第二讲 组织理论的产生与发展

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2．马歇尔冲突（续） ．马歇尔冲突（
马歇尔的名著是《经济学原理》，在这本书里， 马歇尔把萨伊的生产三要素扩展到了生产四要 素，即把“组织”也作为生产的基本要素。 马歇尔在与其夫人合著的《产业经济学》中， 第一次提出了“产业组织”的概念。 马歇尔对产业组织理论最大的贡献是发现了被 后人称为“马歇尔冲突”的经济矛盾 。
（3）可竞争市场概念 前提：沉没成本很小或为零；企业进出市场是 完全自由的。 可竞争市场：只要市场中的企业有潜在企业进 入的竞争压力，这样的市场就是可竞争市场。 市场是否是完全可竞争，仅仅取决于是否存在 沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。
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7．可竞争市场理论（续） ．可竞争市场理论（
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6．芝加哥学派 （续） ．
B、如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能 是该产业中企业高效率和创新的结果。（并不是 哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力） 芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是 否提高了效率，而不是像哈佛学派那样只看是否 损害了竞争，因此芝加哥学派又叫“效率主义 者”。 C、芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决 定市场结构。
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7．可竞争市场理论（终） ．可竞争市场理论（
（5）政策取向 在近似完全可竞争市场中，自由放任政策比政 府规制政策更为有效。政府的竞争政策与其说 重视市场结构，不如重视是否存在充分的潜在 竞争压力，而确保竞争压力存在关键是尽可能 降低沉没成本。
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8．新制度经济学派 ．
（4）解释——“打了就跑”策略 在可竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜 在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个 具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进 入作出反应前无摩擦地快速撤出。这种形式被 称为“打了就跑 ”的策略。因此，即使是独 家垄断的企业，也只能制定超额利润为零的可 维持价格，以防止潜在的竞争者进入市场与其 发生竞争。
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4．产业组织理论体系的基本形成 ．
美国哈佛大学的贝恩在1959年出版的《产业 组织》一书中，系统地提出了产业组织理论的 基本框架，标志着现代产业组织理论的基本形 成。贝恩在书中提出了现代产业组织理论的三 个基本范畴：市场结构、市场行为和市场绩效， 并把这三个范畴和国家在这个问题上的公共政 策（即产业政策）联系起来。
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6．芝加哥学派 （续） ．
D、施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负 担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业 比老企业多承担成本。因此，在芝加哥学派看来， 除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际 中几乎不存在。 E、坚信只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序， 才是提高产业活动效率，保证消费者福利最大化 的基本条件。
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1．亚当·斯密关于市场竞争机制的论述 终) ．亚当 斯密关于市场竞争机制的论述 斯密关于市场竞争机制的论述(终
因此长时间以来，许多西方经济学家认为，政 府不应过多地干预经济活动。政府作用及政策 的制定，应着眼于如何维护正常的竞争秩序以 保证竞争机制的正常运行。只要市场接近于完 全竞争状态，就能自然而然地实现资源最优配 置和经济福利的最大化。在他们看来，没有比 竞争机制再优越的市场组织形成了。
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3．20世纪 年代西方经济学的三件大事 ． 世纪 世纪30年代西方经济学的三件大事 对产业组织理论的重大影响（ 对产业组织理论的重大影响（续）
（2）以股份制为基础的现代大公司的出现， 促进了相应的理论研究。 现代股份公司的发展更易使资金向大企业集中， 从而导致经济力集中、价格刚性，扼杀了竞争。 其中，经济力集中对企业行为和价格决定的影 响、两权分离的股份制公司内部的非效率、企 业间协定管理价格等思想，后来演化为产业组 织理论中的一系列基本观点。
第二讲
产业组织理论的产生与发展
重庆市委党校经济管理教研部 谢世飞
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1．亚当·斯密关于市场竞争机制的论述（续） ．亚当 斯密关于市场竞争机制的论述 斯密关于市场竞争机制的论述（
产业组织理论的思想渊源可以追溯到古典经济 学家亚当·斯密关于市场竞争机制的论述。 西方古典经济学认为，对资本主义经济中的各 种问题，竞争机制是能给出最优解决的组织形 式，这种组织形式能使有限的资源得到合理的 配置。
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5．哈佛学派（续） ．哈佛学派（
（1）美国哈佛学派的SCP分析法 产业组织理论由市场结构（S）、市场行为 （C）、市场绩效（P）三个基础部分和政府 的产业组织政策组成 市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行 为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获 得理想市场绩效，最重要就是通过政府的产业 组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。
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6．芝加哥学派 （终） ．
（3）政策取向： A、芝加哥学派认为，生产日益集中在大企业手中有利于 提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能 是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主 张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。 B、除个别部门外，芝加哥学派反对政府以各种形式对市 场结构进行干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过 度集中的大企业采取分割政策。他们认为，大企业形成和 生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的，企业内部 增长这无非表明这些企业具有超越竞争对手的生产效率， 如果对这种大企业进行分割，就等1．亚当·斯密关于市场竞争机制的论述 续) ．亚当 斯密关于市场竞争机制的论述 斯密关于市场竞争机制的论述(续
在《国富论》中，斯密对市场活动进行了细致的 研究。斯密认为，自由竞争的市场机制下，竞争 的结果总是促使市场价格与生产成本趋于一致。 因此，斯密认为，通过市场这只“看不见的手” 的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配 过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上 涨的产业转移，同时又不断地从经营不善、效率 低下的生产者向效率更高的生产者转移。这样就 能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间 的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最 大化。 2010-11-30
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3．20世纪 年代西方经济学的三件大事 ． 世纪 世纪30年代西方经济学的三件大事 对产业组织理论的重大影响（ 对产业组织理论的重大影响（终）
（3）20世纪30-40年代那场旷日持久的关于“社会主义是 否可行”的理论大争论。 以哈耶克为代表的“社会主义反对派”坚持的是一种通过 市场价格机制这只“看不见的手”配置资源的组织设计。 以兰格为代表的“社会主义可行派”则创造性的提出了一 种“错了再试”的方法来使资源配置优化。根据兰格-勒纳 机制，中央计划机关可以模拟市场过程，先给生产资源制 定一个“计算价格”，作为企业组合资源和确定生产规模 的依据，然后根据期末产品剩余或短缺状况调整“计算价 格”，最终形成一套能使所有产品供求相等的“均衡价格” 体系。 这对立的两派实际上是从不同角度强调了两点：一是资源 配置机制的设计是最重要的组织形式；二是市场组织与企 业行为之间的不同联动形式决定了不同的运行成效。 2010-11-30
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7．可竞争市场理论（续） ．可竞争市场理论（
（1）鲍莫尔等人在芝加哥学派产业组织理论 的基础上提出。 （2）沉没成本概念 指企业进入市场所投入的资本，当企业退出市 场时不能收回的部分。沉没成本沉没的程度主 要取决所投入资本向其他市场的转移或变现。
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7．可竞争市场理论（续） ．可竞争市场理论（
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2．马歇尔冲突（终） ．马歇尔冲突（
斯密和马歇尔触及的产业组织基本问题只是散 见于其庞大的经济学体系中，他们并没有对产 业组织问题进行专题研究或明确分析，所以他 们对产业组织理论的贡献只是停留在思想上。 但他们的这些工作对后来者从事产业组织的研 究具有极富价值的启迪，因而他们被西方学者 称为产业组织理论的先驱。
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2．马歇尔冲突（续） ．马歇尔冲突（
什么是马歇尔冲突？ 大规模生产能力给企业带来了规模经济性， 使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占 有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的 垄断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍 竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧 失活力，从而扼杀自由竞争。马歇尔认为， “规模经济”与“自由竞争”是一对矛盾体。
（1）代表人物：科斯、威廉姆斯等 （2）观点 A、科斯在《企业的性质》一文中指出：企业与市场是两 种可相互替代的协调生产的手段，生产的集中和大企业的 兴起不仅仅是垄断的兴起和自由竞争的衰落，同时还意味 着企业这种协调手段对市场协调手段的替代。 B、科斯及其以后的新制度经济学派引入了交易费用理论， 用以说明企业与市场的边界，从而彻底改变了以往经济学 只技术角度考察企业和只从垄断与竞争角度考察市场的传 统观念。
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5．哈佛学派（续） ．哈佛学派（
市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生 战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素 主要是市场集中程度、产品差别化程度、进入壁 垒高低。 市场行为：指企业在充分考虑市场供求条件和其 他企业的关系基础，所采取各种决策行为。包括 定价策略，产品与广告策略，研发和挤竞争对手 的行为等。 市场绩效：指在一定市场结构和市场行为条件下 市场运行的最终经济效果。评价指标主要有：资 2010-11-30 源配置效率，利率水平，消费规模等等。
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5．哈佛学派（终） ．哈佛学派（
（5）哈佛学派的衰退 80年代开始，哈佛学派的反垄断政策在美国失去了主导地 位，原因有如下三个： 美国一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击，国际竞 争力不断下降，而实施世界最严厉的反垄断政策被认为是 削弱美国产业竞争力原因之一。 大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如IBM公司前 后诉讼13年，花费了纳税人和IBM公司10亿美元。 芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。