证券基础模拟题一解析

基础一模拟试题解析一．单选1、C非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。

P692、B设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

P2743、A 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

P2984、A 我国证券公司的设立采取审批制。

P2755、B ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

P1276、C 国际债券存在汇率风险。

P109-1107、C 这是证券市场的定义。

P38、A 股利正式发放给股东的日期叫做派发日。

P519、C 中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

P37710、B 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

P4811、A 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的分散风险特点。

P11912、A ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。

P12713、A ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。

P12614、A 常识题。

股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

P5315、B 企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

P1216、C 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

P30917、A 股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

P21718、C 与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。

P15619、D证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方托管。

P33820、A按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

P12321、C 无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

P4722、B 利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易。

P16523、C 股东大会作出修改公司章程的的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3通过。

P6424、D此题考察期货套期保值的原理的理论基础。

P16525、D NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。

P25726、C考察证券公司主要业务的定义。

P28327、A龙债券的投资者来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。

P11228、A 最短的5年，最长的12年。

P11429、C 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

P16130、A 在金融期权交易中，只有期权出售方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

P17231、B NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。

形成了一个全美统一的场外二级市场。

P25632、A 赋予优先认股权的目的主要有两个：一是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保护原普通股股东的利益和持股价值。

P6633、A沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股（份）或整数倍。

P22834、D 考察无面额股票的定义。

P4935、A 根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于提供虚假财务会计报告罪。

P32836、A 交易中心是中国人民银行直属事业单位。

P23537、B 按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

P4738、C 2005年起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

P11039、A中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

P37940、C常识题，看跌期权又称认沽权。

P17441、C金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

P158,15942、A在美国发行的外国债券被称为扬基债券。

P11043、D巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

P14044、A 这是基金管理人的职责。

P12945、C 代办股份转让系统又称为三板。

P23746、A 这种权利为债权。

P7747、A 法律法规性问题。

P35648、A金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

P15649、D基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提。

P13550、C 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

P17951、C 考察中国存托凭证的知识。

中国存托凭证，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。

P18252、C 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率大体保持相对稳定，其差异反映了二者风险程度的差别。

P8453、B 考察上市公司信息披露的内容。

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。

P36054、D 单个境外机构投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20%。

P1155、B 优先股的股息收益稳定可靠，风险较小。

P67,6856、C 证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

P37857、B 考核外资股的内容。

B股属于境内上市外资股。

P72,7358、B 考核存托凭证的优点。

以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算。

P185,18659、C 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

P37860、D 考核系统风险的内容。

信用风险属于非系统性风险。

P263二．多选题61.ABCD 以上都属于禁止行为62.AC 当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会63.ABC 指数基金可获得市场平均收益64.ABCD 此题考察固定收益平台的|交易商制度。

65. BCD 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户行为，而不是操纵市场的行为。

66.AB 按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

67.AB 股票基金的投资目标一般侧重于追求长期资本增值和资本利得。

68.ABD 最低交易保证金为合约价值的12%69.BCD 开放式基金与封闭式基金的区别表现在期限不同、发行规模不同、基金份额交易方式不同、基金份额的交易价格计算标准不同、基金份额资产净值的公布时间不同、交易费用不同、投资策略不同等方面70.CD 赋予公司普通股股东优先认股权的目的是保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例、保护原普通股票股东的利益和持股价值。

71.AC 对于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率。

72.ABCD 证券投资人包括机构和个人73.ABD 1918年夏天，北平证券交易所成立74.ABC 我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为：5000万元、1亿元和5亿元三个标准75.ABC 储蓄国债和记账式国债都是以电子记账方式记录债权76.BD 证券投资的政策性风险源于新法规的出台以及政策的改变。

77.AD 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局并且市场交易量会减少。

78.BC 股票本身没有价值79.ABD 国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。

80.ABD 自营业务决策机构原则上应当按照董事会一一投资决策机构一一自营业务部门的三级体制设立。

81.BCD 计算简便是简单算术股价平均数的优点。

82.ABC 证券投资者保护基金的资金应用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

83.ABCD 此题考察基金份额持有人享有的权利84.ABC 储蓄国债和记账式国债都是以电子记账方式记录债权85.AC 债券属于有价证券，但它是有价证券中的资本证券而不是货币证券；债券属于虚拟资本的一种；债券不是权益资本，股票是权益资本86.ABCD 金融期货的四大基本功能87.ABCD 20世纪80年代全球金融自由化的主要内容包括：取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化；开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制；打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展；放松外汇管制88.BCD 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

89.ABCD 我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资、不公平地对待其管理的不同基金财产、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

90.AB 按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为累积优先股票和非累积优先股票。

91. ABC 芝加哥商业交易所为的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等；英镑期货属于外币期货合约。

92.AB 一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括债务人不履行债务以及流通市场风险。

93.ABD 我国的主要债券指数有：中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。

94. BC 交易规则是价格优先、时间优先95.ACD 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类。

96.ABCD 考察我国的证券发行制度。

主要包括三个方面：（1）证券发行核准制；（2）细证券发行上市保荐制度；（3）发行审核委员会制度97.AD 基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。