人力资源管理诚信因素识别和评价表
诚信因素识别和评价表
部门：人力资源管理
序号 过程 因素类别
因素分析
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础 信息，掌握人员知识和技能水 平，了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
日期：
失信结果
控制措施
失信风险评价分析 是否重大
可能性 严重性
明确并确定岗位管理制度并执行
管理混乱，不能按时完成工 作并且胜任工作，发生个人 失信行为，影响企业形象
4、员工的行为和素质要求
1、人员配备不合理，层次不 合理 2、不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不 具备岗位工作能力 4、不认真履行工作职责及相 关管理制度
1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象
《岗位职责及任职条件》，员工
参加入职前培训并持健康证上 岗，特殊工种应持证上岗，建立
极少
人才储备库并执行《人才储备管
严重
是
理制度》
1
招聘 评价
制度履行
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《人 力储备管理制度》 3、各部 门需要招聘员工须填写《员工 （人才）需求申请表》
1、没有及时收集、转化或收
1、没有及时收集、转化成企
业制度
2
、制度制定不合理，没有相
应的规定，没有按照规定标
准执行
1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度
1、完善并执行《岗位职责及任 职条件》《人力资源管理规定》 2、执行《年度培训计划》并查 看执行情况 3、执行《中华人民共和国食品 安全法》
3
劳动 关系
环境设施 办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少 严重
否
完善并执行《诚信信息交流与控
信息沟通
1、与公司员工沟通 2、与劳动管理部门沟通
1、未及时签订劳动合同\建 档2、未妥善处理员工劳动关 系 3、未有效沟通
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
制程序》用邮件、文字信件等沟 通与确认，完善并执行《诚信信 息交流与控制程序》，按相关工
极少
严重
否
作职责与外部进行沟通。
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行《人
人员结构 了解薪酬制度及相关规定 不能满足员工的相关待遇 量问题，发生个人失信行 力资源管理规定》、《薪酬管理 极少 严重
否
为，影响企业形象
办公设备、通信设备故障
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少 严重
否
信息沟通
1、领导层、各相关部门 2、劳动管理部门
1、与管理层沟通不畅 2、 未及时发放工资、缴纳五险 一金等
1、影响员工工作积极性、降 低公司信誉 2、不能及时掌 完善并执行《沟通程序》、《薪 握社会人力资源和社会保障 酬管理制度》 机构的相关信息
2、依据《岗位职责及任职条件 》人员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证上 岗，参加特殊工种培训 3、依据《年度培训计划》加强 岗位技能培训，提升岗位能力月 度/年度岗位考核，改进和提升
极少
严重
否
工作能力，增进企业诚信文化培
训及道德修养，按照岗位职责要
求，进行行为考核
3
培训
制度履行
1、法律法规 2、职工培训管理制度、员工 绩效考核管理规定、公司员工 条例、岗位操作规程、中华人 民共和国食品安全法及安全三 级教育
没有集体荣誉和归属感
2、招聘不及时及人员配备不
合理，管理混乱，不能完成
工做
3、外
部失信，影响企业发展
1、完善并执行《沟通程序》《 人力资源管理规定》按照相关工 作职责进行沟通
极少
严重
否
1、明确岗位，确定各岗位的工
作职责，建立人才储备库，执行
《人才储备管理制度》
1、各岗位人员配备情况
人员结构
2、任职资格及要求 3、岗位能力
否
证
进度
体荣誉感和归属感
息交流与控制程序》，按相关工
作职责与外部进行沟通。
1、各岗位人员配备情况
1、人员配备不合理，层次不
人员结构 2、掌握劳动关系知识，处理 合理
降低工作质量及效率
劳动关系方法
2、处理劳动关系方法不当
完善并执行《人力资源管理规定 》
极少
严重
否
1、没有及时收集、转化成企
1、法律法规
业制度
极少
严重
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少 ห้องสมุดไป่ตู้重
否
信息沟通
1、管理层、各部门沟通 2、劳动管理部门
1、与管理层沟通不畅,不理 解企业的发展 2、与公司各部门沟通不及时 3、没有妥善处理员工劳动关 系，没有及时取得与劳动管 理部门沟通，对于外部失 信，影响企业发展
1、不了解企业的经营战略，
集不全
2
、制度制定不合理，没有相
应的规定或不按照管理规定
执行
1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，影响了 正常的工作效率
1、完善并执行《合规性评价控 制程序》使企业符合法律法规要 求 2、根据合规性评价，编制 、补充、完善各项管理制度，法 律法规识别控制表，查看制度执
行的记录
极少
严重
否
环境设施 公司缺少诚信氛围
极少
严重
否
环境设施 办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少 轻微
否
完善并执行《诚信信息交流与控
1、及时沟通各部门规划及定 沟通不畅，不了解各部门人 沟通不及时，影响工作进 制程序》用邮件、文字信件等沟
信息沟通 编培训计划，对培训效果应验 才需求情况，影响企业发展 度，降低工作效率，没有集 通与确认，完善并执行《诚信信 极少 严重
1、违反法律法规
制度履行
2、《人力资源部管理规定》 2、制度制定不合理，没有相 《岗位职责及任职条件》《人 应的规定，没有按照规定标
2、劳动合同签订不及时，档
案建立不完善
3、
执行《劳动法》、《劳动合同法 》《档案法》
极少
严重
否
3
劳动 关系
力储备管理制度》
准执行
员工上访，发生劳动纠纷
3、不能满足员工的相关待遇
制度》
4
薪酬
制度履行
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
福利
环境设施 办公设备、通信设备
1、没有及时收集、转化成企
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
极少 严重
否
3、不能满足员工的相关待遇
部门：人力资源管理
序号 过程 因素类别
因素分析
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础 信息，掌握人员知识和技能水 平，了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
日期：
失信结果
控制措施
失信风险评价分析 是否重大
可能性 严重性
明确并确定岗位管理制度并执行
管理混乱，不能按时完成工 作并且胜任工作，发生个人 失信行为，影响企业形象
4、员工的行为和素质要求
1、人员配备不合理，层次不 合理 2、不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不 具备岗位工作能力 4、不认真履行工作职责及相 关管理制度
1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象
《岗位职责及任职条件》，员工
参加入职前培训并持健康证上 岗，特殊工种应持证上岗，建立
极少
人才储备库并执行《人才储备管
严重
是
理制度》
1
招聘 评价
制度履行
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《人 力储备管理制度》 3、各部 门需要招聘员工须填写《员工 （人才）需求申请表》
1、没有及时收集、转化或收
1、没有及时收集、转化成企
业制度
2
、制度制定不合理，没有相
应的规定，没有按照规定标
准执行
1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度
1、完善并执行《岗位职责及任 职条件》《人力资源管理规定》 2、执行《年度培训计划》并查 看执行情况 3、执行《中华人民共和国食品 安全法》
3
劳动 关系
环境设施 办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少 严重
否
完善并执行《诚信信息交流与控
信息沟通
1、与公司员工沟通 2、与劳动管理部门沟通
1、未及时签订劳动合同\建 档2、未妥善处理员工劳动关 系 3、未有效沟通
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
制程序》用邮件、文字信件等沟 通与确认，完善并执行《诚信信 息交流与控制程序》，按相关工
极少
严重
否
作职责与外部进行沟通。
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行《人
人员结构 了解薪酬制度及相关规定 不能满足员工的相关待遇 量问题，发生个人失信行 力资源管理规定》、《薪酬管理 极少 严重
否
为，影响企业形象
办公设备、通信设备故障
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少 严重
否
信息沟通
1、领导层、各相关部门 2、劳动管理部门
1、与管理层沟通不畅 2、 未及时发放工资、缴纳五险 一金等
1、影响员工工作积极性、降 低公司信誉 2、不能及时掌 完善并执行《沟通程序》、《薪 握社会人力资源和社会保障 酬管理制度》 机构的相关信息
2、依据《岗位职责及任职条件 》人员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证上 岗，参加特殊工种培训 3、依据《年度培训计划》加强 岗位技能培训，提升岗位能力月 度/年度岗位考核，改进和提升
极少
严重
否
工作能力，增进企业诚信文化培
训及道德修养，按照岗位职责要
求，进行行为考核
3
培训
制度履行
1、法律法规 2、职工培训管理制度、员工 绩效考核管理规定、公司员工 条例、岗位操作规程、中华人 民共和国食品安全法及安全三 级教育
没有集体荣誉和归属感
2、招聘不及时及人员配备不
合理，管理混乱，不能完成
工做
3、外
部失信，影响企业发展
1、完善并执行《沟通程序》《 人力资源管理规定》按照相关工 作职责进行沟通
极少
严重
否
1、明确岗位，确定各岗位的工
作职责，建立人才储备库，执行
《人才储备管理制度》
1、各岗位人员配备情况
人员结构
2、任职资格及要求 3、岗位能力
否
证
进度
体荣誉感和归属感
息交流与控制程序》，按相关工
作职责与外部进行沟通。
1、各岗位人员配备情况
1、人员配备不合理，层次不
人员结构 2、掌握劳动关系知识，处理 合理
降低工作质量及效率
劳动关系方法
2、处理劳动关系方法不当
完善并执行《人力资源管理规定 》
极少
严重
否
1、没有及时收集、转化成企
1、法律法规
业制度
极少
严重
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少 ห้องสมุดไป่ตู้重
否
信息沟通
1、管理层、各部门沟通 2、劳动管理部门
1、与管理层沟通不畅,不理 解企业的发展 2、与公司各部门沟通不及时 3、没有妥善处理员工劳动关 系，没有及时取得与劳动管 理部门沟通，对于外部失 信，影响企业发展
1、不了解企业的经营战略，
集不全
2
、制度制定不合理，没有相
应的规定或不按照管理规定
执行
1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，影响了 正常的工作效率
1、完善并执行《合规性评价控 制程序》使企业符合法律法规要 求 2、根据合规性评价，编制 、补充、完善各项管理制度，法 律法规识别控制表，查看制度执
行的记录
极少
严重
否
环境设施 公司缺少诚信氛围
极少
严重
否
环境设施 办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少 轻微
否
完善并执行《诚信信息交流与控
1、及时沟通各部门规划及定 沟通不畅，不了解各部门人 沟通不及时，影响工作进 制程序》用邮件、文字信件等沟
信息沟通 编培训计划，对培训效果应验 才需求情况，影响企业发展 度，降低工作效率，没有集 通与确认，完善并执行《诚信信 极少 严重
1、违反法律法规
制度履行
2、《人力资源部管理规定》 2、制度制定不合理，没有相 《岗位职责及任职条件》《人 应的规定，没有按照规定标
2、劳动合同签订不及时，档
案建立不完善
3、
执行《劳动法》、《劳动合同法 》《档案法》
极少
严重
否
3
劳动 关系
力储备管理制度》
准执行
员工上访，发生劳动纠纷
3、不能满足员工的相关待遇
制度》
4
薪酬
制度履行
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
福利
环境设施 办公设备、通信设备
1、没有及时收集、转化成企
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
极少 严重
否
3、不能满足员工的相关待遇
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管理因素识别及评价表
管理因素识别及评价表
介绍
本文档旨在提供一份管理因素识别及评价表，以帮助管理团队识别和评价不同因素对组织运作的影响。
通过使用此表格，管理团队可以系统地分析和评估这些因素，并制定相应的管理策略。
管理因素识别及评估表
使用说明
1. 对于每个因素，请根据其重要性和影响程度分别给出评分。
重要性评分范围为1到10，1表示极不重要，10表示非常重要；影
响程度评分范围为1到10，1表示影响很小，10表示影响很大。
2. 在评分完成后，将两个评分相乘，得到总评分。
总评分越高，说明该因素对组织的影响越大。
3. 根据总评分，可将管理因素排序，找出对组织最重要或最有
影响力的因素。
4. 根据排序结果，可以针对不同因素制定相应的管理策略，以
应对其影响。
注意：此表格仅为辅助工具，评估结果应结合实际情况进行综
合分析和决策。
此表格仅为辅助工具，评估结果应结合实际情况进
行综合分析和决策。
示例
根据上述示例，市场竞争因素对组织影响最大，可能需要优先考虑制定相关管理策略。
同时，经济因素、人力资源因素和法律法规因素也具有较高的总评分，需要密切关注和及时应对。
请根据实际情况，将具体的因素和评分填入表格，并据此制定管理策略。
诚信要素识别和评价表
影响员工健康
工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
人力资源面试评价表
10
4.学习的专业、培训的专业、工作中所经历的专业知识是否符合
10
5.工作的时间经历时间是否符合、是否具备相应技能、工作能否胜任
10
其他需要加分或者减分的方面
复试得分
复试评价
复试人
评价详情
人力资源部初试评价（满分为50分）
评 估 项 目
5分
4分
3分
2分
体态、仪容、举止、礼貌
2.工作思路清晰、组织计划周全
3.理解领悟能力、表达逻辑水平
4.应变思维、临场判断、分析
5.正直坦诚度、人品、适应能力
6.上进心、吃苦能力、工作热情
7.工作的稳定性、意愿、培养潜力
8.学历、教育、职称、资格证书
9.从事专业的适应性
10.工作经历的适应性
其他需要加分或者减分的方面
初试得分
初试评价
初试人
用人部门复试评价（满分为50分）
评 估 项 目
本栏满分
评价得分
评价说明
1.外形、气质、语言、行为、礼貌、配合等总体印象
10
2.思维、表达、反应、判断、条理性和聪明程度、分析和解决问题
10
3.人品、稳定、坦诚、耐心、事业心、承受压力、积极性和荣誉感
4.学习的专业、培训的专业、工作中所经历的专业知识是否符合
10
5.工作的时间经历时间是否符合、是否具备相应技能、工作能否胜任
10
其他需要加分或者减分的方面
复试得分
复试评价
复试人
评价详情
人力资源部初试评价（满分为50分）
评 估 项 目
5分
4分
3分
2分
体态、仪容、举止、礼貌
2.工作思路清晰、组织计划周全
3.理解领悟能力、表达逻辑水平
4.应变思维、临场判断、分析
5.正直坦诚度、人品、适应能力
6.上进心、吃苦能力、工作热情
7.工作的稳定性、意愿、培养潜力
8.学历、教育、职称、资格证书
9.从事专业的适应性
10.工作经历的适应性
其他需要加分或者减分的方面
初试得分
初试评价
初试人
用人部门复试评价（满分为50分）
评 估 项 目
本栏满分
评价得分
评价说明
1.外形、气质、语言、行为、礼貌、配合等总体印象
10
2.思维、表达、反应、判断、条理性和聪明程度、分析和解决问题
10
3.人品、稳定、坦诚、耐心、事业心、承受压力、积极性和荣誉感
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
诚信因素识别和评价表—办公室
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例
填表注意事项:1、首次编制本表内容，“诚信因素分析”内容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在内,关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分范例以便员工参考)，填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在内，填写者也可以建议修改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用内部审核或管理评审的结果做为证明.。
GBT31950：2015诚信管理体系诚信因素识别表
否
计划、文件
未及时编制、下发
计划、文件的有效性不能充分发挥
影响正常工作
严格执行岗位职责
否
监督检查
监督检查不到位
检验员违章操作
影响产品检验分析
执行岗位职责，加强巡查
是
外部信息交流
不及时
影响正常工作
延误信息传递，影响上下级人员工作
严格执行工作职责，及时与外部交流沟通
否
编号：诚信因素识别
编制/日期： 批准/日期：
序 号
方面
诚信因素分析
失信表现
失信结果
失信影响
控制措施
重大因素判定是／否
1
人
健康证
未定期体检
身体不健康
可能污染产品
定期体检
否
持证
没有资格证
违章操作
违章违纪
加强人力资源聘职管理工作，取得操作资格证方可上岗
否
学历要求
不符合要求，理解能力差
造成工作失误
管理工作混乱
加强聘职管理工作
否
基
检测设备
未进行检定校准
检测数据不准
影响产品质量正常分析
定期对仪器进行检定校准
否
办公、通讯设备
办公、通讯设备故障接收管理信息不及时延误作时机及时维修否
法
检验规范
制定不合理，未按标准执行
造成错检漏检
影响产品最终检验结果
严格按标准制定检验规范
否
公司规章制度、岗位职责
不按规定执行
违章违纪
影响工作
遵守法律法规，执行岗位职责
否
相关法律法规、标准
未及时了解、使用国家新分布的标准及相关法律法规
检验员使用过期标准，检验数据不准
计划、文件
未及时编制、下发
计划、文件的有效性不能充分发挥
影响正常工作
严格执行岗位职责
否
监督检查
监督检查不到位
检验员违章操作
影响产品检验分析
执行岗位职责，加强巡查
是
外部信息交流
不及时
影响正常工作
延误信息传递，影响上下级人员工作
严格执行工作职责，及时与外部交流沟通
否
编号：诚信因素识别
编制/日期： 批准/日期：
序 号
方面
诚信因素分析
失信表现
失信结果
失信影响
控制措施
重大因素判定是／否
1
人
健康证
未定期体检
身体不健康
可能污染产品
定期体检
否
持证
没有资格证
违章操作
违章违纪
加强人力资源聘职管理工作，取得操作资格证方可上岗
否
学历要求
不符合要求，理解能力差
造成工作失误
管理工作混乱
加强聘职管理工作
否
基
检测设备
未进行检定校准
检测数据不准
影响产品质量正常分析
定期对仪器进行检定校准
否
办公、通讯设备
办公、通讯设备故障接收管理信息不及时延误作时机及时维修否
法
检验规范
制定不合理，未按标准执行
造成错检漏检
影响产品最终检验结果
严格按标准制定检验规范
否
公司规章制度、岗位职责
不按规定执行
违章违纪
影响工作
遵守法律法规，执行岗位职责
否
相关法律法规、标准
未及时了解、使用国家新分布的标准及相关法律法规
检验员使用过期标准，检验数据不准
人力资源部诚信因素识别和评价表(16年现场评审)
诚信因素识别和评价表
部
门
：
人
力
编号：
资
源
中
心
过程名称
因素 类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
可能性
招聘
了解企业组织机构，人
人员 员基础信息，掌握人员 不熟悉所招聘岗位的 结构 知识和技能水平，了解 具体工作职责
人岗不匹配
认真学习公司各岗位的工作职责
岗位需求
1、多渠道进行招聘宣传，增加第
环境 白酒行业对于高校毕业 空缺岗位得不到及时 无法满足公司的用人需 三方平台招聘、实习生招聘等形
处理办法
处理劳动关系方 造成劳动纠纷，公司荣 完善劳动纠纷处理流程，避免影
法不当
誉受损
响扩大
极少
重大
是
制度 履行
劳动关系
相关法律法规
1、制度制定不合 理，没有相应的规 定，没有按照规定标
准执行 3、不能满足员工的
相关待遇
1、违反法律法规 2、劳动合同签订不及 时，档案建立不完善 3、员工上访，发生劳
象
完善并执行《劳动法》、《人力 资源管理规定》、《薪酬管理制
度》
极少
一般
否
薪酬福利
环境 员工对于薪酬福利制度
设施
的满意程度
满意程度低
工作积极性不高
完善薪酬管理制度，充分考虑员 工合理诉求
极少
一般
否
1、没有及时收集员
工意见或建议、转化
薪酬福利
制度 履行
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
成企业制度 2、制度制定不合 理，没有相应的规 定，没有按照规定标
导致信息失真
统计结果失真
部
门
：
人
力
编号：
资
源
中
心
过程名称
因素 类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
可能性
招聘
了解企业组织机构，人
人员 员基础信息，掌握人员 不熟悉所招聘岗位的 结构 知识和技能水平，了解 具体工作职责
人岗不匹配
认真学习公司各岗位的工作职责
岗位需求
1、多渠道进行招聘宣传，增加第
环境 白酒行业对于高校毕业 空缺岗位得不到及时 无法满足公司的用人需 三方平台招聘、实习生招聘等形
处理办法
处理劳动关系方 造成劳动纠纷，公司荣 完善劳动纠纷处理流程，避免影
法不当
誉受损
响扩大
极少
重大
是
制度 履行
劳动关系
相关法律法规
1、制度制定不合 理，没有相应的规 定，没有按照规定标
准执行 3、不能满足员工的
相关待遇
1、违反法律法规 2、劳动合同签订不及 时，档案建立不完善 3、员工上访，发生劳
象
完善并执行《劳动法》、《人力 资源管理规定》、《薪酬管理制
度》
极少
一般
否
薪酬福利
环境 员工对于薪酬福利制度
设施
的满意程度
满意程度低
工作积极性不高
完善薪酬管理制度，充分考虑员 工合理诉求
极少
一般
否
1、没有及时收集员
工意见或建议、转化
薪酬福利
制度 履行
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
成企业制度 2、制度制定不合 理，没有相应的规 定，没有按照规定标
导致信息失真
统计结果失真
人力资源管理诚信因素识别和评价表
诚信因素识别和评价表环境设施办公设备、通信设备办公设备、通信设备故障接收管理信息、数据不及时或者失真。
及时报修极少严重否信息沟通1、与公司员工沟通2、与劳动管理部门沟通1、未及时签订劳动合同\建档2、未妥善处理员工劳动关系 3、未有效沟通1、与员工发生劳动争议、2、外部失信，影响企业发展完善并执行《诚信信息交流与控制程序》用邮件、文字信件等沟通与确认，完善并执行《诚信信息交流与控制程序》，按相关工作职责与外部进行沟通。
极少严重否人员结构了解薪酬制度及相关规定不能满足员工的相关待遇影响正常工作，造成产品质量问题，发生个人失信行为，影响企业形象执行《劳动法》完善并执行《人力资源管理规定》、《薪酬管理制度》极少严重否制度履行1、法律法规2、《薪酬管理制度》1、没有及时收集、转化成企业制度2、制度制定不合理，没有相应的规定，没有按照规定标准执行3、不能满足员工的相关待遇1、违反法律法规2、员工工龄工资、学历工资发放不及时完善并执行《薪酬管理制度》极少严重否环境设施办公设备、通信设备办公设备、通信设备故障接收管理信息、数据不及时或者失真。
及时报修极少严重否信息沟通1、领导层、各相关部门2、劳动管理部门1、与管理层沟通不畅2、未及时发放工资、缴纳五险一金等1、影响员工工作积极性、降低公司信誉 2、不能及时掌握社会人力资源和社会保障机构的相关信息完善并执行《沟通程序》、《薪酬管理制度》极少严重否注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：34劳动关系薪酬福利。