代办股份转让(投资者问答)

1、什么是代办股份转让系统？
代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务，俗称“老三板”。

为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题，2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动，7月16日第一家股份转让公司挂牌。

为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

2、代办股份转让的交易规则？
（1）交易时间：股份转让日根据股份公司情况不同分为每周一、二、三、四、五转让，或每周一、三、五转让；转让委托申报时间为上午9:30-11:30、下午1:00-3:00，之后进行集中配对成交；转让期间遇法定假日或其它特殊情况，暂停转让服务业务。

（2）交易单位：股份转让以“手”为单位，一手等于100股。

申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。

不足一手的股份，只能一次性申报卖出。

（3）每股最小变动单位：人民币0.01元，外币为0.001美元。

（4）涨跌幅比例限制：前一转让日转让价格的5%。

（5）成交原则：转让日申报时间内接受的所有转让申报采用一次性集中竞价方式配对成交，经集中配对后，转让即告成交。

（6）卖出的股份必须是其股份账户上实有的股份，买入股份必须以其资金账户上实有的资金支付。

3、代办股份转让是如何分类的？
代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分类转让。

同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让五次：⑴规范履行信息披露义务，⑵股东权益为正值或净利润为正值，⑶最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

上述股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值；净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。

股东权益和净利润均为负值，或最近年度财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝发
表意见的公司，其股份每周转让三次；
未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的公司，其股份实行每周星期五集合竞价转让一次的方式。

4、投资者如何从股票简称上识别股份每周转让的次数？
投资者可从股票简称最后的一个字符上识别股份转让的次数。

每周一、二、三、四、五各转让一次，每周转让五次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字"5"；每周一、三、五各转让一次，每周转让三次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字"3"；仅于每周星期五转让一次的股票，股票简称最后的一个字符为阿拉伯数字"1"。

5、投资者如何委托转让股份？
委托方式：投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。

转让费用：转让佣金按股份转让金额的3‰收取，其他费用与A股相同。

交割：投资者于T+1日到原委托营业部进行交割，交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。

6、代办股份转让系统可能成交价格预揭示制度？
可能成交价格预揭示是指在最终撮合成交前若干既定的时间点，对每一时间点前输入的所有买卖委托按照集合竞价规则虚拟撮合所形成的价格分时点进行揭示的制度。

代办股份转让系统试行的可能成交价格预揭示制度是在现行集合竞价规则的基础上，分别于转让日的10:30、11:30、14:00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时即14:00后每十分钟揭示一次可能的成交价格，最后十分钟即14:50后每分钟揭示一次可能的成交价格。

7、代办股份转让系统的可能成交价格预揭示与主板市场行情揭示的
区别？
办股份转让系统的可能成交价格预揭示与主板市场行情揭示有两点不同：一是代办股份转让系统预揭示的价格是虚拟成交价，而主板市场行情揭示的价格是真实的成交价；二是可能成交价格预揭示只揭示既定时点可能的成交价格，不揭示成交量，而主板市场行情既揭示成交价又揭示成交量。

8、投资者怎样进行股份的非转让过户？非转让过户的费用是如何收取的？
股份非转让过户包括股份的继承、赠与、财产分割及强制执行等过户形式。

⑴投资者办理因继承而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：①继承公证书；
②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；③继承人身份证、股份转让账户卡及复印件；
④股份托管证券营业部出具的所涉股份冻结证明。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

⑵投资者申请办理职工股赠与，需提交以下材料：①赠与公证书；②赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件；③受赠方身份证及复印件；④当事人双方股份转让账户卡及复印件。

委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

⑶投资者因财产分割而发生的股份非转让过户申请，需提交以下材料：①法院的判决书（调解书）或经婚姻登记机关确认的离婚协议；②当事人的身份证及股份转让账户卡。

⑷人民法院依据已生效的裁判文书要求对投资者持有的股份进行强制过户的，应出具介绍信、判决书（调解书、仲裁书）、协助执行通知书及执行人员工作证，由代理机构按有关法律法规查验证件、法律文书无误后，予以办理。

开户代理机构办理股份非转让过户业务，按"所涉股份上一转让日收市价×股份转让手续费率×股数"的标准向当事人双方分别收取手续费，并按"所涉股份上一转让日收市价×证券交易印花税税率×股数"的标准向当事人双方分别收取印花税。

9、如何进行股份确权？
原转让股份公司股份持有者必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转
让。

股份公司股份持有者办理股份重新登记和托管应根据公告中确定的方法向办理机构提交下列材料：
（1）个人投资者
①本人身份证；②原挂牌交易场所的证券账户卡；股东账户卡；③《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》；④确权费用：个人A股10元人民币，个人B股10元人民币。

（2）机构投资者
①法人营业执照或注册登记证书（副本）；②原挂牌交易场所的证券账户卡；股东账户卡；③法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；④法定代表人和经办人身份证；
⑤《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》；⑥确权费用：机构A股30元人民币，机构B股30元人民币。

10、转托管
股份转让登记服务系统允许在代办券商系统内营业部之间或代办券商之间进行股份转托管，转托管股份种类仅限确认登记已成功或新购入的股份。

（1）如属我公司营业网点之间的转托管，则转托管数据T+1日自动到帐，投资者无须办理转入确认手续；如属券商之间转托管，投资者需在转入营业部办理转入确认手续。

（2）客户办理转托管应提供以下资料
①个人投资者：有效期内居民身份证、股东账户卡、客户卡；
②机构投资者：法人营业执照（或注册登记证书）副本、法定代表人证明书；法人身份证、经办人身份证；法定代表人授权委托书；股东账户卡、客户卡；
③办理转托管转入确认还应提供转出券商出具的《股份转托管申请表》。

（3）转托管转入免费，转出费用每次人民币30元。

11、关于账户合并
根据中国证券业协会《关于股份转让账户与深市主板账户合并及报价系统结算模式调整有关事项的通知》（中证协发［2009］34号），中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）对非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份转让账户”）与深市主板账户（包括深市A股账户和B股账户）进行合并。

账户合并后，各类证券账户的适用范围变化如下（具体适用范围详见附件《账户合并后适用范围一览表》）：（1）境内投资者原股份转让账户与A股账户通用，统称A股账户。

境内个人投资者持有的原股份转让账户或A股账户，适用A股、基金、债券、权证、
资产证券化产品、证券公司代办股份转让系统（以下简称“代办转让”）A类股份、代办转让B类股份、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让（以下简称“报价转让”）股份。

境内机构投资者持有的原股份转让账户或A股账户，适用前述交易品种中除代办转让B 类股份之外的其他品种。

（2）境外投资者原股份转让账户与B股账户通用，统称B股账户，适用B股及代办转让B类股份。

（3）境内个人投资者B股账户，适用B股及代办转让B类股份。

账户合并后适用范围一览表
12、信息获取、网上交易的升级
投资者可在“代办股份转让信息披露平台”（）中获取相关信息。

相关客户端程序将于2010年11月12日更新至公司网站，并将于网上交易系统公告广大用户。

下载地址：/zszq/rjxz.do?method=getValues。