精选层挂牌公司对外(委托)投资公告格式模板

第65号精选层挂牌公司对外（委托）投
资公告格式模板
证券代码：证券简称：主办券商：公告编号：
XXXX公司对外（委托）投资公告
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况，包括协议签署日期、协议主体名称、投资标的以及涉及金额等。

（二）说明本次交易是否构成重大资产重组，并列明计算过程及判断依据。

（三）说明本次交易是否构成关联交易。

（四）说明本次交易披露依据的具体标准，已经董事会审议通过的，说明董事会审议投资议案的表决情况、关联董事回避表决的情况、独立董事的意见（如适用），并结合公司治理相关规则的规定、公司章程和本次交易情况说明是否需要提交股东大会审议，并列明具体计算过程及判断依据。

（五）说明交易生效所必需的审批程序，是否需政府有
关部门批准，如需要，说明审批主体、要求、进展情况等。

（六）说明本次投资是否进入新的领域，如进入新的领域，还需披露新进入领域的基本情况、拟投资的项目情况、人员、技术、管理要求、可行性分析和市场前景。

（七）本次对外投资是否使挂牌公司开展或拟开展私募投资活动，投资标的是否已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，是否导致公司主营业务变更为私募基金管理业务。

（八）说明本次投资是否拟投资设立小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司、互联网金融公司等其他具有金融属性的企业。

若是，请说明公司是否属于类金融行业、购买上述标的的资金来源、拟持有的股份数量、持股比例、是否成为购买标的的第一大股东。

二、投资协议其他主体介绍（如适用）（指除挂牌公司以外的各方主体）
（一）主要介绍除挂牌公司本身以外的投资协议主体的基本情况，协议主体为法人的，应当披露企业名称、企业类型、法定代表人、注册资本、实缴资本、成立日期、住所、主营业务、实际控制人、最近一个会计年度的主要财务数据（总资产、净资产、营业收入、净利润）等，并说明财务数据是否经审计；如果协议主体成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露协议主体的实际控制人或者控股方的财务资料。

若公司无法披露上述财务资料的，应说明原因；协议主体为自然人的，应当披露其姓名、住所、目前
的职业和职务等基本情况。

（二）公司应当说明协议其他主体是否与公司存在关联关系，如存在，应具体说明情况。

三、投资标的基本情况
（一）如果是设立有限责任公司或股份有限公司
如是设立有限责任公司，需说明公司的经营范围、各主要投资人的投资规模和持股比例；如是设立股份有限公司，需说明经营范围、主要股东的投资规模和持股比例等。

（二）如果是对现有公司增资
应披露增资价格及依据，并说明原股东是否同比例增资，如果采取单方面增资或者不同比例增资，应当说明原因，同时披露被增资公司经营情况、增资前后的股权结构和最近一年的主要财务指标，包括不限于资产总额、资产净额、营业收入和净利润等（注明是否经审计、审计机构名称及是否符合《证券法》的相关规定）。

审计报告为非标准无保留意见的，应在公告中详细披露非标意见所涉事项的具体影响。

（三）如果涉及投资具体项目
披露项目的具体内容、投资进度、可行性分析、需要履行的审批手续及对公司的影响。

（四）如果是投资金融资产的
应披露金融资产的具体内容、投资进度、对公司的影响，是否将股票发行募集资金用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资和其他债权投资，或者用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。

（五）出资方式
介绍主要投资人或股东出资的方式：①如现金出资的，说明资金来源；②如涉及用实物资产或无形资产出资的，应当介绍资产的名称、账面价值、评估价值或本次交易价格、资产运营情况、设定担保等其他财产权利的情况、涉及该资产的诉讼、仲裁事项；③如涉及用公司股权出资的，应当介绍该公司的名称，股权结构，主营业务，最近一年资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据（注明是否经审计、审计机构名称及是否符合《证券法》的相关规定），以及其他股东是否放弃优先受让权（股权公司为有限责任公司时适用）。

四、定价情况（如适用）
涉及对现有公司增资的，说明增资定价情况；涉及非现金方式出资的，说明制定成交价格的依据；如果构成关联交易的，还应说明定价的依据及其公允性。

五、对外投资协议的主要内容
主要介绍投资协议的成交金额、支付方式（现金、股权等）、支付期限或分期付款的安排；协议的生效时间以及有效期限；交易协议生效存在附条件或期限等，应当予以特别说明。

协议未签署的，可暂缓披露与协议有关的未定事项，在签署后补充披露，并在此处明确说明“本次投资协议尚未签署，待签署后将补充披露相关内容”。

六、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
主要披露对外投资的意图；投资可能产生的风险；以及
对挂牌公司未来财务状况和经营成果的影响。

挂牌公司拟投资设立私募基金管理人的，应当说明投资设立目的和经营计划。

注意：除已挂牌私募机构以外，挂牌公司不得通过设立私募基金管理人等方式，将主营业务变更为私募投资业务。

挂牌公司拟投资设立小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司、互联网金融公司等其他具有金融属性企业的，应当说明投资设立目的。

非其他具有金融属性的挂牌公司可以以募集资金之外的自有资金投资设立其他具有金融属性的企业相关资产，但在投资对象中的持股比例不得超过20%，且不得成为投资对象的第一大股东。

七、中介机构意见（如适用）
若此次交易构成关联交易，且挂牌公司处于保荐持续督导期间的，或挂牌公司在此次关联交易中聘任中介机构（包括但不限于律师、独立财务顾问）出具专业意见的，应明确披露中介机构对本次关联交易的结论性意见。

八、备查文件目录
（一）董事会决议；
（二）出资协议（如有）；
（三）投资协议（如有）；
（四）增资协议（如有）；
（五）其它文件（如有）。

XXXX公司董事会
XXXX年XX月XX日
备注：
1、挂牌公司合并报表范围的主体对外（委托）投资适用本模板。

2、对外投资公告首次披露后，公司应及时披露对外投资的审议、协议签署和其他进展或变化情况。

3、公司对外投资涉及开展新业务的，适用本公告格式模板的同时，也应参照开展新业务公告格式模板披露。

公告编号：
证券代码：证券简称: 主办券商：
（）公司对外（委托）投资（暨关联交易）
的公告
一、对外投资概述
（一）基本情况
（二）是否构成重大资产重组
本次交易（构成/不构成）重大资产重组。

（三）是否构成关联交易
本次交易（构成/不构成）关联交易。

（四）审议和表决情况
（五）交易生效需要的其它审批及有关程序（如适用）
（六）本次对外投资（涉及/不涉及）进入新的领域。

（七）投资对象是否开展或拟开展私募投资活动
本次交易标的涉及/不涉及开展或拟开展私募投资活动，是/不是已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，会/不会将公司主营业务变更为私募基金管理业务（八）拟投资/不涉及投资设立其他具有金融属性的企业
本次投资不涉及投资设立小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司、互联网金融公司等其他具有金融属性的企业。

/公司拟投资设立（小额贷款公司/融资担保公司/融资租赁公司/商业保理公司/典当公司/互联网金融公司……）。

二、投资协议其他主体的基本情况（如适用）（指除挂牌公司以外的各方主体）
1、法人及其他经济组织
名称：（）
住所：（）
注册地址：（）
企业类型：（）
法定代表人：（如适用）
实际控制人：（）
主营业务：（）
注册资本：（）元
实缴资本：（）元
关联关系：（如适用，说明构成何种具体关联关系）
财务状况：
2、自然人
姓名：（）
住所：（）
目前的职业和职务：（）
关联关系：（如适用，说明构成何种具体关联关系）
三、投资标的基本情况
（一）投资标的基本情况
（若是设立有限责任公司或股份有限公司）
名称：（）
注册地址：（）
经营范围：（）
公司及各投资人、股东的投资规模、方式和持股比例：
（若是对现有公司增资）
（若是投资具体项目）
投资项目的具体内容
（若涉及金融资产投资）
金融资产的具体内容
（二）出资方式
本次对外投资的出资方式为（现金/资产/股权/其他具体方式）
四、定价情况（如适用）
五、对外投资协议的主要内容
六、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
（一）本次对外投资的目的
（二）本次对外投资可能存在的风险
（三）本次对外投资对公司的未来财务状况和经营成果影响
七、中介机构意见（如适用）
八、备查文件目录
（一）董事会决议；
（二）出资协议（如有）；
（三）投资协议（如有）；
（四）增资协议（如有）；
（五）其他文件（如有）。

（）公司董事会
（年/月/日）。