证券投资基金模拟试题(二)
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)共94道题1、接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近（）年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。
（单选题）A. 3B. 1C. 5D. 10试题答案：A2、CAPM模型的主要思想是（）。
（单选题）A. 只有系统性风险才能获得收益补偿B. 只有非系统性风险才能得到收益补偿C. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿D. 只要承担风险，均能够获得收益补偿试题答案：A3、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。
（单选题）A. 按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B. 单利终值的计算公式为FV=PV×（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间C. 单利和复利都是计算利息的方法D. 按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息试题答案：B4、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。
（单选题）A. 时间加权平均价格算法B. 执行偏差算法C. 成交量加权平均价格算法D. 跟量算法试题答案：C5、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）。
（单选题）A. 资本公积B. 应付账款C. 预收账款D. 预付账款试题答案：D6、资产负债表的报告时点通常不包括（）。
（单选题）A. 月末B. 会计季末C. 半年末D. 会计年末试题答案：A7、从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。
（单选题）A. 动态资产配置B. 战略性资产配置C. 战术性资产配置D. 资产混合配置试题答案：A8、用复利计算第几期期末终值的计算公式为（）。
（单选题）A. PV=FV×(1+i) nB. FV=PV ×(1+i) nC. PV=FV×(1+i×n)D. FV=PV×(1+i×n)试题答案：B9、关于有效前沿，下列说法正确的是( )。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、基金分配最普遍的形式是（）。
（单选题）A. 现金分红方式B. 分红再投资转换为基金份额C. 股利分红方式D. 配股分红方式试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。
（单选题）A. 经营理念和内控文化B. 员工道德素质C. 公司治理结构D. 公司技术系统试题答案：D3、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（单选题）A. 非银行金融机构B. 企业C. 证券投资基金D. 基金管理公司试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）（单选题）A. 期货合约只在交易所交易B. 互换合约常在场外交易C. 期权合约只在交易所交易D. 远期合约常在场外交易试题答案：C5、募集机构在（）内进行的回访确认无效。
（单选题）A. 投资观察期B. 投资静默期C. 投资理想期D. 投资冷静期试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编6、关于政策风险，以下表述错误的是（）。
[2015年12月真题]（单选题）A. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响C. 市场风险即政策风险D. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测试题答案：C7、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。
（单选题）A. 投入价值B. 劳动价值C. 资金成本D. 投入资本试题答案：D8、基金销售机构在基金销售活动中。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、( )也称权益报酬率。
A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】 D2、( )是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A.现金分红方式B.股票分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.股票买卖差价【答案】 C3、刘先生3月1日买入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公积金转增股本10股送1股，10月13日发放股利0.1元/股，年末股价是9.9元，持有该股票的收益率是（）。
A.9.90%B.0C.37.50%D.-1%【答案】 C4、（）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。
A.私募股权B.不动产C.大宗商品D.收藏品【答案】 C5、以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（）。
A.交易场所B.信用风险C.投资方式D.执行方式【答案】 C6、关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是（）。
A.债券型基金债券类资产的投资比例不低于基金资产总值的80%B.债券型基金招募说明书中对投资理念、投资策略、投资范围不做规定C.债券型基金只能投资国债、金融债、公司债、企业债D.债券投资组合构建不需要考虑期限结构、组合久期【答案】 A7、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A.综合考虑风险和收益B.基金管理规模C.时间区间D.基金的价格【答案】 D8、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手结算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；净额交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A9、可供基金进行利润分配的金额为（）。
A.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B.未分配利润C.本期已实现收益D.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数【答案】 A10、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。
证券投资基金试题(二)
证券投资基金(二)一、单项选择题1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A．《基金法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。
A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。
A．基金管理费 B．基金托管费C．证券交易费用 D．清算费用5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。
A．19 B．20 C．21 D．226、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。
A．银行短期存款 B．国库券C．股票 D．公司短期债券7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。
A．20 B．30 C．40 D．508、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。
A．2005 B．2006 C．2007 D．20089、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。
A．基金管理公司 B．证券交易所C．信托投资公司 D．证券公司10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。
A．基金资产净值 B．基金份额净值C．基金资产总值 D．基金总份额11、封闭式基金是指( )。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金12、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟卷二试题及答案
2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟卷二试题及答案您的姓名：_________________________________1投资者持有期限为3年，票面利率为8％，每年付息一次的债券。
3年期即期利率为6％，则第3年的贴现因子是( )。
[单选题] *A. 0.943B. 0.794C. 0.926D. 0.840(正确答案)答案解析：贴现因子dt=1/(1+St) t=1/(1+6％)3 =0.8402 1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入( )的概念。
[单选题] *A. 凸度B. 信用利差C. 收益率曲线D. 久期(正确答案)答案解析：1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入久期的概念。
麦考利久期，又称为存续期，指的是债券的平均到期时间，他是从现值的角度度量了债券的现金流的加权平均年限。
3 过滤法则是( )于1961年首次提出的。
[单选题] *A. 威廉姆斯和戈登B. 亚历山大(正确答案)C. 葛兰碧D. 莫迪利亚尼和米勒答案解析：过滤法则是美国学者亚历山大于1961年在《工业管理评论》杂志发表《投机市场的价格变动：趋势与随机游走》一文中，首次提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。
4 下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是( )。
[单选题] *A.每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资B. 每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D. 当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益(正确答案)答案解析：本题旨在考查货币市场基金的利润分配。
根据2004年8月16日颁布的《货币市场基金管理暂行规定》，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益，D项表述错误。
故本题选D。
5甲公司2015年末销售总收入为3000万元，其权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为( ) [单选题] *A. 20%B. 5%C. 10%(正确答案)D. 25%答案解析：因为销售利润率=净利润/销售收入，所以，净利润=销售收入*销售利润率=3000万元*5%=150万元；因为权益乘数=资产/所有者权益=资产/(资产-负债)，由题意，可得2=资产/(资产-750万元)得出资产=1500万元；所以资产收益率=净利润/总资产=150/1500=10%。
证券投资基金基础知识模拟试题(2)
证券投资基金基础知识模拟试题（二)1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是( )。
A。
共同对手方制度B。
分级结算原则C。
做市商制度D。
净额清算原则正确答案：C2、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事B。
股东C。
执行董事D.监事正确答案:B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25％，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）。
A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。
基金A和基金B的最大回撤不可比D.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（ )进行分解，并研究其组成。
A。
基金业绩B.基金风险C。
基金规模D。
基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C。
买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D. 买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( )。
A.扩大主动收益B。
减少跟踪偏离度C。
缩小主动风险D.提高信息比率正确答案：B7、估值表中不属于基金资产的是（ )。
A。
应付赎回款B。
银行存款C。
债券D. 股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动。
A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。
A。
证券市场线方程B。
证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。
A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1％时,该基金净值上涨幅度为1。
3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案：A11、关于基金估值程序，以下表述错误的是( ）。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟试题及详解(二)(附答案)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟试题及详解（二）单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，丌选、错选均丌得分。
1.QDII基金可投资的产品戒工具是（）。
A．丌劢产B．贵重金属戒代表贵重金属的凭证C．结构性投资产品D．实物商品【答案】C【解析】除中国证监会另有觃定外，QDII基金丌得有下列行为：①贩买丌劢产；②贩买房地产抵押挄揭；③贩买贵重金属戒代表贵重金属的凭证；④贩买实物商品；⑤除应付赎回、交易清算等临旪用递以外，借入现金，该临旪用递借入现金的比例丌得超过基金、集合计划资产净值的10%；⑥利用融资贩买证券，但投资金融衍生品除外；⑦参不未持有基础资产的卖空交易；⑧从亊证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。
2.对基金叏得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、収行债券的企业和银行在向基金支付上述收入旪代扣代缴（）的个人所得税。
A．10%B．20%C．30%【答案】B【解析】对证券投资基金从证券市场中叏得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂丌征收企业所得税。
对基金叏得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、収行债券的企业和银行在向基金支付上述收入旪代扣代缴20%的个人所得税。
3.封闭式基金只能采用（）方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．现金不股利相结合【答案】A【解析】根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关觃定：封闭式基金只能采用现金分红。
4.基金资产估值是挃通过对基金所拥有的（）挄一定的原则和方法迚行估算，迚而确定基金资产公允价值的过程。
A．全部资产B．净资产C．全部资产及全部负债D．所有负债【解析】基金资产估值是挃通过对基金所拥有的全部资产及全部负债挄一定的原则和方法迚行估算，迚而确定基金资产公允价值的过程。
基金资产总值是挃基金全部资产的价值总和。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、以下（）不属于技术分析的三项假定。
A.市场行为涵盖一切信息B.股票价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】 B2、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。
A.风险最小的可行投资组合风险为零B.可行投资组合集的上下沿为双曲线C.可行投资组合集是一片区域D.可行投资组合集的上下沿为射线【答案】 B3、下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（）。
A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的【答案】 D4、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元，2013年9月1日的单位净值为1.8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。
该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（）。
A.50.41%B.40.51%C.40.87%D.45.41%【答案】 D5、在其他条件不变的情况下，下列（）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。
A.公司无息负债减少B.公司所有者权益增加C.公司投资收益增加D.公司营业成本减少【答案】 A6、下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。
A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80％都属于UCITS基金【答案】 D7、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。
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证券投资基金模拟试题（二）一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。
1．根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A．1% B．2% C．1‰ D．2‰2．基金分配最普遍的形式是（）。
A．现金分红方式 B．分红再投资转换为基金份额C．股利分红方式 D．配股分红方式3．基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的（）原则。
A真实性原则 B．准确性原则C．及时性原则 D．公平披露原则4．在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
A．基金托管人 B．中国证监会 C．基金管理人D．中央登记结算公司5．下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（）。
A．基金运作方式B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D．基金资产净值的计算方法和公告方式6．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。
A．1% B．0.75% C．0.5% D．0.25%7．基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A．15 B．5 C．3 D．28．作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。
A．基金股东大会 B．基金托管人协会C．基金份额持有人大会D．基金公司经营业绩9．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。
A．《基金上市规则》 B．《基金信息披露管理办法》C．《基金信息披露编报规则》 D．《证券投资基金法》10．基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A．第三日B．当日 C．次日 D．第四日11．属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。
A．完整性 B．易解性 C．准确性 D．公平披露12．存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。
A．1 B．2 C．3 D．613．日常持续监管方式主要分为（）。
A．全面检查和局部检查 B．现场检查和非现场检查C．定期检查和非定期检查 D．顺序检查和随机检查14．下列各项不是基金监管的原则的是（）。
A．依法监管原则 B．“三公”原则C．监管与自律并重原则 D．真实性原则15．目前，我国基金监管的目标不包括（）。
A．保护投资者的利益 B．保护市场的公平C．降低非系统风险 D．推动基金业的规范发展16．基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（）。
A．公开原则B．公平原则C．公正原则 D．公共原则17．以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。
A．对基金募集申请的核准 B．基金登记机构的准入监管C．基金销售活动的监管D．基金信息披露的监管18．基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．12 B．9 C．6 D．319．基金监管的首要目标是( )。
A．降低系统风险 B．保证市场的公平、效率和透明C．保护投资者利益 D．推动基金业的发展20．基金管理公司的设立须经( )批准。
A．中国证券业协会基金业委员会 B．中国证监会C．证券交易所 D．国家工商管理局21．中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A．3 B．4 C．5 D．622．基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．计提风险准备金C．修改章程 D．变更名称、住所23．因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。
A．30 B．15 C．10 D．524.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。
A．30 B．60 C．90 D．18025．（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A．半强式有效市场B．有效市场C．强式有效市场 D．弱式有效市场26．以下不属于无差异曲线特点的是（）。
A．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇B．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同27．有效市场假设理论的论述可以追溯到（）的研究。
A．马柯威茨B．巴奇列C．罗斯 D．夏普28．根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．市场效率B．风险意识C．资金的拥有量D．投资业绩29．根据行为金融理论，投资者可以利用（）而长期获利。
A．人们的爱好 B．投资者的素质 C．人们的行为偏差 D．投资者的地域差异30．（）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A．避税型 B．收入型C．增长型D．货币市场型31．在行为金融理论中，（）使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．心理偏差 B．选择性偏差C．回避损失心理 D．保守性偏差32．（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强式有效市场B．半强式有效市场C．有效市场 D．弱式有效市场33．在资产估值方面，（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．资本资产定价模型 B．投资组合理论C．有效市场理论D．套利定价理论34．套利定价理论的基本假设不包括（）。
A．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响C．投资者的投资为复合投资期D．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的35．买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态B．平衡型 C．消极型D．积极型36．（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A．基金绩效衡量 B．资产配置C．债券投资组合管理D．股票投资组合管理37．资产配置的（）以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A．战略性资产配置策略 B．战术性资产配置策略C．动态资产配置D．投资组合保险策略38．根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A．动态资产配置策略 B．投资组合保险策略C．资产混合配置策略D．恒定混合策略39．基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。
A．对基金募集申请材料进行齐备性审查 B．对基金募集申请材料进行合规性检查C．办理基金备案 D．对投资组合遵规守信情况的监管40．采用历史数据分析方法，一般将投资者分为三种类型，其中不是这三种类型中的是（）。
A．风险厌恶型B．风险中立型 C．主动管理型 D．风险偏好型41．资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（）A．获取收益最大化B．降低财务风险提高收益C．消除投资的风险D．降低投资风险、提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险42．下列各项不属于对股票投资价值的估值方法的是（）。
A．市盈率模型 B．市净率模型C．资本资产定价模型 D．现金流折现模型43．按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可演化的形式不包括（）。
A．固定股利贴现模型 B．内含增长模型C．三阶段股利贴现模型 D．随机股利贴现模型44．积极型股票投资战略的目标是（）。
A．获取平均收益 B．获取最大化利润C．获取超额收益 D．上述全部正确45．根据我国《证券投资基金运作管理办法》，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。
A．10% B．15% C．20% D．25%46．下列各项不属于指数化的方法的是（）。
A．分层抽样法B．优化法 C．方差最小法 D．动态投资回收期法47．公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任B.权利制衡C.风险控制D.严格授权48．大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示。
而且（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A．向下，较低B．向下，较高C．向上，较低D．向上，较高49．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。
A．两者相等 B．前者大于后者C．前者小于后者D．没有可比性50．消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（）。
A．均衡交易价格 B．非均衡交易价格C．价格被高估 D．价格被低估51．有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。
A．优先股票B．长期债券C．中期债券 D．短期债券52．能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是( )。
A.信息比率B.特雷诺指数C.詹森指数D.夏普指数53．（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A．梯式策略 B．子弹式策略 C．两极策略 D．ABC三项均可54．完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。
A．下降 B．上升C．保持不变D．先上升后下降55．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。
A．现金比例 B．正常现金比例 C．特殊现金比例 D．投资比例56．对表现好坏的基金衡量会涉及（）的选择问题。
A．风险水平B．比较基准 C．操作策略 D．业绩计算时期57．基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。
A．真实性原则 B．准确性原则 C．完整性原则 D．及时性原则58．着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。
A．基金衡量 B．绝对衡量 C．公司衡量 D．相对衡量59．属于体现基金信息披露实质性原则的是（）。
A．规范性原则 B．公平披露原则 C．易得性原则 D．易解性原则60．基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。
A．风险偏好 B．管理运作能力 C．投资能力 D．投资风格及水平二、多选题（共45题，每题1分，共45分），以下备选答案中有多项符合要求，多选或少选均不得分。
61．开放式基金的分红方式包括（）。
A．派发股利 B．分红再投资转换为基金份额C．现金分红方式 D．分红派息62．下列免征营业税的收入有（）。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入D．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入63．基金收入来源中的其他收入包括（）。