一款开源的漏洞扫描工具，具有良好的扩展性和自定义能力，适合对成本较为敏感的用户。
二、入侵检测与预防系统（IDS/IPS）IDS（入侵检测系统）和 IPS（入侵预防系统）是用于监测和防范网络入侵行为的工具。
IDS 主要负责监控网络流量，通过分析数据包的特征和行为模式，发现潜在的入侵迹象，并发出警报。
IPS 则不仅能够检测入侵，还能够主动采取措施阻止攻击，如丢弃恶意数据包、切断连接等。
Snort 是一款知名的开源 IDS 工具，它具有强大的规则库和灵活的配置选项，可以根据用户的需求定制检测规则。
而 Cisco Firepower 则是一款企业级的 IPS 解决方案，提供了高性能的入侵防护和深度的威胁检测功能。
三、日志分析工具系统和应用程序会产生大量的日志记录，这些日志包含了丰富的信息，如用户活动、系统事件、错误消息等。
日志分析工具能够帮助我们收集、整理和分析这些日志，从中发现异常活动和潜在的安全问题。
ELK Stack（Elasticsearch、Logstash、Kibana）是一个流行的日志分析解决方案。
审计系统功能模块分析
销
存
审
计
进销售存基础资料查询
支持
对被审计单位的收入和支出进行审计
出入库单据分析
支持
采购发票分析
支持
销售发票分析
支持
业
务
审
计
是否可对人力资源系统审计
支持
业务审计完成财务审计其他类型能审计，采用开放性的模版化、数据字典设计技术，在不修改软件的情况下即可实现用户特殊的行业化需求。
是否对对物质系统审计
支持
数
据
采
集
采集
接口
多
接口数量300多个
采集
速度
快
采集数据可达5-10万条每秒，尤其对数据进行集中管理的大型集团优势更为明显，节约数据准备时间。
采集
数据
完整性
完整
审计相关数据信息都能采集
采集
后数据存放
SQLite
Access是桌面数据库，单表记录到200万条时易出错且慢；一旦数据量大，需要很大的内存才能采集成功
支持
审
计
档
案
业务档案管理
支持
审计能自动对审计工作底稿归档，并保持能保持跟原有纸质档案格式一致性
项目档案管理
支持
借阅管理
不支持
审
计
法
规
系统内战录入法规
支持
审计可以导入WORD，HTML，PDF等格式作为法规，法规
用户录入法规
支持
用户其它格式法规
支持
审计专家库
支持
财
务
联
网
监
控
财
务
实
时
联ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
网
支持
审计工作中的技术工具和软件应用
审计工作中的技术工具和软件应用随着信息技术的飞速发展和广泛应用，技术工具和软件在审计工作中发挥着越来越重要的作用。
本文将探讨审计工作中常见的技术工具和软件应用，并分析其在提高审计效率、准确性和可靠性方面所起到的作用。
一、数据分析工具的应用在审计工作中，数据分析是一项不可或缺的工作内容。
传统的手工分析方式耗时费力，而现代审计已经借助各种数据分析工具实现了快速、准确、全面的数据分析。
比如，审计人员可以利用数据分析软件对企业财务数据进行大规模的筛查和比较，以便发现潜在的异常和风险。
同时，数据分析工具还可以帮助审计人员进行趋势分析、比较分析和模型分析，以发现异常和异常模式，提高审计发现风险的准确性和及时性。
二、审计管理软件的应用为了提高审计工作的管理效率和准确性，许多机构和企业采用了专门的审计管理软件。
审计管理软件可以帮助审计人员进行任务分配、进度跟踪、文档管理、报告生成等工作。
通过这些软件的使用，审计人员可以更好地协作，提高工作效率和准确性。
另外，审计管理软件还可以帮助审计机构进行资源管理和风险评估，提高审计工作的整体管理水平。
三、远程审计工具的应用随着信息技术的发展，远程办公已经成为一种趋势。
在审计工作中，远程审计工具的应用也越来越普遍。
审计人员可以利用远程审计软件对企业的系统进行远程访问和检查，从而减少时间和经济成本，提高工作效率。
另外，远程审计工具还可以帮助审计人员进行在线沟通和协作，提高工作效率和准确性。
四、风险评估软件的应用在审计工作中，风险评估是一项至关重要的工作。
传统的风险评估方式依赖于人工判断和经验，容易受到主观因素的干扰。
而风险评估软件的应用可以帮助审计人员进行风险识别、评估和管理。
这些软件可以根据企业的历史数据和相关指标，利用风险模型进行风险评估和预测，提供科学的决策依据，提高风险评估的准确性和可靠性。
五、人工智能技术在审计中的应用人工智能技术在各行各业都有广泛的应用，审计行业也不例外。
审计员的数据分析与应用工具
审计员的数据分析与应用工具数据分析在现代审计工作中扮演着至关重要的角色。
审计员需要利用各种数据分析工具来获取、处理和分析大量的审计数据，以提供准确的审计结论和建议。
本文将介绍几种常用的审计员数据分析与应用工具，包括Excel、ACL和IDEA。
一、ExcelExcel是一款功能强大的电子表格软件，它在审计工作中被广泛使用。
审计员可以通过Excel进行数据的整理、分析和报告。
以下是一些常用的Excel技术和工具：1. 数据筛选和排序：审计员可以使用Excel的筛选和排序功能来快速筛选出符合特定条件的数据，并对数据进行排序，以便进一步分析。
2. 公式和函数：Excel提供了各种内置的公式和函数，审计员可以利用这些函数进行数据计算和分析，如求和、平均值、最大值、最小值等。
3. 数据透视表：数据透视表是Excel中一个强大的数据分析工具，它可以帮助审计员轻松地对大量数据进行汇总和分析，发现数据中的潜在问题和异常情况。
4. 条件格式：审计员可以使用Excel的条件格式功能来对数据进行可视化处理，通过不同的颜色、图标和数据条等方式来标识数据的特征和异常情况。
二、ACL（Audit Command Language）ACL是一种专门用于数据分析的工具，它为审计员提供了丰富的功能和工具，用于对大规模数据进行提取、分析和监控。
以下是一些常用的ACL功能和工具：1. 数据导入和清洗：ACL可以从各种不同的数据源中导入数据，并对数据进行清洗和处理，以确保数据的准确性和完整性。
2. 数据分析和抽样：ACL提供了各种数据分析技术和算法，审计员可以利用这些工具对数据进行分析、抽样和抽查，识别潜在的审计风险和异常情况。
3. 过程自动化：ACL可以自动化一些繁琐和重复的审计工作，如数据导入、数据分析和结果报告生成等，提高审计工作的效率和准确性。
4. 数据可视化：ACL提供了丰富的数据可视化工具，审计员可以通过图表、报表和仪表盘等方式将数据结果进行可视化展示，便于理解和传达。
审计行业的技术工具与软件推荐
审计行业的技术工具与软件推荐随着信息技术的快速发展，各行各业都在加速数字化转型的进程中，审计行业也不例外。
传统的手工审计方法已经难以满足审计工作的需求，因此越来越多的审计机构和专业人员开始使用各种技术工具和软件来提高审计效率和准确性。
本文将介绍一些常用的审计行业技术工具与软件，并对其进行推荐和简要评价。
一、数据分析工具随着审计工作方式的变革，数据分析工具在审计行业的地位日益重要。
它可以帮助审计师从大量的数据中快速提取关键信息，提高审计效率和准确性。
1. IDEA：作为全球领先的数据分析工具，IDEA可以高效地处理大数据量，帮助审计师发现异常和错误，进行高效的数据抽样和数据比较分析，极大地提高了审计工作的效率和质量。
2. ACL：ACL是另一款广泛使用的数据分析工具，它具有强大的数据清洗和挖掘功能，能够帮助审计师发现潜在的异常和欺诈行为，提高审计的深度和广度。
3. PowerBI：作为微软推出的数据可视化工具，PowerBI集成了强大的数据整合、分析和可视化功能，可以帮助审计师更直观地展示审计结果，提高审计师与业务管理层之间的沟通效果。
以上仅是一些常用的数据分析工具，审计机构和专业人员可以根据自身需求选择适合自己的工具。
二、风险评估工具随着企业风险意识的提高，风险评估在审计过程中起着至关重要的作用。
一些风险评估工具可以帮助审计师对企业的漏洞和风险进行全面评估。
1. 道琼斯风险指数：道琼斯风险指数可以评估企业在政治、经济、社会和技术等方面的风险，为审计师提供全面的风险背景信息，帮助审计师制定相应的风险控制措施。
2. COSO ERM框架：COSO ERM框架是一种风险管理框架，可以帮助企业建立完善的内部控制和风险管理机制，为审计师提供一个全面的风险管理指南。
三、项目管理工具审计工作通常需要多人协同完成，因此项目管理工具在审计行业中也不可或缺。
项目管理工具可以帮助审计团队协调工作、分配任务、监控进度和控制成本。
中普审计软件教程v10
中普审计软件教程v10摘要：1.中普审计软件教程v10 概述2.软件安装与配置3.审计功能介绍4.操作流程与技巧5.常见问题与解决方案6.总结与建议正文：【中普审计软件教程v10 概述】中普审计软件教程v10 是一款专业的审计软件，旨在帮助审计人员高效、准确地完成各项审计工作。
该软件集成了多种审计功能，适用于各种审计场景，如财务报表审计、内部审计、风险评估等。
本文将详细介绍如何使用中普审计软件教程v10，帮助读者快速掌握软件的使用方法。
【软件安装与配置】在使用中普审计软件教程v10 之前，首先需要进行软件的安装与配置。
请按照以下步骤操作：1.下载软件安装包，并运行安装程序；2.按照安装向导的提示，完成软件的安装；3.打开软件，按照提示进行注册和登录；4.根据审计需求，进行相关配置，如审计标准、审计程序等。
【审计功能介绍】中普审计软件教程v10 包含了丰富的审计功能，如下所示：1.审计计划管理：审计人员可以根据审计项目、审计范围等制定审计计划；2.审计证据收集：支持多种证据收集方式，如图片、文档、音频等；3.审计底稿制作：自动生成审计底稿，支持多种格式；4.审计报告生成：根据审计结果，自动生成审计报告；5.审计数据分析：支持数据导入、查询、统计、分析等功能。
【操作流程与技巧】在使用中普审计软件教程v10 时，建议按照以下操作流程进行：1.根据审计项目，创建审计计划；2.收集审计证据，并整理归档；3.根据审计证据，制作审计底稿；4.根据审计底稿，生成审计报告；5.对审计报告进行审阅、修改，直至完成审计报告。
在使用过程中，审计人员还可以运用以下技巧，提高审计效率：1.制定详细的审计计划，有助于提高审计工作的条理性；2.充分利用软件的自动功能，如自动生成审计底稿、审计报告等；3.定期对审计数据进行分析，有助于发现潜在的审计风险。
【常见问题与解决方案】在使用中普审计软件教程v10 过程中，可能会遇到一些常见问题，如下所示：1.问题：软件无法正常安装。
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审计软件总结一、鼎信诺风险控制与内部审计软件鼎信诺的风险控制与内部审计系统是以中国内部审计准则、内部审计实物指南、五部委内部控制规范及配套指引、中央企业内部审计管理暂行办法、中央企业全面风险管理指引、国资委企业绩效考评体系为起点，借鉴COSO ERM风控模型、COBIT治理等模型等，对企业内审监督、风险管理、内控建设运行、内部审计工作开展等活动进行有效支撑，为企业的风险管理、内控管治、内部审计团队提供专业工具和系统平台。
（一）系统特点：1、业务及财务数据接口实现与企业的业务软件、财务ERP、DDS及其他运营处理软件的高效对接，对于企业自主研发的系统，可提供接口开发服务或向企业软件开发人员开放接口。
2、风险管理系统对接企业内控手册导入：根据企业业务流程及控制措施整理导入内控手册，进行内控设计与执行有效测试，识别内控缺陷。
报表、合同、财务及业务数据分析：自动计算分析、查找异常业务，进行图形化展示，对风险事项及文档实施智能管理。
行业指标体系及国有企业考评指标体系：根据企业所属行业、属性、经营地区、上市地点等要素，全方位、立体化对风险指标进行监测和管控。
4、审计问题、底稿、报告、工时归类汇总通过集团综合审计管理平台，可对设定的年度区间、设定的审计项目进行问题、底稿、报告、工时归类汇总，并进行多维度排列顺序，同时可利用该系统自动形成的数据链条进行审计问题原因追溯，为内审部门质量复核、审计管理提供科学依据，展现信息化建设对于内部审计的价值。
5、审计团队信息化管理拥有相关权限的内部审计师和质量复核人员可通过集团综合审计管理平台，查看外勤人员工作状态、参与项目、事务信息、工作成果、工作进度，还可通过系统向一线内部审计师直接委派任务或进行作业指导。
通过集团综合审计管理平台对于项目组人员工作信息的汇总呈现，可大大增大团队人员管理幅度，实现扁平化、高效化管理，提高集团审计部门管理水平，提升一线内部审计师执业水平和工作质量。
6、图示化、立体化操作体验审计作业系统将项目完成进度、业务流程、控制逻辑、组织结构、价值交付等以甘特图、饼图、泳道图、线形图等方式显示，风险分析、审计模型、内控体系评测等采用立体化作业思维，向领导和项目组成员实时展示任务完成情况和风险控制情况，便于领导掌握项目进度和质量控制力度，为内部审计师和内审部门管理层提供决策支持。
7、以风险为导向，风险应对程序与已识别风险自动连接风险控制与内部审计系统内嵌庞大审计程序池，将常用内部审计程序以模板的形式固定，并将其与已识别的风险和内控缺陷实现高效链接，规范审计步骤和每步的工作任务，审计人员可依据步骤便利的开展工作，大幅提高审计人员工作效率，降低审计风险。
8、审计风险库行业化、定量化、定性化设计风险库以沪深两市上市公司数据库、国务院国资委企业监督考核评价局考评体系、鼎信诺财经资讯知识库为依托，采用定量化和定性化分析，按照两大体系细分为数百个明细行业，根据各审计项目不同业务特性和经营情况，推导出项目特有的风险矩阵，提升内部审计师识别、分析、应对风险的能力和效率。
9、与集团审计信息化实施框架兼容对接，支持离线、在线两种审计模式风险控制与内部审计系统与外部审计软件（6000系列、5000系列、3000系列）、集团审计信息化综合平台、会计师事务所风险管理及整合审计系统实现在数据层、文件层、操作通用性上高效兼容，在数据提取、底稿生成、底稿调整归档、控制措施导入导出、项目上传下载等方面实现无缝对接，审计人员可将5000系列、会计师事务所风险管理及整合审计系统内相关文件或数据直接引入本系统，还可在软件内部轻松实现审计项目上传下载以及远程底稿复核。
当网络环境不稳定或不具备网络环境的情况下，软件可使用离线审计模式。
审计人员只需把基础信息和项目信息下载至团队内的任意电脑，并设置为临时服务器，即可实施开展审计工作。
当网络条件具备时，再将工作结果上传至服务器。
此模式规避了网络环境对审计系统应用所带来的制约。
当团队内不具备局域网设置条件时，审计人员可通过互联网将项目分别下载至各自电脑开展审计工作，需要时可通过拷贝文件等方式灵活进行项目协同作业。
10、数据安全保护第一、审计系统数据安全防护，审计作业系统对每项功能依据业务需求设置操作和查看权限。
对于被采集到审计系统的被审单位数据，审计系统对其加密锁定，只有项目组成员或管理员授权人员才能访问。
第二，数据源系统数据安全性防护，数据的采集和使用实现ID化防护。
风险控制与内部审计系统可实现对数据和项目文件团队化加密，数据文件默认只能在本单位审计系统内被识别（单位ID匹配相符），若设定用户级特别密码，则需同时具备同一单位和密码匹配双重认证，才能获得访问数据和项目权，实现了系统之间的低耦合，避免数据泄漏。
11、风险管理模型、内部控制体系、审计应对程序一体化审计系统以五部委《企业内部控制规范及配套指引》为根基，分行业对业务流程及控制措施进行立体化全方位梳理，引入COSO内部控制框架、COSO-ERM模型、COBIT审计实施等概念，恪守中国内部审计准则及审计指引，实现内部控制审计、财务收支审计、IT审计、工程建设审计、绩效审计、预决算审计一体化作业。
不同领域的审计风险和应对程序相互抵消和整合。
软件的不同业务过程中配置有审计作业指南、风险警示案例、中央风险管理指引等执行知识引导体系，快速实现内部控制手册、员工职权分离清单的快速导入和测试，真正实现以风险为导向，以信息化为手段的高效率审计。
（二）主要功能：（1）前端数据采集兼容三百余种财务软件数据采集，既包括金蝶、金算盘、浪潮、用友等本土软件，又包括甲骨文、SAP、微软ERP等国际一流ERP系统。
采集方式灵活多样，采集方法简单易操作；（2）财政部90个行业的指标数据从工业制造到农业生产，从进出口贸易到餐饮服务，各行业内众多企业的经营经济数据及财务状况汇集并与被审计单位数据比对提示相关风险；（3）控制手册导入实现内部控制制度规范的整体批量导入测试，并内嵌不同行业类型企业的控制标杆供广大用户参考借鉴；（4）行业定性分析从行业战略、行业经营特点、行业经济数据和行业事件等多领域进行外部审计风险分析；（5）国务院国资委绩效考评值分析根据160多个细分行业、不同地域、大中小三种企业规模等与国务院国资委财务监督与考核评价局行业企业绩效评价标准值进行比较并提示未达标部分；（6）软件功能及数据模块灵活定制包括流程控制、底稿、模型、指标及指南等，个性化功能界面与文书底稿类型设置，自定义查询与分析模型；（7）审计流程、审计文档、审计工具有机结合内嵌通用审计流程及审计程序，采用智能化导航式操作，结合审计准则、失败案例、执业要求等辅助性说明，实现工具、审计作业、文档和审计成果实施的有机整合；（8）智能化的项目管理对审计项目进行灵活高效安全的管理，包括权限设置、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。
人员组织分工可以按审计阶段进行，不同角色对应不同操作界面与操作权限；（9）先进的审计理念指引与审计模型会计政策及异常交易风险分析，透过科目月份数据分析检查揭示异常业务变动、凭证检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录进行标记并提示相关风险。
配比分析揭示内部相关科目间的不寻常关系并预警相关业务操作行为。
跳号测试检查凭证及业务处理的持续性、完整性及一致性，揭示舞弊行为。
制单预警模型检查不兼容职位的职权分离以及敏感用户所操作的业务记录。
账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份进行提示。
特殊业务预警分析可实现不同业务、非常规时期、非常规摘要、超常金额业务记录的提取与分析；（10）丰富的知识库与工具箱强大丰富的法规支持库，从内审准则指引到财政部、环保局法规一直到国资委相关监管要求规范以及众多涉及审计的法律法规。
工具箱设有资本资产定价模型、在险价值模型、数据工具、流程图绘制等众多高效功能。
凭证查询与抽凭工具涵盖多种审计常见抽凭模型，轻松实现抽凭及细节测试底稿工作。
审计分析工具包括趋势分析、结构分析、配比分析、摘要汇总分析、杜邦分析等。
报表指标分析：可按月计算企业财务报表，同时将各财务指标以数据、图形、跨年度、跨单位、统计比较多个层面解析，为审计人员提供强力高效的分析性审计工具。
（11）现金流动性审计与信息系统审计提供从现金流量表编制到现金流量表分析的一整套先进流动性监督工具，及时高效解决收付实现制与权责发生制之间的鸿沟，为内审人员发挥高端工作价值提供支持。
从IT战略到信息系统的采购开发、实施、管理控制，到ITGC与ITAC，详细可行的审计作业支持，使得信息化业务不再成为内部审计人员的审计障碍。
（12）自动生成审计底稿审计通知书、银行询证函、帐户测试底稿等多种类型底稿自动生成并校验比对测试结果；（13）多种应用模式，审计作业与管理有机结合支持审计人员单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。
同时将审计作业与复核、报告、管理等工作有机整合。
（13）开放性、灵活性强在规范性的同时，各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改。
系统提供多种数据移植功能，可以从多种专业财务软件采集数据，在不同项目间或不同计算机间进行项目数据的导入、导出、合并。
（15）可靠性、安全性高：系统采取科学合理的数据操作模式和细致的审计人员管理方式，确保了审计人员数据的安全存储和多审计人员权限的有效管理。
（16）易用性、实用性强：在长期实践的基础上充分考虑了审计人员的使用需求，向审计人员提供了友好的使用界面，以独特的多级向导形式引导审计人员、简化操作；在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮助，前端程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量，提高了准确性。
（17）实现作业系统与集团审计信息化实施平台完美锲合，远程作业、在线复核、问题发现与跟踪回复、审计报告分发等，可实现实时同步。
（18）根据政策、法规、经济变化等适时更新风险、控制、流程以及审计知识库等。
轻松实现用户自定义知识库及控制流、业务模块管理。
免费提供二次个性化开发工作。
（19）固定资产统计抽查固定资产安全审计过程中，根据固定资产类别、位置、使用部门、等级、价值、状态、数量等进行大类样本量汇总，之后采用随机抽样法、系统抽样法、分层抽样法、比率概率规模抽样法等经典统计学抽样技术进行抽查盘点，科学合理，并自动生成底稿记录。
（20）合同审计管理合同审计管理功能先将合同进行大类划分，包括销售合同、采购合同、服务合同、劳务合同、工程建设合同、投资合同、债务融资合同、租赁合同、技术合同、运输合同、行纪合同、居间合同等，之后收集副本、编号、金额、审批人、审计状况、执行期间、法律部门审核意见等信息建立合同数据库，系统内嵌完善的法律法规库（与北京大学法意合建）供合同审计中查询参考。