(序号15)风险和机遇清单
1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。
高
机遇：无
1.定期进行监视和评审。 高风 2.采取以对策。
险 相关文件： 无
管理者代 表 总 2016.8.15
经理
有效
风险：
24
总经理
M1经营计划
应对风险和机遇 过程
1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。
高
3.措施没有得到有效的实施。
10 品质部 S2测量设备 仪器校准管理
1.仪器精度不够，导致检测结 果不准备。
1.对市场需要产品的发展趋势
判断失误。
2.客户要求识别不完整。
11
业务部
C1顾客要求 客户开发，合同 评审 评审过程
3.未能确保能够满足客户要求 就签署合同。
4.未了解客户的环境要求。
5.客户中途撤消订单或更改订
单
1.计划制定不合理，导致无法
经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评
审事宜。
4.对客户的环境要求
进行评估。
5.与
客户签订供货协议，明确双方责任及义
务。
相关文件：
《订单评审控制程序》
1.合理计算公司的实际产能3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现
一般 2.通过对体系的监视和测量，配置足够
风险 的资源。
相关
文件：
1.《质量手册》
总经理
2016.8.15
1.采取的适当措施可包括对在职人员进
高风 险
行培训、辅导或重新分配工作，或者招 聘具备能力的人员等。 相关文件：
1.《人力资源控制程序》
办公室
2016.8.15
有效 有效 有效
高风 险
1.不定期对环境进行检查，并对提供环 境的社会因素，人为因素及物理因素等 进行有效控制。。
1.《设备及仪器控制程序》
项目工程 部
2016.8.15
有效
1.建立仪器清单，并制度每年度的校准
高风 险
计划，按计划时间对仪器实施校准。
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴
校准合格证。
相关文件：
1.《监视和测量资源管理规定》
项目工程 部
2016.8.15
有效
一般 风险
高风 险
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该
25 总经理 M1经营计划 领导作用
1.领导对管理体系不重视，没 有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。
4
行政部
S7人力资源 与培训
人力资源控制
1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。
1.车间、仓库物料乱摆乱放 5 生产部 C3生产管理 工作环境管理 2.没有对工作环境进行日常的
检查维护。
高
好的信用，可以更好的销售公
司的产品
风险
1.工业区拆迁
2.房东涨厂房租金
3.厂房损坏 机遇：
高
厂房位置离客户较近，可以节
省与客户的时间、空间上的距
离
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 一般 2.加强公司内部质量控制。 风险 3.稳定好老客户，定期拜访，了解客户
的要求
管理者代 表总
经理 营业部
2016.8.15
风险和机遇评估分 析及措施表
类影响 程度 风险 级别
序号
主导部 门
相关过程
工作内容
1 总经理 M1经营计划 经营计划管理
2 总经理 M1经营计划 租厂房
风险和机遇内容
影响 程度
级别
管理措施
责任人
完成日期
评价措施 有效性
风险：1.和竞争对手相比的优
劣势分析失误，导致业务萎缩
。
机遇：1.公司
有一批稳定的客户，凭公司良
高风 险
1.每年了解政府政策走向，寻在潜在厂 房提供方，与厂房提供方在签订租凭合 同时注意查看厂房出租方的资格。 2.及了解厂房提供方的价格要求，及时 了解房租变动趋势。 3.定期检查厂房牢固性，发现损坏及时 维修
总经理
2017.5.15
有效 有效
风险：
23
总经理
M1经营计划
组织环境及相关 方管理过程
过程。
营业部
项目工程 部
2016.12.15 2016.12.15
有效 有效
1.供应商定期评审。 2.开发建立备用供应商。 高风 3.价格成本核算，与供方共赢。 险 4.供应商定期整改。 相关文件： 1.《供应商管理程序》
1.识别风险时各部门一起参与，结合本
高风 险
部门的情况及公司运作情况，制订风险 对策。 相关文件：
1.《风险和机遇控制规程》
各部门 2016.8.15
有效
1.策划质量管理体系时，遗漏
3
总经理
M1经营计划
质量管理体系策 划
了要求。 2.策划的控制措施不能满足质 量管理体系各项要求的控制。
3.违反法律法规要求。
含的、以及法律法规或行业特定的要求
高风 险
。
2.各
项要求的控制措施要经过不断的讨论、
改进，最终确定，以确保控制措施的有
管理者代 表 各部
门
2016.8.15
效性。
3.策划各过程的控制要
求必须依照PDCA过程发放展开。
4.定期识别并评审法律法规要求。
1.在管理体系中重点体现总经理的作
用，确保总经理能够履行承诺。
12
C3生产管理 生产计划
按时完成计划任务，从而延误
产品交付。
13 采购部 S1采购管理 采购管理
1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。
高风 险
1.可利用的知识的前期准备。 相关文件： 无
办公室 2016.8.15 有效
1.设备的保养及备件储备。
高风 险
2.建立完整的设备故障应急预案，以确 保生产过程的持续流畅。 相关文件：
6
行政部
S7人力资源 与培训
信息交流
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
7
行政部
S6文件和记 录控制
文件管理
1.需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的情 况。 2.失效文件投入使用，导致引 发不良后果。
1.策划质量管理体系时，应识别产品要
满足的所有要求，包括客户提出的、隐
高风 险
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必 须加盖“失效文件，仅供参考”字样印 章，以对失效文件进行区分。
相关文件：
1.《文件控制程序》
办公室
2016.8.15
有效
8
行政部
S7文件和记 录控制
知识产权管理
1.组织知识不足，对产品及过 程设计不足。
9 生产部 S8设施管理 设备管理
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进 度。
项目工程 部
2016.8.15
有效
1.建立有效的信息交流机制，以确保交 流能够顺畅。 一般 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网 风险 络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并 跟进交流结果。
办公室 各部门
2016.8.15
有效
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
来文件予以规范管理。
风险和机遇清单及管理措施
4
16
高风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保管理评审输出得到有效落实；
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
2017.11.1至2018.4.1
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求；
相关文件：
《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
4
产品交付
1.不能按时交付；
2.交付的产品不符合客户要求
4
2
8
一般
1.生产计划管理；
2.生产过程品质控制；
3.成品的品质检验
相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序
品管部
2017.11.1至2018.4.1
有效
23
工程变更管理
1工程变更未能及时通知到相关部门
2工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合
4
4
16
高风险
1所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》到相关部门
2所有重大变更需要得到验证
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
24
不合格品管理
1标识不清，导致非预期使用；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
风险和机遇清单
风险和机遇清单
审批/ 日期编制/ 日期：方喜2019/1/25
风险和机遇清单公司/ 部门：品质部
审批/日期：编制/日期：李菊芳2019/1/25
风险和机遇清单
审批/日期：编制/日期：李菊芳2019/1/25
公司部门：管理部
审批日期：
编制/日期：虞俏霞2019/1/25
审批/ 日期：编制/ 日期：李慧星2019/1/25
风险和机遇清单
风险和机遇清单
审批/ 日期：
编制 / 日期： 李慧星 2019/1/25
审批日期： 编制日期：占花枝
风险和机遇清单
审批日期：编制日期：曹秋云
风险和机遇清单
公司/ 部门：研发部
审批日期：编制日期：李红梅
审批日期：编制日期：虞俏霞
注：专业文档是经验性极强的领域，无法思考和涵盖全面，素材和资料部分来自网络，供参考。
可复制、编制，期待你的好评与关注）。
质量和环境管理体制-风险和机遇清单
质量和环境管理体制-风险和机遇清单1.背景在现代商业环境中，组织必须建立有效的质量和环境管理体制，以确保产品和服务的质量符合要求，并且对环境影响最小化。
质量和环境管理体制的核心是通过识别和管理风险，寻找机遇以提升业绩。
2.风险清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的风险，需要进行识别和管理：2.1 生产过程风险机械故障：设备可能发生故障，导致生产中断和质量问题。
质量控制不足：生产过程中，没有有效的质量控制措施，导致产品质量不稳定。
员工健康和安全：员工可能受伤或生病，导致生产中断和法律风险。
2.2 供应链风险供应商质量问题：供应商提供的原材料或零部件可能存在质量问题，影响最终产品的质量。
供应商中断：供应商的生产中断可能导致原材料或零部件短缺，影响生产计划和产品质量。
2.3 环境风险污染物排放：生产过程中可能产生废水、废气和固体废物，导致环境污染和法律风险。
资源浪费：生产过程中可能存在资源浪费问题，如能源浪费和材料浪费。
2.4 客户满意度风险产品质量问题：产品可能存在质量问题，导致客户满意度降低和市场份额下降。
售后服务问题：对于产品的问题解决和售后服务不到位，导致客户满意度降低。
3.机遇清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的机遇，可以利用来提升业绩：3.1 增加效率流程优化：通过优化生产流程，减少资源消耗和环境污染。
自动化技术：引入自动化技术，提高生产效率和质量一致性。
3.2 开发新产品和服务顾客需求分析：分析市场需求，开发满足客户需求的新产品和服务。
绿色产品：开发环保型产品，满足消费者对环保的日益增长的需求。
3.3 提升员工参与度培训和教育：提供员工培训和教育，提高他们的技能水平和对质量和环境的意识。
奖励和激励措施：设立奖励和激励措施，鼓励员工参与质量和环境管理工作。
4.总结质量和环境管理体制的风险和机遇清单可以帮助组织识别和管理潜在的风险，并利用机遇来提升业绩。
通过建立有效的质量和环境管理体制，组织可以实现可持续发展，并在竞争激烈的市场中取得成功。
风险和机遇识别表
COP02
4
2
3
24
质保部
有效
3
COP03
5
2
3
30
1.定期合理计算公司的实际产能,依据产品特点及实际产能合理安排 生产计划. 2.对生产计划完成情况进行班次统计,未达标情况责任部门制定措施. 3.过程能力策划,保证过程稳定性.对过程异常或波动提前采取措施. 4.定期进行生产效率评价,实行前期策划. 生产物流部、 高风险 5.标识管理要求. 质保部 6.制定应急预案,识别风险制定措施并监督实行情况. 相关文件:《控制计划管理办法》《生产过程控制程序》《产品标识 和可追溯控制程序》《持续改进控制程序》《质量成本控制程序》《 应急预案》 1.生产计划管制。 2.生产过程质量控制,成品出货监控. 3.定置定位要求. 一般风 4.标识管理要求. 生产物流部 险 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标 识和可追溯控制程序》《过程检验控制程序》《来料检验控制程序》 《订单管理评审程序》 1. 确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意 生产物流部、 高风险 度，从而稳定客户。 质保部 相关文件：《顾客满意度控制程序》 1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责 人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解 决和升级作业指导书》
质保部
有效
15
SP06
6
2
2
24
1.所有出现的不合格品需要及时张贴黄色“不合格品”标贴，以避免 投入使用。 一般风 2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不 险 合格品。 相关文件：《不合格控制程序》《纠正和预防措施管理程序》
新版环境管理体系风险与机遇辨识清单(环境因素、合规义务、其他要求)
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —不能履行合规义务 —清污成本 —罚款
实施运行控制以确保含 油废棉纱有效收集并规 范处置。
22
金属切削作业
废乳化液的处 理
土壤污染 地下水污染 危害人体健康
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —不能履行合规义务 —清污成本 —罚款
13
12500 油压机作业
噪声、振动排 放
对周边居民产生影 响
太原市环境噪声质量 功能区划分
风险（潜在的不利影响） —收到负面的公众反映 机遇（潜在的有益影响） —减少排放：采取减震措施 —正面的公众形象
实施运行控制以确保噪 声、振动影响控制在有 效范围内。 与周边居民进行沟通， 获得谅解。
序号
活动、产品和服务
表号：ZG/OER6.1.1-01
需要应对的风险和机遇 策划采取的措施
1
切割废钢
粉尘排放
大气污染
关于京津冀大气污染 传输通道城市执行大 气污染物特别排放限 值的公告
实施运行控制以确保履 行合规义务。 建立环境目标，安装除 尘器。
2
冶炼作业
电能的消耗
能源消耗
——
——
经济运行部门制定节能 指标并对节能指标进行 考核。 实施运行控制以确保能 源利用率。 经济运行部门制定节能 指标并对节能指标进行 考核。 实施运行控制以确保燃 气利用率。 实施运行控制以确保履 行合规义务。 建立环境目标以安装适 宜的除尘器，安装废气 余热锅炉。 对除尘器收集的除尘灰 进行回收利用。
21
机械设备运行
含油废棉纱处 理
土壤污染
质安环三体系-风险和机遇清单及应对措施一览表
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险类型
风险内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策风险
1、政策有利因素带来的发展机遇
2、政策不利因素带来的负面影响。
及时搜集、识别和评估与行业、企业相关的政策，做出响应。
管理层
2
经济风险
1、原材料价格波动
2、成本及利润
3、工程款结算
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格
管理层
编制：批准：
4、分包方资质审查，分包施工质量、进度、环境安全管理
营销部
工程项目管理部
质量技术部
规对企业的影响
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价是
人力资源行政部
5
金融风险
国内外金融环境对企业的影响
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
2、工程预算准确，利润合理
3、工程款按时结算，避免拖欠
财务部
预决算部
3
经营风险
1、工程质量
2、环境安全
3、合同履约
4、分包管理
1、严格控制工程质量，做好工程监督检查。按标准验收达标
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好工程投标评审及合同评审，确保工程项目的施工能力。保证工程质量、进度等，按合同履行
新版环境管理体系风险与机遇辨识清单(环境因素、合规义务、其他要求)
13
12500 油压机作业
噪声、振动排 放
对周边居民产生影 响
太原市环境噪声质量 功能区划分
风险（潜在的不利影响） —收到负面的公众反映 机遇（潜在的有益影响） —减少排放：采取减震措施 —正面的公众形象
实施运行控制以确保噪 声、振动影响控制在有 效范围内。 与周边居民进行沟通， 获得谅解。
序号
活动、产品和服务
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —不能履行合规义务 —清污成本 —罚款
实施运行控制以确保含 油废棉纱有效收集并规 范处置。
序号
活动、产品和服务 活动：表面处理
环境因素
实际的和潜在的 环境影响
合规义务
其他要求
需要应对的风险和机遇
策划采取的措施
25
喷抛丸作业
粉尘排放
大气污染
《中华人民共和国大 气污染防治法》 《山西省大气污染防 治条例》 《太原市大气污染防 治条例》 《轧钢工业大气污染 物排放标准》 《中华人民共和国大 气污染防治法》 《山西省大气污染防 治条例》 《太原市大气污染防 治条例》 《轧钢工业大气污染 物排放标准》 《中华人民共和国大 气污染防治法》 《山西省大气污染防 治条例》 《太原市大气污染防 治条例》 《中华人民共和国固 体废物污染环境防治 法》《国家危险废物 名录(2016 版)》
实施运行控制以确保噪 声、振动影响控制在有 效范围内。 与周边居民进行沟通， 获得谅解。
12
4501 压机作业
废乳化液的排 放 （紧急情况）
土壤污染 地下水污染 危害人体健康
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —清污成本 —罚款
质量和环境保护体系-风险和机遇清单
质量和环境保护体系-风险和机遇清单引言质量和环境保护体系是现代企业管理的重要组成部分，能够帮助企业提高产品和服务质量，减少环境污染，并同时降低风险。
本文将介绍质量和环境保护体系中的风险和机遇，帮助企业更好地理解和应对这些问题。
风险清单以下是质量和环境保护体系中的风险清单：1. 法规和法律合规风险：企业需要遵守各种质量和环境保护的法律法规，如ISO标准、环境保护法等。
不合规可能面临罚款、诉讼或声誉损害等风险。
2. 资源短缺风险：企业需要依赖各种资源来支持生产和运营活动，如能源、原材料等。
资源短缺可能导致生产中断、成本上升等风险。
3. 供应链风险：企业的供应链中可能涉及到各种风险，如供应商倒闭、原材料缺货等。
供应链风险可能导致生产中断、产品质量问题等风险。
4. 产品质量问题风险：产品质量问题可能导致客户投诉、退货等，严重时可能损害企业声誉。
产品质量问题涉及到生产工艺、原材料选择等方面的风险。
5. 环境污染和生态破坏风险：企业生产和运营活动可能对环境造成污染和破坏，如废水、废气等排放。
环境污染风险可能导致法律问题、赔偿责任等。
机遇清单以下是质量和环境保护体系中的机遇清单：1. 提高产品质量和服务水平：通过建立质量和环境保护体系，企业可以追求更高的产品质量和服务水平，提升竞争力和市场份额。
2. 减少资源消耗和成本：质量和环境保护体系可以帮助企业更加节约资源，减少能源和原材料的消耗，并通过优化生产流程降低成本。
3. 推动创新和技术进步：质量和环境保护体系鼓励企业通过持续改进和创新，引入新的技术和工艺，提升产品的竞争力和附加值。
4. 提升企业声誉和品牌形象：质量和环境保护体系的认证可以增强企业的信誉和品牌形象，提升顾客对企业产品和服务的信任度。
5. 迎合市场需求和监管要求：质量和环境保护体系能够帮助企业满足市场和监管的需求，提升企业在行业中的影响力和竞争力。
结论质量和环境保护体系中存在风险和机遇，企业应积极应对风险，抓住机遇。
风险和机遇清单
风险和机遇清单
序号
关键过程
风险识别
机遇识别
应对措施
策划的过程
企业管理制度
控制频度
1
人员管理
1.2020年受疫情影响，公司经济亦受到重创，但智慧城市行业在疫情中凸显优势，为迎合疫情后的智慧城市行业的发展大势，需要我们在人才储备、培养和激励方面做好准备，凸显人才优势，在疫情之后的大环境中争一席之地。
3.提前准备好防疫物资
4.作业期间做好隔离防护，对安全工器具、施工工器具等物品每日开工前、完工后分别进行消毒。
人员培训计划文件
相关培训文档
每半年
5
产品研发
1. 今年智慧系列产品要投入项目的实际运用中，但新研产品尚未完全成熟
2. 客户对智慧城市系列产品的要求更加高要求，我司需加大研发力度更新产品
3.由于2020年的新肺炎疫情发展，导致产品研发形态与应用出现新变化，需研发出相应新产品来面对
4. 确立新的机遇与新的产品。
1. 全国智慧系统项目当前处于空白，机遇无限。
2. 国家规划2019年继续投入10000亿资金用于智慧城市建设。
3.待解决的难题仍然很多，解决难题则都带来新的机遇
4.研发出新系统应对隔离场所防范新肺炎疫情
1、做好智慧城市新平台研发和落地工作
2、全力投入到智慧监狱新系列产品的研发中。
1.做好人才招聘，人才激励和人才培训
3.加强管理流程和体系培训，提高管理水平，提高服务人员的服务意识和质量意识
4.做好运营商服务
5.实行职工健康状况日报告制度。对于违反疫情防控管理规定、防控落实落实不到位、瞒报信息等行为将严肃考核。
管理手册
招聘相关体系文件
ISO9001-2015版风险和机遇清单
各部门
2016.3.15
有效
10
MP04
组织环境及相关 1.组织环境识别不齐全。 方管理过程 2.相关方要求识别不完整。
5
2
3
30
1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。 高风险 相关文件： 无
管理者代表 总经理
2016.3.15
有效
11
MP05
1.风险识别不齐全。 应对风险和机遇 2.风险没有制订相应的措施。 过程 3.措施没有得到有效的实施。
品技部 生产部
2016.3.15
有效
27
SP11
工作环境管理
1.甲类车间、仓库、物流对油漆 涂料产品生产储运的特殊要求 （防火防爆防雷防静电等），相 关检查维护制度没有建立。 2.没有对工作环境进行日常的检 查维护。
5
2
3
30
1.每年至少安排对甲类车间、仓库 及物流车辆工作环境检测一次，以 验证工作区域是否符合涂料生产要 求。 高风险 2.建立维护保养计划，以确保工作 环境得到了维护、保养和检查。 相关文件： 1.《基础设施和过程环境控制程序 》 2.设备年检计划
供销部
2016.3.15
有效
21
SP05
仓库管理
1.物品放置环境不符合要求，导 致影响其质量。 2.标 识不清楚，导致是用错材料。
5
2
3
30
仓库
2016.3.15
有效
22
SP06
1.原材料批量不良未检出。 来料与成品检验 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。
8
2
2
32
品技部
2016.3.15
品质部
2016.3.15