大宗商品中远期交易市场管理办法
2023修正版大宗商品交易管理办法
大宗商品交易管理办法大宗商品交易管理办法1. 引言大宗商品交易是指以农产品、矿产资源、能源产品等为标的，在交易场所进行的大规模交易活动。
大宗商品交易的规模庞大，参与方众多，需要建立一套完善的管理办法来规范交易行为，维护交易秩序。
本文档将详细介绍大宗商品交易管理办法的内容和要点。
2. 交易主体管理2.1 交易参与方资格要求大宗商品交易参与方应具备一定的资格要求，包括资金实力、交易经验、风险承担能力等方面。
参与方应提交相关证明材料，经交易所审核通过后方可参与交易。
2.2 交易主体信用评级交易主体应定期向交易所提交财务报表和经营状况等资料，以便交易所对交易主体进行信用评级。
信用评级结果将影响交易主体的交易权限和资金杠杆比例等。
2.3 交易主体违规处理对于违反交易规则和法律法规的交易主体，交易所有权采取相应的处罚措施，包括限制交易权限、暂停交易活动、报案追究等。
3. 交易行为管理3.1 交易方式和时间交易所应制定统一的交易方式和交易时间，明确交易主体可以选择的交易方式（如现货交易、期货交易）以及交易的具体时间段。
3.2 交易费用和结算方式交易所应明确交易费用的收取方式和标准，确保交易费用的公开透明。
同时，交易所应规定结算方式，明确清算的时间点和方式。
3.3 交易风险管理交易所应建立完善的风险管理机制，包括但不限于风险防控措施、交易保证金制度、风险准备金等。
交易主体应了解和遵守相关风险管理规定，提高自身风险意识。
4. 交易监管4.1 交易所监管职责交易所作为交易市场的管理者，有责任监督和管理交易活动。
交易所应建立健全的监管体系，加强交易所内外的合作与沟通，定期向监管机构报送交易数据和风险分析报告。
4.2 监管机构的职责监管机构应对交易所进行监管，确保交易所遵循交易规则和法律法规，保护交易参与者的合法权益。
监管机构有权对交易所进行审计和检查，对发现的问题进行处理。
5. 交易纠纷处理5.1 纠纷解决方式交易所应建立有效的纠纷解决机制，为交易参与者提供公正、独立的纠纷解决方式。
大宗商品交易管理办法
大宗商品中远期交易市场管理办法（草案）时间:2013-02-22 21:29 来源:未知第一条为促进流通现代化，规范商品市场交易秩序，制定本办法。
第二条本办法所称大宗商品中远期交易，是指具备以下特征的商品交易：（一）买卖双方以交纳保证金为入市条件：（二）采用电子化集中撮合方式进行交易：（三）采用标准化合约：（四）在合约有效期内根据浮动盈亏实行当日无负债结算：本办法所称大宗商品中远期交易市场（以下简称大宗商品交易市场），是指开设上述交易的现货市场。
本办法所称的交易商是指进入大宗交易市场参与交易的买方和卖方。
第三条在中华人民共和国境内从事大宗商品交易市场的建设、经营与管理，以及在市场内从事大宗商品交易活动，应遵守本办法。
第四条商务部负责全国大宗商品交易市场总体规划、宏观指导与监督管理工作。
省级人民政府商务主管部门负责辖区内大宗商品交易市场的监督管理与业务指导工作，并可根据本地实际委托地市级人民政府商务主管部门代行监督管理职责。
第五条大宗商品交易市场应当根据大宗商品特性，配置相应的交易、仓储、物流、金融，信息等经营设施和配套服务设施。
第六条大宗商品交易市场应当建立交易商经营主体资格审查制度。
交易商应当是在中华人民共和国境内依法注册的，具备相关行业背景的法人或其他经济组织、但自然人进入蔬菜交易市场的除外。
经营成品油、粮食等依法须取得行政许可方可经营的特殊交易品种，交易商应出具行政许可文件或者经营批准证书。
第七条大宗商品交易市场实行交易商注册制度，并根据大宗商品交易市场的规定办理注册手续。
第八条大宗商品交易市场不得入市或者变相入市交易。
大宗商品交易市场的出资人可作为交易商入市交易。
第九条大宗商品交易市场应当制定、发布并组织执行市场交易规则，明确交易品种、最低数量要求、交易时间、申报方式、申报内容、费率保准等。
第十条大宗商品交易市场应当在绝对值不超过上一交易日收盘结算价格10%的范围内设定日涨跌幅限制，超出当日涨跌幅限制的报价无效。
大宗商品交易管理办法
大宗商品交易管理办法随着全球经济的发展和国际贸易的扩大，大宗商品交易在经济领域中扮演着重要的角色。
为了规范大宗商品交易市场，保护投资者利益，维护市场秩序，各国纷纷制定了相应的管理办法。
本文将以《大宗商品交易管理办法》为主题，探讨其内容和意义。
一、背景介绍近年来，大宗商品交易市场快速发展，成为全球金融市场的重要组成部分。
大宗商品交易涉及多个行业，包括能源、金属、农产品等。
这些交易具有较高的风险和复杂性，需要严格的管理来保障市场的稳定和安全。
二、管理办法的内容《大宗商品交易管理办法》包括了以下几个方面的内容：1.市场准入该管理办法规定了大宗商品交易市场的准入条件，包括市场参与者的资质要求、风险管理体系、市场结构等。
准入条件的制定旨在引导优质资本进入市场，促进市场健康发展。
2.交易规则大宗商品交易市场需要明确的交易规则来保障交易活动的公平、公正和透明。
该管理办法规定了交易的方式、交易品种、交易时间等，以及交易参与者的权益和义务。
这些规则的制定有助于降低交易风险，提高市场的流动性。
3.风险管理大宗商品交易市场的风险较高，需要有效的风险管理措施来保障投资者的利益。
该管理办法明确了风险管理的制度和措施，包括风险评估、交易保证金、风险敞口管理等。
这些措施有助于控制市场风险，维护市场的稳定。
4.信息公开大宗商品交易市场需要及时、准确地公开信息，提供充分的市场参与者决策依据。
《大宗商品交易管理办法》规定了信息公开的要求和方式，包括信息披露内容、披露时间等。
信息公开的制度有助于提高市场透明度，减少信息不对称的问题。
三、意义和影响《大宗商品交易管理办法》的出台对于大宗商品交易市场具有重要的意义和影响：1.保护投资者利益该管理办法规定了大宗商品交易市场的交易规则和风险管理措施，能够有效保护投资者的利益。
投资者可以在规范的市场环境下进行交易，减少被操纵和欺诈的风险。
2.规范市场秩序大宗商品交易市场需要明确的规则和制度来规范市场秩序，避免市场的混乱和非法交易。
大宗商品交易管理办法
大宗商品交易管理办法随着全球经济的不断发展和贸易的日益频繁，大宗商品交易成为了国际贸易中的重要组成部分。
大宗商品交易涉及许多重要的方面，包括商品种类、交易方式、风险管理等等。
为了规范和管理大宗商品交易，各国纷纷制定了相应的管理办法。
本文就大宗商品交易管理办法进行分析和探讨。
一、定义和范围大宗商品交易是指交易的商品具有大批量、大规模特点，例如石油、黄金、铁矿石等。
在大宗商品交易管理办法中，通常会明确定义哪些商品属于大宗商品，以及交易的方式和范围。
同时，这些办法也会规定交易的参与者和交易的条件，以确保交易的合法性、公平性和安全性。
二、交易行为的规范大宗商品交易管理办法通常会对交易行为进行规范，以避免市场失序和不当行为。
这些规范可能涉及市场准入、信息披露、交易结算等方面。
例如，对于市场准入，管理办法可能要求交易参与者提供相关证明材料，并满足一定的资金实力和经营能力要求。
对于信息披露，办法可能会规定交易参与者在交易前提供充分的信息，以便交易方做出明智的决策。
对于交易结算，办法可能要求及时和准确地结算交易款项，以确保交易的顺利进行。
三、风险管理大宗商品交易涉及一定的风险，例如价格波动、交付风险等。
为了合理管理这些风险，大宗商品交易管理办法通常会对风险管理进行规定。
这可能包括制定合理的交易机制，例如交易市场、交易规则等，以便交易参与者能够根据自身需求进行风险管理。
另外，办法也可能规定交易参与者需要采取一些具体的风险管理措施，例如设置风险预警机制、保证金制度等。
四、市场监管大宗商品交易管理办法也会涉及对市场的监管。
通过建立健全的监管机构和监管体系，可以有效监督和管理市场，防范和打击违法行为。
监管机构通常会负责对交易参与者的资格审查、交易行为的监督以及市场规则的制定和执行等工作。
同时，监管机构还需要与其他相关机构合作，共同维护市场的稳定和发展。
五、国际合作大宗商品交易具有国际性的特点，因此，各国之间的合作非常重要。
大宗商品中远期交易市场管理办法(草案)
大宗商品中远期交易市场管理办法（草案)第一条为促进流通现代化，规范商品市场交易秩序，制定本办法.第二条本办法所称大宗商品中远期交易，是指具备以下特征的商品交易：（一）买卖双方以交纳保证金为入市条件：(二）采用电子化集中撮合方式进行交易：(三)采用标准化合约:(四)在合约有效期内根据浮动盈亏实行当日无负债结算:本办法所称大宗商品中远期交易市场（以下简称大宗商品交易市场），是指开设上述交易的现货市场。
本办法所称的交易商是指进入大宗交易市场参与交易的买方和卖方.第三条在中华人民共和国境内从事大宗商品交易市场的建设、经营与管理,以及在市场内从事大宗商品交易活动，应遵守本办法。
第四条商务部负责全国大宗商品交易市场总体规划、宏观指导与监督管理工作。
省级人民政府商务主管部门负责辖区内大宗商品交易市场的监督管理与业务指导工作,并可根据本地实际委托地市级人民政府商务主管部门代行监督管理职责。
第五条大宗商品交易市场应当根据大宗商品特性，配置相应的交易、仓储、物流、金融，信息等经营设施和配套服务设施。
第六条大宗商品交易市场应当建立交易商经营主体资格审查制度.交易商应当是在中华人民共和国境内依法注册的，具备相关行业背景的法人或其他经济组织、但自然人进入蔬菜交易市场的除外。
经营成品油、粮食等依法须取得行政许可方可经营的特殊交易品种，交易商应出具行政许可文件或者经营批准证书.第七条大宗商品交易市场实行交易商注册制度，并根据大宗商品交易市场的规定办理注册手续。
第八条大宗商品交易市场不得入市或者变相入市交易.大宗商品交易市场的出资人可作为交易商入市交易。
第九条大宗商品交易市场应当制定、发布并组织执行市场交易规则,明确交易品种、最低数量要求、交易时间、申报方式、申报内容、费率保准等。
第十条大宗商品交易市场应当在绝对值不超过上一交易日收盘结算价格10％的范围内设定日涨跌幅限制，超出当日涨跌幅限制的报价无效.第十一条大宗商品交易市场对单个交易品种开设的交易合约期限不得超过一年。
大宗商品交易市场规范操作规程
大宗商品交易市场规范操作规程第1章总则 (5)1.1 交易原则 (5)1.1.1 公平公正原则：大宗商品交易市场应保证各类交易主体在交易过程中享有公平竞争的机会，维护市场公正，禁止任何形式的操纵市场价格、欺诈、虚假交易等不正当行为。
(5)1.1.2 透明度原则：交易市场应公开交易规则、交易价格、成交信息等，保证市场信息的及时、准确、全面传播，提高市场透明度。
(5)1.1.3 风险可控原则：交易市场应建立完善的风险管理制度，对市场风险进行有效识别、评估、监控和控制，保障交易主体合法权益。
(5)1.1.4 依法合规原则：交易市场及交易主体应严格遵守国家有关法律法规和政策，遵循市场交易规则，保证市场秩序正常运行。
(5)1.2 交易范围 (5)1.2.1 商品范围：大宗商品交易市场应涵盖能源、金属、农产品、化工品等大宗商品类别。
(5)1.2.2 交易方式：交易市场可开展现货交易、期货交易、期权交易等多元化交易方式，满足不同交易主体的需求。
(5)1.2.3 交易主体：交易市场应面向各类企业、金融机构、个人投资者等开放，实现多层次、广覆盖的交易主体结构。
(5)1.3 操作规程的适用范围 (5)1.3.1 本操作规程适用于在大宗商品交易市场进行交易活动的所有交易主体。
(6)1.3.2 本操作规程适用于交易市场的交易、结算、交割、风险控制等环节。
(6)1.3.3 本操作规程适用于交易市场内所有从业人员，包括管理人员、交易员、风险控制人员等。
(6)1.3.4 本操作规程适用于交易市场与其他市场、金融机构、监管机构等合作与交流的各个环节。
(6)第2章交易主体与交易方式 (6)2.1 交易主体资格 (6)2.1.1 交易主体范围 (6)2.1.2 交易主体准入条件 (6)2.2 交易方式 (6)2.2.1 现货交易 (6)2.2.2 远期交易 (6)2.2.3 期货交易 (6)2.3 交易主体行为规范 (7)2.3.1 诚信交易 (7)2.3.2 合规经营 (7)2.3.3 信息披露 (7)2.3.4 风险控制 (7)2.3.5 交易记录保存 (7)第3章交易流程 (7)3.1 交易准备 (7)3.1.2 注册与认证 (7)3.1.3 交易账户管理 (8)3.1.4 交易规则了解 (8)3.2 交易报价与竞价 (8)3.2.1 报价方式 (8)3.2.2 报价规则 (8)3.2.3 竞价方式 (8)3.2.4 竞价规则 (8)3.3 成交与合同签订 (8)3.3.1 成交确认 (8)3.3.2 合同签订 (8)3.3.3 合同备案 (9)3.4 交易结算与交割 (9)3.4.1 交易结算 (9)3.4.2 交割方式 (9)3.4.3 交割流程 (9)3.4.4 交割违约处理 (9)第4章交易资金管理 (9)4.1 资金账户管理 (9)4.1.1 账户开设 (9)4.1.2 账户监管 (9)4.1.3 账户变更与注销 (9)4.2 资金结算 (10)4.2.1 结算方式 (10)4.2.2 结算时间 (10)4.2.3 结算流程 (10)4.3 资金风险管理 (10)4.3.1 风险评估 (10)4.3.2 风险控制 (10)4.3.3 风险处置 (11)第5章交易信息管理 (11)5.1 交易信息公开 (11)5.1.1 公开原则 (11)5.1.2 公开内容 (11)5.1.3 公开方式 (11)5.2 交易信息保密 (11)5.2.1 保密原则 (11)5.2.2 保密措施 (11)5.3 交易数据统计与分析 (12)5.3.1 数据统计 (12)5.3.2 数据分析 (12)5.3.3 数据应用 (12)第6章交易风险管理 (12)6.1.1 市场风险识别 (12)6.1.2 信用风险识别 (13)6.1.3 操作风险识别 (13)6.1.4 合规风险识别 (13)6.2 风险评估与控制 (13)6.2.1 市场风险评估与控制 (13)6.2.2 信用风险评估与控制 (13)6.2.3 操作风险评估与控制 (13)6.2.4 合规风险评估与控制 (13)6.3 风险处置与应急处理 (13)6.3.1 风险处置 (13)6.3.2 应急处理 (13)6.3.3 信息沟通与报告 (14)第7章交易监管与合规 (14)7.1 监管体系 (14)7.1.1 建立健全大宗商品交易市场监管体系，明确监管主体、监管职责和监管流程，保证交易活动合规、有序进行。
黑龙江省人民政府关于加强各类交易场所规范管理的意见-黑政发〔2015〕6号
黑龙江省人民政府关于加强各类交易场所规范管理的意见正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------黑龙江省人民政府关于加强各类交易场所规范管理的意见黑政发〔2015〕6号各市（地）、县（市）人民政府（行署），省政府各直属单位：为进一步规范各类交易场所的行为，营造公开、公平、公正的交易环境，防范和化解金融风险，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）及相关法律、法规规定，现提出如下意见：一、管理范围和职责分工（一）本意见管理范围内的交易场所包括在我省依法登记设立，从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的场所，包括省外交易场所在省内设立的分支机构和省内交易场所设立的分支机构，但仅从事车辆、房地产等实物交易以及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。
（二）各类交易场所由省政府实施监管，省政府授权省清理整顿各类交易场所工作领导小组组织开展相关工作，领导小组具体工作由省金融办承担。
领导小组成员单位依照有关法律、法规，对各类交易场所实行分类管理：区域性股权交易场所由省金融办牵头，黑龙江证监局等有关部门配合；商品现货交易场所由省商务厅牵头，省金融办、黑龙江证监局等有关部门配合；文化产权交易场所由省委宣传部牵头，文化艺术品交易场所由省文化厅牵头，省商务厅、新闻出版广电局、金融办、黑龙江证监局等有关部门配合；产权（除文化产权外）交易场所由省国资委牵头，省金融办、财政厅、工商局、黑龙江证监局等有关部门配合；数据交易场所由省工信委牵头，省发改委、金融办、黑龙江证监局等有关部门配合；其他类交易场所由领导小组按照一事一议原则授权有关成员单位进行管理。
国务院38号文
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发〔2011〕38 号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。
由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。
为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。
其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。
目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。
这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。
各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。
建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
大宗商品中远期交易市场管理办法
第一条适用范围
本办法适用于大宗商品中远期交易市场（以下简称远期交易市场）的组织、管理和监督。
第二条市场经营许可
远期交易市场应当取得市场经营许可，按照有关规定向所在地金融监管部门报送申请材料。
第三条组织机构
远期交易市场应当设立专门的组织机构，负责远期交易市场的日常管理和市场监测，形成健全的组织机构。
第四条交易规则
远期交易市场应当建立比较完善的交易规则，明确交易对象、交易方式和交易时间等，规范交易行为。
第五条交割方式
远期交易市场应当制定交割方式，确保交易安全。
同时，应当规定交割方式的不同，以适应不同的交易对象和需求。
第六条信息披露
远期交易市场应当按照有关规定对交易信息进行公开，提高市场透明度，促进市场良性发展。
第七条风险控制
远期交易市场应当增强风险控制意识，加强风险管理，严格控制风险。
同时，应当根据实际情况，定期审查和更新风险控制措施。
第八条交易清算
远期交易市场应当建立完善的交易清算体系，保证交易结算及时、
准确。
同时，应当督促交易成员按照有关规定履行结算义务。
第九条监督管理
远期交易市场应当接受所在地金融监管部门的监督管理，及时向监
管部门报告重要事项，并配合监管部门的业务监督检查，确保市场合
规运营。
第十条处罚与追责
远期交易市场应当建立健全的违规处罚制度，出现违规行为时应当
及时处理，并追究相关责任人的法律责任。
结语
大宗商品远期交易市场的管理规范和市场监管是确保市场健康有序
发展的基础，本办法的实施将有助于提高市场透明度和规范交易行为，从而促进市场稳定发展。