关于银行开展员工违反职业操守行为风险排查的通知
工商银行员工异常行为排查报告
工商银行员工异常行为排查报告为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。
在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。
进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。
现将我行排查情况报告如下：首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。
通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。
强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。
我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等16 个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。
其中思想作风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论; 是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。
纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配；是否不团结同志；是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。
我行员工XXX同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。
社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。
中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法
中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法目录第一章总则 (1)第二章排查事项 (2)第三章日常排查 (6)第四章集中排查 (9)第五章处置措施 (11)第六章排查工作要求 (12)第七章附则 (13)第一章总则第一条为加强员工从业行为管理，增强员工风险防范意识，规范员工行为排查工作，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，保证中国邮政储蓄银行稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合我行实际，制定本办法。
第二条本办法所称员工行为排查，是对全行员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。
第三条本办法适用于中国邮政储蓄银行全体从业人员。
第四条员工行为排查工作在各级行案件防控领导小组领导下开展，各级监察部门归口管理和牵头组织，各成员单位和责任单位配合。
第五条员工行为排查应坚持依法合规、审慎实施。
排查不得违反国家法律法规，不得违背社会公德，不得损害员工合法权益。
第六条员工行为排查应坚持实事求是、客观公正。
排查反映问题不得无中生有、颠倒是非，不得打击报复、诽谤诬陷他人。
第七条员工行为排查应坚持主动预防，教育为先。
要加强对员工的廉洁从业教育，引导员工形成良好的职业操守，主动预防和避免发生案件。
第八条员工行为排查应坚持分级管理、逐级负责。
各级机构、部门要建立排查工作责任制，坚持谁主管、谁负责，谁排查、谁负责。
第二章排查事项第九条员工行为排查重点关注员工以下两类行为：（一）涉嫌案件的行为；（二）存在隐患可能诱发案件的行为。
第十条涉嫌案件的行为，是指可能构成犯罪案件的可疑事项，包括但不限于贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等类别。
第十一条贪污侵占挪用类事项包括但不限于：（一）是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；（二）是否涉嫌挪用银行及客户资金；（三）是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；（四）是否涉嫌组织、参与私分银行财产。
员工异常行为排查报告
个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。
排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。
支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。
排查结果如下：人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。
针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。
并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。
本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。
排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。
银行员工违规通报范文(还可以28篇)_1
银行员工违规通报范文(热门28篇)重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。
七是抓安全检查。
采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。
同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。
通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
银行员工违规通报范文第2篇今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。
确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内布操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
20120822 长春农商银行人力资源部关于对员工行为全面排查工作的通知
长春农商银行人力资源部关于员工行为全面排查工作的通知各部室（中心）、各支行：为进一步强化依法经营、合规操作理念，做好内控和案防工作，根据《长春农村商业银行继续深化内控和案防制度执行年活动方案》精神，开展员工行为全面排查工作，具体通知内容如下：一、排查对象范围在全行范围内开展，覆盖全部机构网点、全体从业人员。
二、排查时间从2012年8月20日开始至2012年9月21日结束。
三、排查内容本次排查内容围绕《长春农村商业银行股份有限公司员工管理办法》、《长春农村商业银行股份有限公司交流、岗位轮换、强制休假、近亲属回避、公务回避制度》、《长春农村商业银行股份有限公司员工八小时以外活动监督管理办法》、《长春农村商业银行股份有限公司联谊制度、报告制度、告知制度和监督报告制度》等相关人事制度，分为工作表现类、经济往来类、社会交往类、家庭状况类、重要业务岗位轮岗类等5个方面，60个具体事项。
四、排查方式（一）员工自查。
从2012年8月20日开始至2012年8月26日结束，要求全体员工每人如实填写《长春农村商业银行员工行为排查表》（见附件1），以部门、支行为单位进行整理存档。
（二）部门、支行排查。
从2012年8月27日开始至2012年9月9日结束，由各部门、支行组织员工以“背对背”方式为他人填写《长春农村商业银行员工行为排查表》。
对存在问题或者可疑情况的员工，部门、支行要进一步对该员工行为排查事实，并填写《长春农村商业银行员工行为排查事实确认书》（见附件2），同时以部门、支行为单位进行整理存档。
（三）职能部门检查。
从2012年9月10日开始至2012年9月21日结束，人力资源部以抽查率为70%的比例对部门、支行进行抽查，对走过场、存在问题的单位或个人要求重新进行排查。
附件1：《长春农村商业银行员工行为排查表》；附件2：《长春农村商业银行员工行为排查事实确认书》。
人力资源部二〇一二年八月十七日。
银行员工行为排查专项活动的工作方案
关于开展员工行为排查专项活动的工作方案根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》和《J银行员工异常行为排查操作办法》等相关规定，为进一步加强对员工行为的监管力度，有效防范从业人员的道德风险和违法违规行为。
根据菏泽银保监分局相关通知要求，经研究，结合“行业规范建设年”活动，在全辖范围内集中开展“员工行为排查专项活动”。
为确保专项活动规范、有序、扎实、高效开展，特制定本方案，请各单位认真贯彻落实。
一、活动目标落实员工行为排查管理制度，全面查清员工异常交易、异常行为，及时采取有效措施进行预防和整改，培养从业人员诚实守信的职业操守，增强遵规守纪和合规操作意识，推动员工行为管理长效机制建设，坚决遏制重大恶性案件的发生，维护我行业务安全稳健运行。
二、总体原则（一）加强组织领导。
成立以行长任组长，副行长（行长助理）为副组长，各支行、各部负责人为成员的“员工行为排查专项活动”领导小组（以下简称领导小组），领导小组下设办公室（设在综合管理部），统筹负责辖内专项活动的组织领导。
各支行、各部要实行分管领导负责制，成立相应组织机构，健全相应工作机制，组织、协调推进本单位专项活动的开展，做到组织到位、执行到位、落实到位。
（二）务求活动实效。
各支行、各部要结合当前严峻的案防形势和负面舆情风险，坚持问题导向，通过员工行为排查，进一步摸清本单位员工的各类异常行为，及时跟进整纠措施，健全完善各项预防和应对机制，切实增强员工合规意识和责任意识，确保专项活动取得扎实的成效。
（三）强化监督问责。
分行各部要强化主体意识，加强对基层机构排查工作的协调和指导，防止排查工作“蜻蜓点水”、流于形式。
对于活动组织不力、自查整纠不落实的部门，尤其是发生内部人员作案或负面舆情的，将按照我行有关规定进行严肃问责。
分行各部要各负其责，对各自分管的业务自查工作要靠上督导，对自查自纠不重视、走过场的部门，领导小组将约谈部门负责人。
三、时间安排“员工行为排查专项活动”自2023年7月17日起至2023年9月底结束，共历时3个月，分为自查自纠、监管抽查和总结通报3个阶段。
银行员工离行自查、核查通知书
银行员工离行自查、核查通知书根据XX函[20xx]257号关于认真贯彻落实《XX支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：（一）思想道德方面：1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为；2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为；4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为；（二）日常生活行为方面：1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为；2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与玩游戏机等其他变相赌博的行为；没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为；3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为；4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为；没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为；没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为；5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为；没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。
（三）业务管理方面：1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责；2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题；3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况；4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况；5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况；6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。
（四）业务操作方面：1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况；未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为；2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象；3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况；无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况；4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。
银行员工出错通报制度范本
银行员工出错通报制度范本一、目的为了加强我行员工的管理，提高员工业务水平，防范和控制业务风险，确保为客户提供优质、高效的金融服务，特制定本通报制度。
二、适用范围本制度适用于我行所有员工，包括总行、分支机构及各业务部门。
三、通报内容1. 业务操作错误：包括办理业务过程中出现的操作失误、违反操作规程等。
2. 业务知识错误：包括对业务政策、规定、流程等方面的理解错误或掌握不熟练。
3. 服务态度问题：包括对待客户态度恶劣、言语不当、服务流程不规范等。
4. 内部管理问题：包括工作纪律松懈、信息泄露、内部勾结等。
5. 违规违纪行为：包括违反法律法规、行规行纪、职业道德等。
四、通报程序1. 发生错误的员工应及时向上级汇报，详细说明错误原因、后果及采取的补救措施。
2. 上级领导对错误情况进行核实，并根据错误严重程度制定整改措施。
3. 各级管理部门应定期对员工错误情况进行汇总、分析，并提出改进意见。
4. 行领导审批后，将通报内容在全行范围内进行公布。
5. 对涉及客户利益的错误，应及时向客户道歉，并采取措施挽回损失。
五、通报方式1. 定期通报：每月、每季度对员工错误情况进行汇总，并在员工大会上进行通报。
2. 专项通报：对重大错误事件进行专项通报，以警示全行。
3. 个人通报：对发生错误的员工进行个别通报，以督促其改正。
4. 书面通报：将通报内容书面通知错误或相关人员，并存档备查。
六、奖惩措施1. 对及时报告错误、积极采取补救措施的员工，可视情况减轻或免于处罚。
2. 对隐瞒错误、逃避责任、造成重大损失的员工，依法依规给予处罚。
3. 对连续发生错误、业务水平低下的员工，进行培训、调岗或辞退。
4. 对积极改正错误、业绩突出的员工，给予表彰和奖励。
七、附则本制度自发布之日起施行，解释权归行领导所有。
如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。
通过本通报制度的实施，我行将不断强化员工业务素质和风险意识，提升整体服务水平，为客户创造更加安全、便捷的金融服务环境。
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关于分行开展员工违反职业操守行为专项风险排查的通知
各部室、各支行、分行营业部：
时值年末，案件防控工作形势严峻，根据广东银监局《转发关于对银行业从业人员违反职业操守问题进行风险提示并组织专项排查的通知》（粤银监发[2011]283号，见附件1）及总行《关于开展员工违反职业操守行为风险排查的通知》要求，分行决定在全行范围内开展员工违反职业操守行为专项风险排查。
现将有关事项通知如下：
一、排查范围
全行员工（含派遣及聘用的协议员工）
二、排查内容及依据
（一）排查内容：员工违反职业操守等不当行为。
1、有章不循、违法违规操作，特别是管理人员授意、指使或胁迫员工违规操作。
如窃取、收买、非法提供客户密码、信用卡信息；违法违规发放贷款、违规揽存；在办理企业开户、大额资金汇划、大额存单质押贷款等业务时不进行真实性审查和不履行贷款三查职责等。
2、在本人正常按揭及个人消费贷款以外建立个人信贷合同关系、参与民间高利贷活动或为他人提供担保；参与各类融资中介、票据中介等非法牟利活动。
3、从事超自身经济能力的风险投资、经商办企业或未经批准在其他经济组织兼职。
4、不遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，不主动汇报和提请工作回避。
5、在社会交往和商业活动中涉及商业贿赂及不正当交易，或利
用职务上的便利牟取或输送非法利益。
6、挪用本单位或客户资金。
7、与客户关系异常，或个人账户与企业账户资金往来异常。
8、违反强制性休假和离岗审计制度的行为。
9、涉黄、涉赌、涉毒或涉及诉讼的行为。
10、其他违反职业操守的行为。
（二）排查依据
1. 银行业金融机构从业人员职业操守指引（银监发[2010]6号）
2. 我员工行为守则（XX银[2008]961号）
3. 我员工“五禁行为”事项识别指引（XX银[2011]563号）
4. 银行业从业人员应遵守的其他法律法规。
三、排查方式
（一）组织学习有关职业操守的重要文件。
各单位组织员工再次认真学习《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2010]6号）、《我员工行为守则》（XX银[2008]961号）、《我员工“五禁行为”事项识别指引》（XX银[2011]563号）等重要文件。
要求各单位提交学习记录、学习照片、学习心得等相关资料。
（二）组织签署《关于无违反职业操守行为的承诺书》。
各单位组织本单位全部员工签署《关于无违反职业操守行为的承诺书》（附件2），内容包括“本人已阅读并理解《关于开展员工违反职业操守专项风险排查的通知》要求，并确认：本人未有违反职业操守的行为，以及涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业等各类‘五禁行为’事项”，承诺“在日常工作生活中，遵纪守法，勤勉尽责，坚持最高道德标准，决不参与任何违反银行业从业人员职业操守行为的活动及其他违法、违纪和违规活动”。
（三）开展员工谈话排查。
由各单位“一把手”负责与本部门或
辖属机构班子成员谈话；其他分管领导负责与分管员工谈话。
谈话具体内容：员工本人是否存在“违反职业操守行为”；是否了解其他员工存在“违反职业操守行为”；平时参与的社会活动、娱乐活动是否涉及“违反职业操守行为”；对员工做好思想教育工作，引导员工远离不当行为，树立正确的人生观、价值观，追求健康向上的生活方式。
完成排查后填写《员工谈话记录》（附件3）。
（四）因私出国、出境人员排查。
一是人力资源部每季度对因私获批出国、出境的名单进行统计，供各单位对照排查。
二是各单位负责人负责排查本单位因私出国、出境的员工；分行法律合规部、人力资源部协助分管行长负责排查因私出国、出境的各单位负责人。
重点了解员工出国、出境的事由和方式，是否按行内规定申报和审批，在境外是否参与过任何形式的赌博活动。
完成排查后填写《因私出国出境谈话记录》（附件4）。
（五）员工经商办企业情况的排查。
为排查我行员工有否存在以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况，分行通过当地工商局进行查询：一是人力资源部提供抽查单位的员工姓名、岗位及身份证件号码，以便到工商局查询员工经商办企业的情况。
二是分行法律合规部向当地工商局提出查询经商办企业情况的申请，并对查询结果进行跟踪、核实、反馈。
（六）员工自查互查、单位排查相结合。
采用员工自查互查、单位排查相结合方式，通过谈话、观察、查阅等掌握员工的日常行为动态，深入了解员工8小时以外情况，及时发现和排除风险苗头。
要求各单位完成排查后填写《员工违反职业操守行为专项风险排查汇总表》（附件5），分行将根据各单位的自查情况，对个别员工进行再次抽查。
（七）内部举报。
若员工发现他人存在违法违规或异常行为的，
应按以下渠道向总、分行举报，经查证属实的，依据《我员工检举/堵截案件奖励办法》（XX银[2011]623号）等有关规定对举报人给予奖励。
分行举报电话：
分行举报邮箱：
总行举报电话：
总行举报邮箱：；
合规疑虑报告邮箱：
四、行动部署
各单位应立即落实本次风险排查活动，认真组织人员对本单位员工违反职业操守的行为进行风险排查，并于2012年1月29日之前上报《关于无违反职业操守行为的承诺书》、《员工违反职业操守专项风险排查汇总表》、《员工谈话记录》、《因私出国出境谈话记录》、组织学习有关职业操守重要文件的学习记录等相关资料。
在执行中，如有问题，请与分行案件防控委员会办公室（法律合规部）联系。
联系人：tyk，联系电话：，电子邮箱
特此通知。
附件：
1. 转发关于对银行业从业人员违反职业操守问题进行风险提示
并组织专项排查的通知
2. 关于无违反职业操守行为的承诺书
3. 员工谈话记录
4. 因私出国出境谈话记录
5. 员工违反职业操守专项风险排查汇总表
6. 银行业金融机构从业人员职业操守指引
7. 我员工行为守则
8. 我员工“五禁行为”事项识别指引。