《证券从业资格考试》简介(ppt 20页)
证券基础知识PPT课件
基金的募集与运作
总结词
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式 募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有 人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交 易执行、投后管理等多个环节。
详细描述
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募 集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人， 享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行 、投后管理等多个环节。投资决策是基金运作的核心环 节，由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标制定 投资策略和方案。交易执行是根据投资决策进行的实际 交易操作。投后管理则是对已投资的资产进行持续管理 和监控，以确保资产安全和增值。
证券基础知识ppt课件
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
01 证券概述
02
股票价格指数的计算方法
常见的股票价格指数计算方法有加权平均法和综合平均法等。不同的计
算方法会对指数的数值产生影响。
03
主要的股票价格指数
世界各地都有自己的股票价格指数，如道琼斯工业平均指数、纳斯达克
综合指数、上证综指等。这些指数对于了解市场整体走势和投资决策具
有重要的参考价值。
04 债券基础知识
股票的定义与分类
股票的定义
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。购买股票意味 着成为公司股东，享有相应的权益和承担相应的义务。
股票的分类
按照不同的分类标准，股票可以分为多种类型。例如，按照股东权利的不同， 股票可以分为普通股和优先股；按照是否上市流通，股票可以分为流通股和非 流通股。
证券从业资格考试简介
证券从业资格考试中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，中央广播电视大学和全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。
二、考试报名条件（含境外人员）（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。
（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。
无须单位代报名。
）三、就业方向与考试价值。
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。
世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：“如何才能很快致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。
”中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。
四、考试科目与科目选择考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
单科考试时间为120分钟。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。
科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。
2022年证券从业资格考试考试科目介绍及考试题型和分值占比
2022年证券从业资格考试考试科目介绍及考试题型和分值占比2022年的证券从业资格考试将在11月5日和6日完成今年的最后一次考试，在考试之前，各位初次报名参加考试的考生对于考试的科目，考试的内容，考试的题型和分支占比是否都有详细的了解呢？如果对以上问题还有疑问的话，那就快来看看这篇2022年证券从业资格考试考试科目介绍及考试题型和分值占比吧！考试题型及分值占比:证券（一般）从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）考试科目介绍:证券从业资格考试考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，一科是《金融市场基础知识》。
《金融市场基础知识》基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具以及金融风险管理。
概念性的东西比较多，也有少量的计算题，需要大家去理解并记忆。
基础知识相对于法律法规来说更加灵活，但学起来也更有意思，能帮助你更好地理解整个经济市场，其中也有一些微观的经济学原理。
学好金融市场基础知识，对以后的工作还是有很大帮助的。
《证券市场基本法律法规》法律法规主要内容包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范以及证券市场典型违法违规行为及法律责任。
考的基本都是一些规章制度，需要大家背诵的东西很多。
复习过基础知识的考生再去看法律法规，会发现，法规里有很多知识点和基础知识是相通的，所以备考起来会省力不少。
而且，法规没有计算题，又少了一道障碍。
初次报考注意事项：报考门槛不高证券从业资格考试报名条件是具备高中以上学历，也就是说大学生完全就可以准备考试了。
证券从业资格考试_基础_培训讲义ppt
（二）记名股票和不记名股票 1、记名股票。是指在股票票面和股份公司 的股东名册上记载股东姓名的股票。 记名股票的特点: （1）股东权利归属于记名股东 （2）可以一次或分次缴纳出资 （3）转让相对复杂或受限制 （4）便于挂失，相对安全
2、无记名股票。是指在股票票面和股份公司 股东名册上均不记载股东姓名的股票。 无记名股票的特点: （1）股东权利归属股票的持有人 （2）认购股票时要求一次缴纳出资 （3）转让相对简便 （4）安全性较差
（1）《关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见》 （2）股权分臵改革 （3）全面提高上市公司质量 （4）证券公司综合治理 （5）发行制度改革 （6）基金业市场化改革及机构投资者发展 （7）资本市场法律体系逐步完善
五、中国证券市场的对外开放 （一）在国际资本市场募集资金 （二）开放国内资本市场 （三）有条件地开放境内企业和个人投资境 外资本市场
第四节 我国现行的股票类型
一、我国的股票类型 （一）按投资主体的性质分类 1、国家股 国家股是指有权代表国家投资的部门 或机构以国有资产向公司投资形成的股份， 包括公司现有国有资产折算成的股份。 国有资产管理部门是国有股权行政管理 的专职机构。
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。 国家股是国有股权的一个组成部分，另一组成部 分是国有法人股。
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
（二）宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
SAC证券业从业人员资格考试课程-张课件 (一)
SAC证券业从业人员资格考试课程-张课件(一)SAC证券业从业人员资格考试是国内证券市场最重要的一次考试，其针对从事证券业务的从业人员进行的考核。
为了通过此次考试，许多考生需要参加培训课程以提高自身水平。
而目前市面上一些SAC证券业从业人员资格考试课程，其中最为出色和受欢迎的是张老师的课件。
1. 课程概述张老师的课件被广大考生称之为“神器”，这得益于其课程设置严谨，知识点精要。
张老师的课件内容完备，包括了SAC考试大纲、证券发行、投资咨询、证券交易等重要的内容。
2. 课件特点首先，张老师的课件注重全面性，课程内容覆盖面广，涵盖了SAC证券业从业人员资格考试的所有知识点。
所涉及的内容涵盖了证券业务基础知识、市场基本制度、交易流程、证券分析、投资理财、风险管理以及法律法规等领域。
其次，张老师的课件注重实用性，课程内容将专业知识与实际操作结合起来，有助于考生理清考试重难点，拓宽思路，更好地解决实际问题。
此外，张老师的课程设置针对性强，根据考生的实际情况和需求进行个性化教学。
3. 教学方法张老师的课件教学方法较为灵活，采用了PPT课件、讲解课件、演示课件三种模式相结合的教学方法。
通过使用多媒体资源，其课件简化了考生对知识点的理解，使考生更加便捷地理解及掌握所需的知识点。
其中，途中还穿插了一些幽默风趣的故事，让学习过程中更加生动有趣。
此外，张老师注重学生实践，教育性、培训性和实践性相结合的教学体系使得学生更能够真切地感受到投资风险，在实践中逐步提高自己的知识和理论水平。
综上所述，张老师的课件无疑是SAC证券业从业人员资格考试备考的良师益友。
其专业的课程、个性化的教育方式以及可靠的教学保障，有助于考生迅速提升水平，达到良好的考试成绩。
2024一般证券从业资格考试讲义
2024一般证券从业资格考试讲义
2024年的一般证券从业资格考试讲义内容将基于中国证券业协会制定的最新版考试大纲，包括但不限于以下核心知识点：
1.金融市场基础知识
●金融市场概述：介绍金融市场的概念、构成和功能，以及我国金
融体系的特点。
●货币市场与资本市场：讲解货币市场工具如短期国债、商业票据
等，以及股票、债券、基金等资本市场的基本知识。
●金融衍生工具：涉及期货、期权、互换等衍生产品及其交易机制。
●证券发行与承销：阐述证券发行的方式、程序及承销制度。
●证券交易机制：介绍交易所交易、场外交易、清算交收等内容。
●投资者保护：强调投资者适当性管理、权益保护机制及违法违规
行为处罚规定。
2.证券市场基本法律法规
●证券法基础：包括《中华人民共和国证券法》的主要内容、原则
以及对证券发行、交易、监管等方面的规定。
●公司法相关法规：关于公司设立、运营、治理结构、信息披露等
上市公司法律问题。
●证券中介机构职责与法律责任：介绍证券公司、会计师事务所、
律师事务所等在证券业务中的角色和法律责任。
●证券市场监管机构及其职能：阐述证监会及其他相关监管机构如
何实施市场监管，以及对违规违法行为的查处措施。
投资者保护法律制度：详述投资者权益保护的相关法律规定，如诉讼权利、赔偿机制等。
备考时，考生应密切关注中国证券业协会发布的官方教材和考试大纲更新信息，并结合历年真题进行实战演练。
同时，可以通过网络课程、辅导书籍和在线学习平台等多种资源系统学习和巩固知识点。
证券ppt课件
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证券分析师
简介
证券分析师是证券公司的员工，具体工作就是分析大盘， 预测股市行情，服务好客户，让更多的客户来自己的证券公 司开户、理财等等。
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拿到证券从业资格证
证券交易所、证券公司
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7
我们都能干些什么？？？
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证券交易员
证券交易员是证券公司中专门负责按照指令下单 从事股票交易的人。证券交易员不需要很专业的知识， 但是必须对数字有很强的敏感性，思维活跃，反应敏 捷，有良好的市场分析和预测能力。 证券交易员分 一般证券交易员和证券股票交易员。
就业前景：随着更多的基金项目和基金管理公司的产生，社会 将需要众多的基金管理人才，基金经理就是这一行当中的高层 次人才，目前这方面的人才十分紧缺，其职业的前景看好。中 层的基金项目管理人员的年薪在30万以上，很具有诱惑力。
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主要就是以上六种职业
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证券交易员
证券分析师
证券发行员
证券投资顾问
证券交易部门经理 基金经理
熟悉市场政策和投资环境具有扎实的理论功底出众的数理分析能力和较强的市场感悟具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经一种书 面证明。主要分为证据证券、凭证证券和有 价证券。 股票属于有价证券的一种，其他诸如邮票、 钞票、国库券等都属于有价证券。
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证券发行员
职业简介：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发 行业务的专业人员。
主要工作：① 代理客户发行有价证券； ② 对发行股票的企 业进行股份制知识和法规的辅导； ③ 对上市公司进行上市 后持续辅导。
证券从业资格考试证券基础知识教材-精选.pdf
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势； 掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进 程。 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入 WTO后对外开放的内容。 了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市 场的差距。 了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券与证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人 有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （ 1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取 得一定收入的证券 （ 2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特 定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证： 载明票面金额， 持有人有权按 期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格： 证券本身没有价值， 但因为代表一定量的财产权利，
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可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式 虚拟资本→以有价证券的形式存在， 能够给持有者代理一定收益的资 本，独立与实际资本之外， 本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本 的价格总额与实际资本额之间的数量关系 ①范围不同 广义的有价证券 商品证券： 持有人有商品使用权或所有权， 法律保护证券代表的商品 所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单 货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业 汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票） 资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换 证券等资本证券 狭义有价证券：资本证券 ②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券 ③依照是否上市 上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名 度，有利的条件筹集资本 非上市证券：不在证券交易所交易， 但可以在其他证券交易市场交易。 ④募集方式 公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行； 审核严格 并采取公示制度 私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度
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武汉科技大学中南分校证券从业资格考试培训课程《证券从业资格考试》
介绍
讲师：马玉立
一、证券从业资格证书
是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
据权威机构统计，证券业人员是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。
二、考试报名条件（含境外人员）
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上
文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
三、考试科目与科目选择
⏹考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
单科考试时间为120分钟。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
⏹科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。
四、各科目特点分析
⏹全套5门科目在每科内容上各有侧重和自己的特点，但也有重复的知识点。
⏹其中证券交易和发行与承销中属于强记性的知识点比较多；
⏹投资分析和基金在知识点上有一些重复。
整体讲，最难的是证券发行与承销，其中需要记忆的数字太多，有深度的则是证券投资分析和基金的组合投资部分，会有许多计算题目。
证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。
如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。
证券交易：这科强记性的知识点，尤其是一些数需要记忆。
如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用啊什么的。
其中的一些知识点和证券发行与承销有重复。
证券投资分析：同样这一科如果有炒股的经验会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。
如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。
其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。
⏹证券投资基金：本科目和投资分析有重复。
其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。
⏹证券发行与承销：本科目是书最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。
五、考试成绩有效期
考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
六、题型解析
作为标准化、规范化、专业化的考试方式，最好的题型就是单选题、多选题、判断题。
这些题型答案标准化而且只有唯一的答案，同时方便统一使用计算机阅卷。
阅卷高效率而且准确性极高，考试的公正性、公平性有充分的保证。
考试题型有三种，分别是单选题、多选题和判断题。
其中，单选题60题，每题0.5分；多选题40题，每题1分；判断题60题，每题0.5分。
共160道题。
考试合格线：近两年都是60分。
⏹这些题型出题，题量大、单题分值小。
掌握了这些题型特点，学习和应试都应该根据这种题型采取有效的对策，学习和应试就可以取得良好的效果。
⏹在学习的过程中，凡是有可能就这些题型出题的内容，我们要高度重视。
由于题量大的特点，每科考试的知识覆盖面很广，很难说什么是重点什么不是重点。
可以说，所有的知识要点都是重点。
所以要求在学习当中，应该全面、系统地进行学习。
2010年考试计划
第一次全国证券
1月5日至18日3月6日、7日从业人员资格考
试
第二次全国证券
3月10日至23日5月22、23日从业人员资格考
试
第三次全国证券
8月3日至12日10月23、24日从业人员资格考
试
第四次全国证券
从业人员资格考10月19日至28日12月4、5日
七、学习方法
（一）考题特点
⏹考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。
（二）学习方法
⏹基于这种特点，学习的方法是：
1.全面系统学习。
2.在理解的基础上记忆。
3.抓住要点。
4.条理化记忆。
5.注重实用。
总之，全面系统地掌握了课程的要点，考试起来会很轻松。
（三）应试方法：
1.不纠缠难题。
⏹遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。
原因是单题分值小，时间紧，题量大。
2.不漏答题。
⏹即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。
原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。
3.考前不押题。
猜题、押题，适得其反。
4.考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。