证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-60
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库附有答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库附有答案详解单选题（共20题）1. 证券登记结算机构设立的条件包括（）。
A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】 A2. 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D3. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。
条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。
A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券公司内部审计业务D.融资融券业务【答案】 C4. 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。
A.80B.70C.60D.50【答案】 A5. 在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3B.5C.15D.30【答案】 C6. 证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。
（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】 D7. 《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C8. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
以下（）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 A9. 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷 含答案
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列选项中，说法正确的是（）。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门3、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作4、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月5、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。
A.100B.200C.300D.4006、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。
A.发起设立B.募集设立C.公开设立D.封闭设立7、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。
A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金8、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷附答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D2. 有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。
A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事1／3以上人数选举产生C.由全体监事2／3以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】 A3. 下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。
A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】 B4. 下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.上市公司发行可转换公司债券B.发行人发行企业债券C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】 B5. 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。
A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D6. 根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案】 C7. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。
证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（）的规则和风险控制措施。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共100题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】 A3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。
A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。
A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】 B9、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共60题）1、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16B.18C.22D.24【答案】 B2、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】 C3、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。
A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C4、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。
A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D5、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2B.1C.3D.半【答案】 A6、关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。
A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】 D7、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】 B8、根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.30B.60C.90D.45【答案】 C10、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C2. 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】 B3. 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B4. 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C5. 下列说法错误的是（）。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】 C6. 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】 B7. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8. 下列说法错误的是（）。
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷 附答案
证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料2、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。
A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下4、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。
A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告5、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。
A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会6、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。
A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话7、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
法律关系的基本构成要素包括（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B2. 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。
A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B4. 下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】 B5. (2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B7. 需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案单选题（共20题）1. 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A2. 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。
A.5， 3B.3， 3C.2， 3D.3， 5【答案】 B3. 下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。
下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。
A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任【答案】 B4. （2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。
下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试题及解析.doc
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析单项选择题 1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。
A.监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.罚款 【答案】： D 【解析】： 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
2．根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ） A.稳健 B.有偿 C.自愿姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------D.诚实信用【答案】：A【解析】：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
4．下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C【解析】：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-60
1、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。
Ⅰ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款（Ⅰ项正确）；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款（Ⅲ项正确）；构成犯罪的，依法追究刑事责任（Ⅳ项正确）。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上30 万元以下的罚款。
2、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。
【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。
3、下列说法正确的有（）。
【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确：IV项，D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
4、经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息（）。
【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确：经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应确保所告知的信息真实、准确、完整。
5、证券公司可以采取（）等方式发行、销售与转让私募产品。
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
6、期货交易所的会员管理包括（）。
Ⅰ.会员资格
Ⅱ.会员的变更
Ⅲ.会员登记
Ⅳ.会员关系【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：期货交易所的会员管理包括会员资格（Ⅰ项正确）、会员的变更（Ⅱ项正确）、监督管理、附则。
7、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。
Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
因此，应将资产管理部门作为普通客户对待（Ⅰ项正确），向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告（Ⅱ项正确）。