合同管理风险及管控清单

对被调查对象的履约能力给出不当评价，导致合同对方当事人难以满足单位业务实际需要。
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低
合同谈判中忽略重大问题或在重大问题上做出不当让步，谈判经验不足，缺乏技术、法律和财务知识支撑，导致单位利益受损。
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低
拟订合同文本
合同文本不符合相关政策法规要求，如选择不恰当的合同形式，合同条款与国家法律法规、政策文件规定的要求发生冲突，有意拆分合同、规避合同管理规定等，可能导致国家、单位及人民群众利益受损，并遭到有关主管处室的行政处罚。
合同管理风险及管控清单
一级风险
二级风险
三级风险
风险类别
风险评估
风险级别（极低、低、中、高、极高）
控制措施描述
风险事件现状描述
风险发生的可能性 1－5分
风险的影响程度
财务影响
1－5分
日常管理影响
1－5分
法律影响
1－5分
业务层面风险
合同管理风险
合同调查与谈判
合同调查中忽视被调查对象的主体资格审查，将不具有相应民事权利能力和民事行为能力或不具备特定资质的主体确定为准合同对象，或与不具备代理权甚至超越代理的主体签订合同，导致合同无效，或引发潜在风险。
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低
合同管理员对供应商调查表中的信息及佐证材料进行初步审核，并通过电话访问、网络查询等手段对有关信息进行核实后，提出初审意见。
在合同签订前错误判断被调查对象的信用状况，或在合同履行过程中没有持续关注对方的资信变化，导致单位蒙受损失。
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低
在谈判开始之前，收集合同相关的市场信息，了解市场交易条件、竞争状况、交易价格、售后保障等。
合同执行
未按照合同约定恰当地履行合同，可能导致单位利益受损或遭受诉讼。
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低
合同经办人要随时跟踪合同执行情况，发生异常情况要随时向部门负责人、办公室报告。
合同条款未明确约定的事项没有及时进行协议补充，导致合同无法正常履行，给单位造成经济和声誉损失。
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低
在合同履行中，未能及时发现可能或已经导致单位利益受损的情况，或未能采取有效的措施，可能导致单位经济和声誉损失。
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低
合同发起部门负责审核本部门专业范围内的合同技术条款。办公室负责审核合同商务条款，财政所负责审核财务相关条款，法律顾问或相关人员负责分析判断合同风险、与法律相关的内容。
合同内容和条款不完整、表述不够严谨准确，或存在重大疏漏和欺诈，将导致单位合法权益受损。
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低
合同审核发现问题后未提出恰当的修订意见，或未能发现合同文本中的不当内容和条款，可能导致合同内容不符合单位利益。
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低
合同签署
超越权限签订合同，合同印章管理不当，签署后的合同被篡改，因登记备案手续不全导致合同无效等，可能给单位造成损失。
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低
镇长在合同审批表的相应位置明确授权签署合同的意见。被授权人凭镇长审批通过的合同审批表在授权范围内签署合同。对方当事人签署完整的合同原件经前款规定签署后，送至办公室合同管理员进行合同登记备案。合同登记后，合同经办人持合同审批表、合同原件至印章管理员处，申请加盖合同印章。
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低
合同签订后，合同经办人应向合同管理员移交合同及相关资料，由合同管理员负责日常管理。
泄露合同订立与履行过程中涉及的国家秘密、工作秘密或商业秘密，导致单位或国家利益受损。
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低
合同纠纷处理不当，导致单位遭受外部处罚、诉讼失败，损害单位利益、信誉和形象等。
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低
合同结算
违反合同条款，未按合同规定期限、金额或方式付款，或者在没有合同依据的情况下盲目付款，可能导致单位资金损失。
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中
按收支流程执行。
合同档案管理
合同存档保管工作不到位，或未建立完善的合同存档保管管理制度，未对合同保管情况实施定期和不定期的检查，可能导致合同丢失、被滥用及被泄密等风险。