2021年重庆省证券从业资格证券投资基金基金费用的种类试题
2021年6月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题(考生回忆版)
2021年6月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题（考生回忆版）第1题单选题（每题1分，共83题，共83分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．关于货币市场工具，以表述正确是（）。
A．一般是低流动性高风险的证券B．剩余期限超过397天C．主要是个人投资者交易买卖D．包括银行定期存款（一年以内）【参考答案】D【参考解析】货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。
在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
货币市场工具有以下特点：①均是债务契约；②期限在1年以内（含1年）；③流动性高；④大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；⑤本金安全性高，风险较低。
2．风险价值（VaR）采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是（），因此具备广泛适用性。
A．可测是投资组合的风险并通过一个数值表示B．可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示C．可准确测量投资组合的风险是否符合预期D．可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示【参考答案】B【参考解析】VaR采用概率论和数理统计的方法对风险进行量化和测度，其最大的优点是可用于测量不同市场的不同风险并用一个数值表示出来，因此具有广泛的适用性。
VaR已成为计量市场风险的主要指标，巴塞尔银行监督委员会、美国联邦储备银行、美国证券交易委员会、欧盟都接受VaR作为风险度量和风险披露的工具。
最常用的VaR估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。
3．关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（）。
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案4
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收问题说法错误的是（）。
A、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B、个人投资者从基金分配中获得的股利收入由上市公司代扣代缴个人所得税C、个人投资者买卖基金份额所获得的差价收入暂不征收个人所得税（在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前）D、个人投资者从封闭式基金中获得的企业债券差价收入，按规定免征个人所得税答案为D【解析】本题考查投资者买卖基金产生的税收。
选项D错误,个人投资者从封闭式基金中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,应对个人投资者征收个人所得税。
2、已知某基金的实际收益率为13.5%，其基准投资组合的收益率10%，其中股票占比58%，指数收益率为15%；债券占比42%，指数收益率为3.095%，该基金的各项资产权重为股票72%，债券28%。
则该基金资产配置对超额收益的贡献为()。
A.1.547%B.1.589%C.1.853%D.2.051%答案：A3、假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率（）速动比率（）。
A.下降，下降B.不变，提高C.提高，不变D.提高，提高答案：D4、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。
A.一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.股债平衡型基金的风险与收益则较为适中答案：A解析：一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高。
5、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，不包括（）。
A.零息债券B.政府债券C.附息债券D.息票累积债券答案：B解析：根据债券发行条款中是否规定约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为：零息债券，附息债券，息票累积债券3类是确定的6、下列关于短期融资券的说法正确的是（）。
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案(卷十一)
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案（卷十一）[单选题]作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的()项目。
A资产类B负债类C权益类D综合类参考答案：B[单选题]期限较长的债券的票面利率定得高的原因是()。
A流动性差，风险性大B流动性差，风险性小C流动性强，风险性大D流动性强，风险性小参考答案：A[单选题]下列不属于证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度特点的是()。
A建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制参考答案：A[单选题]由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为( )。
A资产支持证券B商业银行次级债C财务公司债券D中央银行票据参考答案：A[单选题]证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。
A代销方式B承销方式C包销方式D直销方式参考答案：A[单选题]可转换债券的双重选择权是指()。
I 投资者可自行选择是否修正转股价II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III 转债发行人可自行选择是否修正利率IV 投资者可自行选择是否转股AII、IVBIII、IVCI、II、IIIDII、III、Ⅳ参考答案：A[单选题]下列选项中，属于银行间债券市场特征的是( )。
A交易结算风险由交易双方自行承担B参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险参考答案：A[单选题]以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是()。
A影子银行B互联网金融C反洗钱资金监测D资产管理行业参考答案：C[单选题]基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括() Ⅰ、注册Ⅱ、申请Ⅲ、基金合同生效Ⅳ、发售AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A1.根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括()。
[考试复习题库精编合集]2021年11月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题
![[考试复习题库精编合集]2021年11月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题](https://img.taocdn.com/s3/m/7e90b5c4ff00bed5b8f31d2c.png)
C、都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理
D、都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作
答案：D;
30、【单选题】
基金管理公司的回报主要来源于（）。[0.5分]
A、自有资产的运用
B、管理费和手续费
C、基金资产回报
D、佣金
答案：B;
31、【单选题】
根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）。[0.5分]
A、3个工作日内
B、3日内
C、5个工作日内
D、5日内
答案：A;
32、【单选题】
（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。[0.5分]
A、资产保管
B、资金清算
C、投资监督
D、会计复核
答案：C;
答案：B;
18、【单选题】
公司型基金的最高权力机构是（）。[0.5分]
A、基金公司监事会
B、基金公司董事会
C、基金管理公司董事会
D、基金公司股东大会
答案：D;
19、【单选题】
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。[0.5分]
A、50
B、100
C、200
由基金投资者直接支付的费用是（）。[0.5分]
A、申购费
B、基金管理费
C、基金托管费
D、信息披露费
答案：A;
22、【单选题】
（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。[0.5分]
A、外部环境
B、宏观环境
C、内部环境
2021年3月基金从业资格《证券投资基金》考试真题及答案解析
2021年3月基金从业资格《证券投资基金》考试真题及答案解析1．关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。
A．投资获得产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权B．企业净现金流可以通过现金流量表反映，主要包括经营活动，投资活动和筹资活动产生的现金流C．筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况D．经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量【答案】A【解析】现金流量表的基本结构分为三部分，即经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量。
其中，经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量；投资活动产生的现金流量包括为正常生产经营活动投资的长期资产以及对外投资所产生的股权与债权；筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本（股票和债券、贷款等）筹集资金状况。
2．2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（）元。
A．100B．210C．105D．200【答案】A【解析】我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整。
21世纪以来的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰；2005年1月24日，证券交易印花税税率从2‰再下调到1‰；2007年5月30日，证券交易印花税税率由1‰上调为3‰；2008年4月24日，证券交易印花税税率再由3‰下调为1‰；2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。
目前，我国A股印花税税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰。
因此本题中，买入A股1000股不收印花税，卖出B 股5000股收印花税20×5000×1‰＝100（元）。
3．关于期货合约，以下表述错误的是（）。
2021基金从业资格证券投资试题及答案12
2021基金从业资格证券投资试题及答案12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金（）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。
A．托管人B．证监会C．基金业协会D．管理人答案为A2、在基金估值中，下列关于具体投资品种的估值方法的说法错误的是（）。
A、交易所首次发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量B、交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，在存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值C、在交易所上市交易的可转换债券按当日最高成交价作为估值全价D、对交易所上市的私募债券按成本估值答案为C【解析】本题考查基金资产估值的方法。
选项C错误,在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。
3、下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。
A、按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C、独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D、远期合约、期货合约、期权合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块答案为D【解析】本题考查衍生工具的分类。
远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的金融衍生工具也常被称作“基础性衍生模块”,它们是相对简单,也是最基础的衍生工具。
4、做市商的利润来源主要是（）。
A、佣金收入B、投资收入C、证券买卖差价D、股利和利息答案为C【解析】本题考查做市商与经纪人。
做市商的利润主要来自于证券买卖差价。
5、我国证券交易所的总经理由（）任免。
A、国务院B、国务院证券委员会C、国务院证券监督管理机构D、中国证券投资基金业协会答案为C【解析】本题考查场内证券交易场所。
2021年10月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题(考生回忆版)
2021年10月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题（考生回忆版）第1题单选题（每题1分，共45题，共45分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．金融市场按交易标的物划分为（）。
A．票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B．直接金融市场和间接金融市场C．发行市场和流通市场D．传统金融市场和金融衍生品市场【参考答案】A【参考解析】按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，A正确。
融资方式可分为两大类：直接融资和间接融资。
按交易性质分为发行市场和流通市场。
按金融产品是否衍生分为传统金融市场和金融衍生品市场。
2．假设某基金每季度的收益率分别为4.5％、－2％、－2.5％、9％，则其时间加权收益率为（）。
A．8.74％B．8.84％C．9％D．2.25％【参考答案】B【参考解析】3．下列关于QDII机制的意义，说法正确的是（）。
Ⅰ为境内金融资产提供风险分散渠道Ⅱ引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资Ⅲ支持香港特区的经济发展Ⅳ促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨A．ⅠB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】D【参考解析】QDII机制的意义具体来说有以下四方面：（1）QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄、化解金融风险。
（2）实行QDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态。
（3）建立QDII机制有利于支持香港特区的经济发展。
（4）在法律方面，通过实施QDII制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注，从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。
4．关于货币时间价值的正确说法是（）。
A．货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值B．复利现值是复利终值的逆运算C．年金现值是年金终值的逆运算D．货币时间价值通常按单利方式进行计算【参考答案】B【参考解析】货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值，A错误。
2021年基金从业资格《证券投资基金基础知识》考试真题卷1及答案
2021年基金从业资格考试真题及解析考试科目：《证券投资基金基础知识》一、单选题（总共100题）1.（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
(1分)A、理论价值法B、相对价值法C、市场价值法D、内在价值法答案：D解析：内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估；相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标与其竞争者进行对比，以决定该公司价值的方法；市场价值法，就是加总企业所有发行在外的证券的市场价值来估算企业价值，这种简单的方法又称为股票和债券的方法。
考点内在价值法及现金流贴现原理2.市现率可用于评价股票的（）和（）。
(1分)A、价格水平，收益水平B、收益水平，风险水平C、价格水平，风险水平D、收入水平，风险水平答案：C解析：选项C正确：市现率可用于评价股票的价格水平和风险水平。
考点市现率模型3.内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照（）现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
(1分)A、过去B、现在C、未来D、自由答案：C解析：内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
知识点：理解内在估值法与相对估值法的区别；4.企业价值倍数中，企业价值的计算公式是（）。
(1分)A、企业价值=市值+总负债B、企业价值=市值+总现金C、企业价值=市值+总负债+总现金D、企业价值=市值+净负债答案：D解析：企业价值=市值+（总负债-总现金）=市值+净负债知识点：理解内在估值法与相对估值法的区别；5.以下关于市盈率指标的说法不正确的是（）。
(1分)A、市盈率指标揭示了盈余与股价之间的关系B、市盈率的倒数是收益率C、市盈率指标属于内在估值法的常用指标D、根据市盈率偏高或偏低，投资者判断股票价格被高估或低估答案：C解析：市盈率指标是相对估值法常用指标。
6.（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
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重庆省证券从业资格《证券投资基金》：基金费用种类试题一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司重要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务2、编制股票价格指数四个环节依次为__。
A．选取样本股、计算计算期平均股价并作必要修正、选定某基期、指数化B．指数化、选取样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要修正C．选取样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要修正、指数化D．选定某基期、选取样本股、计算计算期平均股价并作必要修正、指数化3、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A．投资目的B．投资标C．基金组织形式不同D．基金与否可自由赎回和基金规模与否固定4、如下不是证券交易所会员大会职权是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理工作报告D．审定对会员接纳5、在国内，基金各当事人权利义务在__中商定。
A．基金份额上市交易公示书B．招募阐明书C．基金合同D．基金托管合同6、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终结后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A．5B．10C．15D．307、下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务风险控制指标原则是__。
A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务中两项及两项以上，其净资本不得低于人民币1亿元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务等业务之一，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币万元D．证券公司经营证券经纪业务，同步经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务等业务之一，其净资本不得低于人民币1亿元8、依照满足投资者风险一回报目的规定，在对重要资产类别预期回报率、原则差和协方差长期预测基本上，设定关于资产混合以控制投资组合整体风险和实现基金投资筹划长期目的，这称为__。
A．永久性资产配备B．突发性资产配备C．战略性资产配备D．战术性资产配备9、__以拟合市场投资组合为重要目，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合差别，并以获得市场组合平均收益为重要目的。
A．积极型投资方略B．悲观型投资方略C．个人投资方略D．集体投资方略10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其她业务中任何一项业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿11、股票内在价值计算办法模型中，__假定股票永远支付固定股利。
A．钞票流贴现模型B．零增长模型C．不变增长模型D．市盈率估价模型12、利率是债券票面要素中不可缺少内容，债券利率亦受诸多因素影响，其重要影响因素不涉及__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者资信C．债券期限长短D．资金使用方向13、计算应收账款周转率所使用销售收入数据__。
A．是指扣除运送费用后销售净额B．是指扣除已收回款后销售净额C．是指扣除销售折扣和销售折让后销售净额D．来自资产负债表14、依照深圳交易所规定，开放式基金份额赎回以__来进行申报。
A．金额B．份额C．数量D．金额和份额一起15、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合实收股本总额不得高于公司（）。
A．净资产额B．注册资本C．资产总额D．总股本16、下列不属于非柜台委托是（）。
A．书面委托 B．人工电话委托 C．传真委托 D．自助和电话自动委托17、关于国内《证券投资基金法》规定基金份额持有人享有权利，下列论述错误是__。
A．按照规定规定召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露基金信息资料C．参加分派清算后剩余基金财产D．分享基金财产收益18、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金信用行为。
A．优先股票B．基金证券C．有价证券D．可转换债券19、__是指经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立证券交易所交易。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金20、简朴过滤器规则中过滤器指是__。
A．事先设定股票价格变化比例B．事先设定股票价格下跌比例C．事先设定股票价格上升比例D．事先设定股票每股收益变化比例21、在股份有限公司中，订立公司股票是__职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长22、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户业务进行托管，应当按照规定程序选取证券公司等专业机构成立托管组，托管期限普通不超过__个月。
A．3B．6C．12D．2423、董事会会议应由______以上董事出席方可举办；董事会作出决策，必要通过全体董事______通过。
__A．1/2 2/3B．2/3 1/2C．2/3 过半数D．过半数过半数24、在股份有限公司中，订立公司股票是（）职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长25、__负责开立并管理基金资产账户。
A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5 分）1、证券交易原则是反映证券交易宗旨普通法则。
在国内证券市场上，证券交易原则有__。
A．公开B．充分C．公平D．公正E．及时2、某公司当前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼补偿祈求，一旦这起诉讼案件败诉，公司也许面临着巨额补偿。
对于这一事件，下列说法对的是__。
A．这次诉讼对公司而言是一种或有资产B．由于或有事项不一定发生，因而诉讼对公司股价不会产生任何影响C．公司败诉会影响公司资产流动性D．虽然公司败诉，公司速动比率也不会受到影响3、关于可转换公司债券价值特点，下列说法对的有__。
A．可转换公司债券价值可以近似地看做是普通债券与股票期权组合体B．由于可转换公司债券持有者可以按照债券上商定转股价格，在转股期内行使转股权利，这事实上相称于以转股价格为期权执行价格美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权从而获利C．由于发行人在可转换公司债券赎回条款中规定，如果股票价格持续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格(该赎回启动价要高于转股价格)，发行人有权按一定金额予以赎回。
D．由于可转换公司债券中回售条款规定，如果股票价格持续若干个交易日收盘价低于某一回售启动价格(该回售启动价要低于转股价格)，债券持有人有权按一定金额回售给发行人。
4、__上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月5、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。
普通由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其她详细事务，属直接发行。
A．直接发行B．私募发行C．招标发行D．承购包销6、采用被动管理法组合管理者会选取__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金7、下列不属于《证券投资基金法》规定巨额赎回是__。
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净值赎回申请超过基金总份额10% B．单笔赎回单位超过1亿C．当天合计赎回单位超过2亿D．开放式证券投资基金持续7个开放日，只有赎回清单，没有申购清单8、发行人可聘请__等机构担任债权代理人。
A．银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．律师事务所E．会计事务所9、以配股形式发行新股，配股价格是在一定价格区间内由（）拟定。
A．中华人民共和国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商10、下列关于时间数列说法中，对的是__。
A．季节性时间数列是指按月记录各期数值，随一年内季节变化而周期性波动时间数列B．趋势性时间数列是指各期数值逐期增长或逐期减少，呈现一定发展变化趋势时间数列C．平稳性时间数列是指由拟定性变量构成时间数列，其特点是影响数列各期数值因素是拟定，且各期数值总是保持在一定水平上下波动D．随机性时间数列是指由随机变量构成时间数列11、关于全国银行间市场质押式逆回购方义务，下列说法对的有__。
A．在初次交割日，按合同商定初次资金清算额支付款项B．在到期交割日，按合同商定初次资金清算额支付款项C．按合同规定，及时发送内容完整回购结算指令D．在初次交割日，按合同商定券种和数量出质债券E．在到期交割日，按合同商定券种和数量出质债券12、下列事项中，不需要通过2/3以上独立董事通过是__。
A．公司及基金投资运作中重大关联交易B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．公司管理季度报告D．公司管理基金半年度报告和年度报告13、投资者作为委托人，必要履行法律义务下列说法中不对的是__。
A．缴存交易决算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商审核C．委托指令一旦发出，在有效期内，不论市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖，都要无条件接受交易成果D．对的选取委托买卖价格，保证委托交易可以成交14、基金财务报表复核指基金托管人对基金管理人出具__等报表内容进行核对过程。
A．基金钞票流量表B．基金资产负债表C．基金经营业绩表D．基金净值变动表15、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己名义与客户之间进行证券自营买卖。
A．证券交易所B．自己营业柜台C．托管银行柜台D．证券监管部门16、个人股东亲自出席年度股东大会，应当出示__。
A．本人身份证B．书面委托书C．持股凭证D．本人身份证和持股凭证17、7月，中华人民共和国银监会下发《公司集团财务公司发行金融债券关于问题告知》，明确规定公司集团财务公司发行债券条件和程序，并容许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目有__。
A．为满足公司集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能需要B．为解决财务公司资金来源单一现状C．满足公司集团调节资产负债期限构造和化解金融风险需要D．为了增长银行间债券市场品种18、__是指经核准基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立证券交易场合交易，但基金份额持有人不得申请赎回基金。
A．契约型基金B．公司型基金C．封闭式基金D．开放式基金19、公司解散时，应当进行必要__。
A．整治B．分派收益C．资产清查D．清算活动20、《上市公司行业分类指引》是以__为重要根据。