金融试题国债期货新更新
金融期货基础知识测试试题
金融期货基础知识测试试题金融期货基础知识测试试题(一)卷一、判断题1. 中金所5 年期国债期货合约面值为100 万元人民币。
（√）2. 中金所5 年期国债期货的可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4 至5.25 年的国债。
（√）3. 沪深300 股指期货采用T+0 交易制度。
（√）4. 中金所5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。
（X ）5. 中金所5 年期国债期货合约的最低交易保证金为4%。
（X ）6. 中金所5 年期国债期货交易标的为票面利率为3.5%的中期国债。
（X ）7. 中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的合约标的是上证综合指数。
（X ）8. 股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。
（X ）9. 沪深300 股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。
（X ）10. 沪深300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。
（√）二、单项选择题1. 中金所上市的5 年期国债期货属于：（B ）A. 短期国债期货B. 中期国债期货C. 长期国债期货D. 超长期国债期货合约2. 中金所5 年期国债期货合约的面值为（A ）元人民币。
A．100 万B．120 万C．150 万D．200 万3. 中金所5 年期国债期货合约票面利率为：（B ）A．2.5%B．3%C．3.5%D．4%4. 中金所5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C ）A．距离合约交割月首日剩余期限为2 至5 年B．距离合约交割月首日剩余期限为3 至6 年C．距离合约交割月首日剩余期限为4 至5.25 年D．距离合约交割月首日剩余期限为5 至8 年5. 中金所5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A ）A．固定利率国债B．浮动利率国债C．固定或浮动利率国债D．以上都不是6. 中金所5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D ）A．0.001 元B．0.0012 元C．0.0015 元D．0.005 元7. 中金所5 年期国债期货的交易代码为：（C ）A．IFB．IEC．TFD．TE8. 中金所5 年期国债期货合约交割方式为：（B ）A．现金交割B．实物交割9．中金所5 年期国债期货合约的最低交易保证金为：（B ）A．合约价值1.5%B．合约价值1%C．合约价值2%D．合约价值2.5% 10. 中金所5 年期国债期货合约的最后交易日为：（B ）A．合约到期月份第一个周五B．合约到期月份第二个周五C．合约到期月份第三个周五D．合约到期月份第四个周五11. 建立空头持仓应该下达（C ）指令。
金融期货投资者专业知识测试(真题)
金融期货投资者专业知识测试(真题)
一、选择题（每题2分，共20分）
1. 金融期货交易的买卖双方分别为：（A）多方和空方（B）
买方和卖方（C）多头和空头（D）买方和多方
2. 以下不属于金融期货合约基本要素的是：（A）交割日期（B）交割地点（C）合约规格（D）交易时间
3. 金融期货交易中，用于对冲风险的工具是：（A）期权（B）期货（C）远期（D）期权和期货
4. 金融期货价格的影响因素不包括：（A）宏观经济因素（B）政策因素（C）市场情绪（D）合约规格
5. 以下哪个是金融期货交易的主要风险：（A）信用风险（B）市场风险（C）流动性风险（D）操作风险
二、判断题（每题2分，共20分）
1. 金融期货交易是一种零和游戏。
（）
2. 金融期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。
（）
3. 金融期货市场的波动性较大，因此不适合进行长期投资。
（）
4. 金融期货交易可以完全对冲市场风险。
（）
5. 金融期货交易的成本较低。
（）
三、简答题（每题10分，共30分）
1. 请简要介绍金融期货合约的基本要素。
2. 请解释金融期货交易如何用于对冲风险。
3. 请列举金融期货交易的主要风险，并简要说明其防范措施。
四、论述题（每题20分，共40分）
1. 请论述金融期货交易对投资者进行资产配置的作用。
2. 请分析金融期货市场价格波动的原因，并谈谈投资者如何应对。
3. 请谈谈金融期货交易在金融市场中的地位和作用。
请根据以上题目要求，认真作答。
如有需要，可以使用专业知识进行解答。
祝您考试顺利！。
2023年最新的国债期货基础知识
2023年最新的国债期货基础知识国债期货基础知识在国际市场上，国债期货是历史悠久、运作成熟的基础类金融衍生品之一。
从成熟国家国债期货市场的运作经验来看，国债期货在推进利率市场化改革、活跃债券现货市场交易、促进国债发行、完善基准利率体系等方面发挥着一定的作用。
1国债期货有哪些特点国债期货具有可以注定规避利率风险、交易成本低、流动性高和信用风险低等特点：第一，可以主动规避利率风险。
由于国债期货交易引入了做空机制，交易者可以利用国债期货主动规避利率风险。
运用国债期货可以在不答复变动资产负债结构的前提下，快速弯沉归队利率风险头寸的调整，从而降低操作成本，有效控制利率风险。
第二，交易成本低。
国债期货采用保证金交易，这可以有效降低交易者的套期保值成本。
同事，国债期货采用集中撮合竞价方式，交易透明度高，降低了寻找交易对手的信息成本。
第三，流动性高。
国债期货交易采用标准化合约的形式，并在交易所集中撮合交易，因此流动性较高。
第四，信用风险低。
国债期货交易中，买卖双方均需缴纳保证金，并且为了防止违约事情发生，交易所实行当日无负债结算制度，这有效地降低了交易中的信用风险。
2国债期货有哪些基本功能作为基础的利率衍生品，国债期货具有如下功能：第一，规避利率风险功能。
由于国债期货价格与其标的物的价格变动趋势基本一致，通过国债期货套期保值交易可以避免因利率波动造成的资产损失。
第二，价格发现功能。
国债期货价格发现功能主要表现在增加价格信息含量，为收益曲线的构造、宏观调控提供与其信号。
第三，促进国债发行功能。
国债期货为国债发行市场的承销商提供规避风险的工具，促进承销商积极参与国债一级和二级市场。
第四，优化资产配置功能。
通过交易的杠杆效应，国债期货具有较低的交易成本，能够方便投资者调整组合久期、进行资产合理分配、提高投资收益率、方便现金流管理。
3目前我国上市了哪些国债期货产品国债期货作为国际上成熟、简单和广泛使用的利率衍生品，是推进我国债券市场改革发展的重要配套措施。
金融试题国债期货 新更新
金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。
测试时间为 30 分钟。
）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10√X X √X √√X X X1．期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。
（）2．沪深 300 股指期货合约的合约乘数为每点人民币 100 元。
（）3．沪深 300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
（）4．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。
（）5．沪深 300 股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。
（）6．中金所 5 年期国债期货合约集合竞价时间中，9:10-9:14 为指令申报时间，9:14-9:15 为指令撮合时间。
（）7．中金所 5 年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。
( )8．中金所 5 年期国债期货交易标的为票面利率为 3.5%的中期国债。
（）9．中金所 5 年期国债期货合约的交割方式为现金交割。
（）10．中金所 5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。
（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10C A C C B C A C A D11 12 13 14 15 16 17 18 19 20A B B A B C A D A A1、股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（）。
A．不变B．成倍缩小C．成倍放大2、甲投资者买入平仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出平仓10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。
A．减少10手B．减少20手C．增加10手D．没有变化3、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取的措施不包括（）。
国债期货知识试题
股指期货知识试题一、判断题1.股指期货实行双向交易，既可以先买后卖，也可以先卖后买。
（）2.某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。
（）3.沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约的收盘价。
（）4.当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。
（）5.期货投资者出入金只能通过其指定的期货结算账户与期货公司保证金专用账户之间进行划转。
（）6.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期参与交割。
（）7.由于股指期货实行保证金交易制度，投资者在方向判断错误的情况下，可能会使亏损成倍放大，极端行情下亏损可能会超过初始投入的本金。
（）8.股指期货市场上的投资者一般分为三类：投机者、套保者、套利者。
（）9.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。
（）10.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他的交易场所进行。
（）11.股指期货自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
（）12.期货公司可适当接受投资者的全权委托。
（）13.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。
（）14.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
（）15.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为100手。
（）16.股指期货非结算会员只能与全面结算会员进行结算。
（）17.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。
（）18.沪深300股指期货实行T+0交易制度。
（）19.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。
（）20.持有股指期货和股票同样有可能获得股利。
（）二、单项选择题1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后，误将6手买入平仓单下成买入开仓，全部成交后，该投资者对IF1003合约的持仓为（）。
国债期货测试题解读
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18、下列有关我国国债期货保证金的说法错误的是 A、交割期间保证金设定为在临近交割期时不调高保证金 B、逐级提高交易保证金 C、交割月份前一个月中旬第一个交易日起的保证金比例为合约 价值的4% D、交割月份前一个月下旬第一个交易日起的保证金比例为合约 价值的4%
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19、中金所5年国债期货征求草案合约中的最小变动价位是 0.002
28 32 21 25 35 37 30
28 32 21 25 35 37 30
30.转换系数与可交割债券的票面利率密切相关，其规律为 A、可交割债券的票面利率与转换系数呈负相关关系； B、可交割债券的票面汇率与转换系数呈正相关关系； C、可交割债券的票面利率大于到期收益率时,近月合约对应的转换系数高于 远月合约对应的转换系数； D、可交割债券的票面利率大于到期收益率时,近月合约对应的转换系数低于 远月合约对应的转换系数；
8、中金所发布的国债期货征求草案的最低交易保证 金为 A 、1% B 、2% C 、3% D、 4%
9、中金所发布的国债期货征求草案内容不包括以下 哪一项？ A 、5年期国债期货产品 B、设置涨跌停板 C 、现金交割 D、名义标准券设计
金融期货知识测试题库(解析版本)
金融期货知识测试题库选择题股指期货1.沪深300股指期货某合约报价为3000点，则1手按此报价成交的合约价值为（）万元A.120B.60C.150D.90解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数=3000点*300点/元*1手=900000元，选择D2.若上证50指数期货5月合约上一个交易日的结算价为2500点，涨跌幅度为+10%，则下一个交易日的涨停板价格为（）点A.2250B.2750C.2400D.2600解析：涨停价=上一个交易日结算价*（1+涨跌幅度）=2500*（1+0.1）=2750，选择B3.某沪深300指数期货合约1手的价值为120万元，合约乘数为每点300元，则该合约的成交价为（）点A.5000B.6000C.3000D.4000解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数，合约成交价=120万/（300点/元*1手）=4000点，选择D4.某投资者以2500点买入1手上证50股指期货6月合约，并在2520点卖出平仓，合约乘数每点300元，则该投资者（）元A.亏损4000B.盈利4000C.亏损6000D.盈利6000解析：多单盈亏=（平仓价—开仓价）*合约乘数*手数=（2520-2500）*300*1=6000元，选择D5.股指期货套期保值可以规避股票市场的（）A.系统性风险B. 非系统性风险C. 所有风险D. 个股风险解析：股指期货套期保值可以规避股票市场的系统性风险，选择A6.某投资者欲在沪深300股指期货6月合约上买入开仓5手，在选择合约时错误的选择了9月合约，该风险属于（）A.流动性风险B.市场风险C.操作风险D.信用风险解析：客户以上操作为误操作，属于操作风险，选择C7.投资者买入某股指期货合约后，该合约价格下跌，这类风险属于（）A.操作风险B.保证金风险C.流动性风险D.市场风险解析：价格的波动属于市场风险，选择D8.股指期货的交易对象是（）A. 标的指数B.标的指数ETF份额C.标的指数股票组合D.股指期货合约解析：股指期货交易的标的是股指期货合约，选择D9.股指期货合约的当日结算价为该期货合约的（）A.最后一小时成交价格按成交量的加权平均价B.收盘价C.最后一小时成交价格的算术平均价D.全天成交价格按照成交量的加权平均价解析：股指期货结算价是合约最后1小时成交价按照成交量的加权平均价。
金融期货-计算题汇总
总盈 亏
-47500+47250=-250欧元
例2 ： 某投资基金持有一批面值为100 0000美元的长 期国债，预计未来市场利率上升，基金经理决定 用CBOT 30年长期国债期货进行套期保值，该期货 合约的规模为1手代表10 0000美元。 3月1日，卖出10份12月到期的长期国债期货合约， 成交价92-05,12月1日，将所持有的国债期货合约 以89-05的价格平仓。 即担心长期国债期货合 约的价格会下跌！
利率期货交易计算题
例1 ： 德国CB公司在3月15日预计将于6月10日收到 l000万欧元，该公司打算到时将其投资于3个月期 的定期存款。3月15日时的存款利率为7.65％，该 公司担心到6月10日时利率会下跌，于是，通过 Euronext—Liffe（泛欧证交所-伦敦国际金融期 货交易所）进行套期保值交易，该期货合约的规 模为1手合约代表100万欧元。 即担心定期存款期货合 约的价格会上涨！
时间现货市场期货市场长期国债现货价格8601卖出10份12月到期的长期国债期货合约成交价920512月长期国债现货价格8209买进10份12月到期的长期国债期货合约平仓成交价8905交易结829132861132100000010037500美元925132895132100000010030000美元总盈亏37500300007500美元1月20日某投资者预期利率将会下降利率期货市场将会看涨牛市套利于是他在期货市场上买入一份3月份到期的美国国库券期货合约价格为9212同时卖出一份6月份到期的美国国库券期货合约价格为9112
• 练习题4： • 5月15日，美国价值线指数期货6月份合约的指数 价格为192．45点，9月份合约的指数价格为 192．00点，（每点代表500美元），某投资者通 过市场分析后认为，股市已过峰顶，正处于下跌 的初期，且6月份合约下跌的速度更快，他决定做 100份股指期货合约的跨期套利。 • 5月15日后，股市迅速下跌，与该投资者的预期 一致。不久，交易所内6月份合约的指数价格下跌 到188．15点，9月份合约则下跌到190．45点。 • 投资者的交易策略和盈亏分析。
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金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。
测试时间为 30 分钟。
）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）（）2．沪深 300 股指期货合约的合约乘数为每点人民币 100 元。
（）3．沪深 300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
（）4．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。
（）5．沪深 300 股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。
（）6．中金所 5 年期国债期货合约集合竞价时间中，9:10-9:14 为指令申报时间，9:14-9:15 为指令撮合时间。
（）7．中金所 5 年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。
( )8．中金所 5 年期国债期货交易标的为票面利率为 %的中期国债。
（）9．中金所 5 年期国债期货合约的交割方式为现金交割。
（）10．中金所 5 年期国债期货合约的每日价格最大波动限制为±3%。
（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）（）。
A．不变B．成倍缩小C．成倍放大2、甲投资者买入平仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出平仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。
A．减少 10 手B．减少 20 手C．增加 10 手D．没有变化3、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取的措施不包括（）。
A．提高交易保证金B．限制开仓C．强制减仓D．拒绝客户委托或终止经纪关系4、投资者以限价指令的方式卖出开仓沪深 300 股指期货某合约，申报价格为 3000 点，其成交价不可能为（）点。
A． 3001B．3000C．29995、假设某投资者当日只进行了两笔交易：以 3600 点卖出开仓 2 手沪深 300 股指期货某合约，以 3640 点买入平仓 1 手该合约，当日该合约收盘价为3660 点，结算价为 3650 点，如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。
A．30000 元B．27000 元C．3000 元6、沪深 300 股指期货合约的合约标的是（）。
A．上证综合指数B．深证成份指数C．沪深 300 指数7、只有取得中间介绍业务资格的（）方可接受相应期货公司的委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。
A．证券公司B．基金管理公司C．商业银行8、欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署《期货经纪合同》。
A．期货交易所B．期货保证金存管银行C．期货公司9、沪深 300 股指期货投资者可以通过（）建立的投资者查询服务系统查询其有关期货交易结算信息。
A．中国期货保证金监控中心B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所10、沪深 300 股指期货投资者不得采用（）下达交易指令。
A．书面委托B．电话委托C．互联网委托D．全权委托期货公司11、国债期货是一种（）A利率风险管理工具B 汇率风险管理工具C 股票风险管理工具D 可以管理上述所有风险12、中金所上市的首个国债期货产品为：（）A．3年期国债期货B．5年期国债期货C．7年国债期货D．10 年国债期货13、中金所上市的 5 年期国债期货属于：（）A．短期国债期货B．中期国债期货C．长期国债期货D．超长期国债期货合约14、中金所 5 年期国债期货合约的面值为（）元人民币。
A．100 万B．120 万C．150 万D．200 万15、中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（）A．%B．3%C．%D．4%16、中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为：（）A．距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年B．距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年C．距离合约交割月首日剩余期限为 4 至年D．距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年17、中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（）A．固定利率国债B．浮动利率国债C．固定或浮动利率国债D．以上都不是18、中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（）A．元B．元C．元D．元19、中金所 5 年期国债期货合约的报价方式为：（）A．百元净价报价B．千元净价报价C．收益率报价D．指数点报价20、中金所 5 年期国债期货合约的交易标的采用：（）A 名义标准券B 以具体券种为标的C 二者皆可D 二者都不是—————————————————————————————金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。
测试时间为 30 分钟。
）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共 10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请式。
（）1.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监管机构批准的其他交易场所进行。
（）2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
（）3.中金所 5 年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。
( )4.交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会报告。
( )5. 5 年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。
（）6.中金所 5 年期国债期货限价指令每次最大下单数量为 200 手（）合约表示的是 2010 年 7 月到期的沪深 300 股指期货合约。
（）9.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。
（）10.沪深 300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。
（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请A．元B．元C．元D．元2.中金所 5 年期国债期货合约的报价方式为：（）A．百元净价报价B．千元净价报价C．收益率报价D．指数点报价3．在名义标准券设计之下，中金所 5 年期国债期货采用：（）A．单一券种交收B．两种券种替代交收C．多券种替代交收D．以上都不是4．中金所 5 年期国债期货合约指令撮合时间为：（）A．9:04‐9:05B．9:19‐9:20C．9:09‐9:10D．9:14‐9:155. 中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（）A．现金交割B．实物交割6.国债期货是一种：（）A.利率风险管理工具B.汇率风险管理工具C.股票风险管理工具D.可以管理上述所有风险7.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（）A．短期国债期货B．中期国债期货C．长期国债期货D．超长期国债期货合约8.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（）元人民币。
A．100 万B．120 万C．150 万D．200 万9.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（）A．%B．3%C．%D．4%10.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（）A．固定利率国债B．浮动利率国债C．固定或浮动利率国债D．以上都不是11.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（）。
A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金12.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。
A．投资者开户前B.投资者开户后C.交易亏损时13.沪深 300 股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂盘基准价的（）。
A.±6%B.±10%C.±20%14.假设某投资者当日只进行了两笔交易：以 3600 点买入开仓 2 手沪深 300 股指期货某合约后，以 3540 点卖出平仓 1 手该合约，如果当日该合约收盘价为 3560 点，结算价为 3550 点，而该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为（）。
元元元15.甲投资者买入开仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出开仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。
A.增加 10 手B.增加 20 手C.减少 10 手D.没有变化16.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金17.某投资者欲在 3 个月后买入价值 1000 万元的股票组合，担心3 个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（）。
A.买入股指期货进行套期保值B.卖出股指期货进行套期保值C.期现套利18.多头持仓是指（）后持有的未平仓头寸。
A.买入开仓B.卖出开仓C.买入平仓D.卖出平仓19.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（）签署《期货经纪合同》。
A.期货交易所B.期货保证金存管银行C.期货公司20.以下关于沪深 300 股指期货市价指令，说法正确的是（）。
A.市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围B.市价指令只能和限价指令撮合成交C.集合竞价指令申报时间接受市价指令—————————————————————————————金融期货基础知识测试试题（共 30 道题，答对 24 题为合格。
测试时间为 30 分钟。
）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）批准的其他交易场所进行。
（）2.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
（）合约表示的是 2010 年 7 月到期的沪深 300 股指期货合约。
（）4.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。
（）5.沪深 300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日，遇国家法定假日顺延。
（）6.中金所 5 年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。
()7. 交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会报告。
()8. 5 年期国债期货交易，因市场出现异常情况等原因导致交割无法顺利进行的，交易所有权对交割流程进行调整。
（）9.中金所 5 年期国债期货限价指令每次最大下单数量为 200 手（）10.中金所 5 年期国债期货合约采用集合竞价和连续竞价两种交易方式。
（）二、单项选择题（本大题共 20 道小题，每题仅有一个正确答案，请A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金2.期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。
A．投资者开户前B．投资者开户后C．交易亏损时3.沪深 300 股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂盘基准价的（）。