中国证券业协会会员登记注册程序
中国证券业协会会员登记注册程序
第一条
为规范会员登记注册工作，根据《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》制定本程序。
第二条
中国证券业协会（以下称协会）会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。
会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。
第三条
符合《中国证券业协会章程》第三章第十二至第十四条规定的机构可申请加入协会。
申请入会的机构应向协会提交以下材料：
（一）申请书。
应载明申请机构的名称、法定住所、申请理由，并承诺拥护《中国证券业协会章程》；
（二）填写完整的《中国证券业协会会员登记表》；
（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；
（四）协会要求的其他文件。
第四条
会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券业协会会员证的通知》；初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料；初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。
第五条
申请机构收到《关于领取中国证券业协会会员证的通知》，在15个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。
领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券业协会会员证的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。
第六条
会员单位发生下列变更事项，应自发生该情形之日起30个工作日登录协会会员信息管理系统变更相关信息：
（一）会员单位发生分立、合并、破产、解散及撤销的；
（二）会员单位名称变更的；
（三）会员单位营业范围变更的；
（四）会员单位注册地址变更的；
（五）会员单位注册资本变更的
（六）会员单位法定代表人变更的；
（七）会员单位会员代表变更的；
（八）会员单位主要负责人变更的；
（九）会员单位办公地址变更的；
（十）会员单位联络员变更的；
（十一）会员单位通讯方式变更的。
第七条
会员单位发生第六条第一、三、五、六项变更事项的，在变更会员信息管理系统相关信息的同时应函告协会并提交以下变更文件：
（一）公函形式的变更说明，明确需要变更的事项；
（二）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；
（三）中国证监会颁发的相关业务许可证（副本复印件加盖单位公章）。
第八条
会员单位发生第六条第二、四项变更事项的，在变更会员信息管理系统相关信息的同时应函告协会并提交以下变更文件：
（一）公函形式的变更说明，明确需要变更的事项；
（二）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；
（三）中国证监会颁发的相关业务许可证（副本复印件加盖单位公章）；
（四）中国证券业协会会员证书（原件）。
第九条
会员单位发生第六条第七项变更事项的，在函告的同时应向协会提交中国证券业协会会员证书（原件）与变更后的会员代表简历。
会员单位变更会员代表须经会长办公会审议通过，副会长会员单位、监事长会员单位变更会员代表还须分别经理事会、监事会审议通过。
上述变更由会员管理部门通知会员单位在会员信息管理系统中变更会员代表信息。
第十条
会员单位发生第六条第八、九、十、十一项变更事项时，在变更会员信息管理系统相关信息的同时应函告协会予以备案。
第十一条
协会收到会员单位有关事项变更的文件，应为其及时办理相关事宜。
对发生第六条第二、四、七项变更事项的会员单位，协会应为其更换会员证书。
第十二条
会员单位领取变更后的会员证书时，应携带单位介绍信。
如需邮寄，需做出书面说明，并注明详细地址及收件人。
第十三条
若会员单位会员证书丢失，应及时函告协会并申请补办。
协会在备案后为其补办会员证书。
第十四条
会员单位有下列情形之一的，其会员资格经会长办公会确认后终止：
（一）申请退会的；
（二）不符合会员条件的；
（三）主体资格发生终止情形的；
（四）非法定会员无正当理由连续两年不交纳会费或不参加协会组织的任何活动的；
（五）长期不能正常履行会员义务的；
（六）受到协会取消会员资格处分的。
第十五条
会员资格终止时，协会在网站或公开媒体上公告。
第十六条
本程序由协会负责解释。
第十七条
本程序自发布之日起实行。
中国证券业协会会员管理办法
中国证券业协会会员管理办法第一章总则第一条为了规范会员管理，保障会员合法权益，促进证券市场公开、公平、公正，推动证券行业健康稳定发展，根据法律、行政法规、部门规章以及《中国证券业协会章程》（以下称《章程》），制定本办法。
第二条会员享有《章程》规定的会员权利，履行《章程》规定的会员义务。
第三条本办法适用于中国证券业协会（以下称协会）会员及其所属从业人员。
观察员参照本办法执行。
第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。
协会会员分为法定会员、普通会员、特别会员。
第五条经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。
第六条依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构申请加入协会，成为普通会员。
第七条下列机构申请加入协会，成为特别会员：（一）证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构；（二）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织；（三）依法设立的区域性股权市场运营机构；（四）协会认可的其他机构。
第八条各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织申请加入协会，应当符合下列条件：（一）依法在当地民政部门登记注册；（二）当地驻有中国证监会派出机构；（三）接受当地中国证监会派出机构的业务指导和监督；（四）拥护协会章程；（五）愿意接受协会的业务指导，接受协会的委托开展工作；（六）协会要求的其他条件。
第九条依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构申请加入协会，成为观察员。
第三章会籍管理第十条申请入会的机构，应在协会网站会员在线注册系统提交注册申请，并提交以下文件：（一）申请书，应载明申请人的名称、法定住所等，并承诺拥护《章程》，承诺最近三年不存在严重违法违规情形以及其他不良诚信记录；（二）按协会要求填写的会员登记表；（三）经营业务许可证复印件（如有）、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。
中国证券投资基金业协会会员登记注册程序
中国证券投资基金业协会会员登记注册程序第一条为规范会员登记注册工作，根据《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》制定本程序。
第二条中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。
协会会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。
第三条符合《章程》第三章第八条、第九条规定的机构可申请加入协会。
申请入会的机构应向协会提交以下材料：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等（式样见附件1），并承诺拥护协会《章程》；（二）按协会要求填写的《会员登记表》（格式文本见附件2）；（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。
第四条协会会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券投资基金业协会会员证的通知》；初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料；初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。
第五条申请机构收到《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》，在20个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。
领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。
第六条会员单位发生下列变更事项，应自发生该情形之日起30个工作日登录协会会员信息管理系统变更相关信息：（一）会员单位发生分立、合并、破产、解散及撤销的；（二）会员单位名称变更的；（三）会员单位营业范围变更的；（四）会员单位注册地址变更的；（五）会员单位注册资本变更的；（六）会员单位法定代表人变更的；（七）会员单位会员代表变更的；（八）会员单位办公地址变更的；（九）会员单位联络员变更的；（十）会员单位通讯方式变更的。
第七条会员单位发生第六条第一、三、五、六项变更事项的，在变更会员信息管理系统相关信息的同时应函告协会并提交以下变更文件：（一）公函形式的变更说明，明确需要变更的事项；（二）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；（三）中国证监会颁发的相关业务许可证（副本复印件加盖单位公章）。
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会团体标准工作规范（试行）》的通知-中证协发〔2022〕62号
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会团体标准工作规范（试行）》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于发布《中国证券业协会团体标准工作规范（试行）》的通知中证协发〔2022〕62号各会员单位：为更好发挥市场在标准化资源配置中的决定性作用，进一步完善证券行业标准体系，加强和规范协会的团体标准化工作，根据《中华人民共和国标准化法》《深化标准化工作改革方案》《团体标准管理规定》等规定，在总结实际情况和行业需求的基础上，协会制定了《中国证券业协会团体标准工作规范（试行）》。
经第七届理事会第五次会议表决通过并向中国证监会备案，现予以发布，自发布之日起实施。
特此通知。
附件：1.中国证券业协会团体标准工作规范（试行）2.起草说明中国证券业协会2022年3月25日附件１中国证券业协会团体标准工作规范（试行）第一章总则第一条为加强和规范中国证券业协会（以下简称“协会”）的团体标准化工作，根据《中华人民共和国标准化法》《深化标准化工作改革方案》《团体标准管理规定》《中国证券业协会章程》（以下简称《章程》）和《中国证券业协会自律规则制定办法》等规定，结合协会实际，制定本规范。
第二条本规范所称的中国证券业协会团体标准（以下简称“团体标准”），是指协会在《章程》规定的职责范围内，按照本规范规定程序，协调相关市场主体制定并发布，供会员单位或社会自愿采用的标准。
第三条团体标准应严格遵守国家有关法律法规，不得与国家有关产业政策相抵触。
团体标准的技术要求不得低于强制性标准的相关技术要求。
协会鼓励优先在没有国家标准、行业标准的领域制定团体标准，鼓励制定高于推荐性标准相关技术要求的团体标准。
中国证券业协会会员管理办法
中国证券业协会会员管理办法第一章总则第二章会员第三章会籍第四章日常管理第五章奖励和处分第六章附则第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券业协会章程》（以下称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。
第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。
第三条本办法适用于中国证券业协会（以下称协会）会员。
第二章会员第四条协会对会员进行分类管理。
协会会员类别分为证券公司类、基金管理公司类、证券投资咨询机构类以及理事会设定的其他类别。
第五条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立的证券公司，应当在设立后加入协会。
经中国证监会批准设立的基金管理公司可申请加入协会。
依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的证券投资咨询机构可申请加入协会。
第六条协会设特别会员。
证券交易所、证券登记结算机构、证券营业机构的地方性社团组织可以申请加入协会，成为特别会员。
第七条证券营业机构的地方性社团组织申请加入协会，应当符合下列条件：（一）依法在当地民政部门登记注册；（二）当地驻有中国证监会派出机构；（三）接受当地中国证监会派出机构的业务指导和监督；（四）拥护协会章程；（五）会员以当地证券营业部为主；（六）承诺接受协会对其的业务指导，接受协会的委托开展工作；（七）协会要求的其他条件。
第三章会籍第八条申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。
第九条申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下文件：（一）按协会要求填写的《会员登记表》；（二）法人营业执照（或法人登记证）复印件；（三）中国证监会颁发的证券业务许可证复印件；（四）协会要求的其他文件。
第十条协会常设办事机构对申请入会的机构按照前条规定所提交的文件核实无误后，应向该机构发出领取《中国证券业协会会员证》的通知。
中国证券业协会关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知
中国证券业协会关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2020.03.04•【文号】中证协发〔2020〕23号•【施行日期】2020.03.04•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知中证协发〔2020〕23号各证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构：为贯彻落实新修订《证券法》有关规定，根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号），现就对证券业从业人员实施事后登记管理有关事项通知如下：一、登记人员。
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会（下称协会）自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。
包括但不限于，满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近三年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。
在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。
保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。
证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。
证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。
证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。
从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。
二、登记类别。
从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。
应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。
三、登记程序。
从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
中国证券业协会章程
中国证券业协会章程
中国证券业协会章程()
行业自律中国证券业协会现行有效行业规定
中国证券业协会章程
第一章总则
第一条中国证券业协会是依据《证券法》和《社会团体登记管理条例》设立的证券业的自律性组织，是非营利性社会团体法人
第二条协会的宗旨是：遵守国家法律、法规和国家有关证券市场的方针政策，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，实行自律性管理；发挥*与会员之间的桥梁和纽带作用，维护会员的合法权益，维护证券市场的公开、公平、公正和有序运行，促进证券市场的健康稳定发展
第三条经中国证券监督管理委员会审查批准设立的证券公司应当加入协会，其他有关机构证监会认可可以加入协会
第四条协会接受证监会和社团登记管理机关的业务指导和监督管理
第五条协会的会址设在中国北京
第二章职责
第六条协会的业务范围：
协助证监会教育和组织会员执行证券法律、法规
依法维护会员的合法权益，向证监会反映会员在经营活动中的问题，建议和要求
制定会员应遵守的规则，监督检查会员行为对违反自律规则及协会章程的，按照规定给予纪律处分
对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解组织证券从业人员的业务培训，提高从业人员的业务技能和管理水平。
中国证券监督管理委员会关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.12.12•【文号】证监机构字[2005]143号•【施行日期】2006.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知证监机构字[2005]143号各证券投资咨询机构：专业化、规范化、个性化的证券投资咨询服务是证券市场发展的客观需要。
近年来，部分证券投资咨询机构尝试以会员制方式提供证券投资咨询服务，实践中取得了一定成效和经验，但也出现了一些损害行业信誉和投资者利益的现象。
为规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），保护投资者合法权益，我会制定了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下简称《规定》），现予发布，自2006年1月1日起施行。
已开展会员制业务的机构应严格遵守《规定》，并达到以下要求：（一）未取得中国证券业协会会员资格的，应在《规定》发布之日起15个工作日内向中国证券业协会递交申请，按规定程序取得会员资格。
（二）在《规定》发布之日起15个工作日内，应按照《规定》第五条要求提交报备材料，履行报备程序。
在2006年6月30日之前，暂不受理拟新开展会员制业务的机构的报备。
（三）实收资本低于500万元的机构，须在2006年3月31日前提出切实可行的增资方案，在2006年6月30日前完成增资，否则应停止会员制业务。
（四）对现存的不符合《规定》第六条要求的异地会员，必须继续做好后续服务和投诉处理，但不得新签订续招合同。
（五）《规定》第八条第二款要求的人员，应在2006年12月31日前通过考试并完成备案。
（六）应于2005年12月31日前，将存放于其他账户的咨询服务收入全部存入已报备的收费专用银行账户，并按2005年度咨询服务总收入的5%提取风险准备金，存入已报备的风险准备金专用银行账户。
中国证券业协会章程
中国证券业协会章程文章属性•【制定机关】中国人民银行,中国证券监督管理委员会•【公布日期】1991.06.12•【文号】•【施行日期】1991.06.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会章程（１９９１年６月１２日中国人民银行、中国证监会）第一章总则第一条中国证券业协会（以下简称协会，英文全称ＴｈｅＳｅ－ｃｕｒ－ｉｔｉｅｓＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎｏｆＣｈｉｎａ缩写ＳＡＣ）是全国证券业行业自律性管理的组织，具有社团法人资格。
第二条协会的宗旨是：根据发展社会主义有计划商品经济与市场调节相结合的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展，加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。
第三条协会遵守国家法律，依社团法人的行为规范独立开展活动。
第四条协会总部设在北京。
第二章职责第五条根据党和国家的有关政策、规划进行证券业开拓发展的设计，拟定自律性管理规章，加强本行业的管理；协调会员之间、本行业与国家有关管理部门之间的关系。
第六条代表会员的共同利益，集中反映会员的愿望和要求，及时研究解决证券业的新情况和新问题。
第七条搜集、整理国内外证券行业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。
第八条协助证券主管部门开展有关证券市场理论、业务的研究和开发工作，提出证券业发展的中、长期规划，经批准后组织实施。
第九条采取多种形式，组织人才培训和业务交流，提高从业人员的业务技能和管理水平。
第十条组织承购包销，协调跨地区企业债券分销。
第十一条负责本行业的对外联络，及国际间的交往与合作。
第十二条编辑和联系出版证券业务的书籍刊物和内部资料。
第十三条接受国家有关部门以及其他有关机关、单位委托事宜。
第三章会员第十四条协会的会员分为团体会员与个人会员。
一、团体会员。
凡依法批准设立的证券交易所、专门经营证券业务的证券公司和兼营证券业务的金融机构及团体，承认本协会章程、遵守协会的各项规则，均可申请加入本协会，成为协会的团体会员。
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。
《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。
附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。
其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。
企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料
私募基金综合服务商附件二：企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料
一：备案登记流程
二：需要资料
在中国证券基金业协会备案所需要的资料清单有：
1、公司营业执照、税务登记证以及组织机构代码证的电子扫描件（公司成立后会有）。
2、所有高管（至少四名）的简历和照片电子版（不大于500K，现在就开始准备）。
3、公司会员代表照片电子版（公司会员代表就是主要负责备案事宜的联系人员，可以是上述四名高管中的一个，也可以是其他人员，当协会收到材料后，会电话联系这个人询问一下公司的大概情况）。
4、已发阳光化产品的投顾协议PDF版本（如有的话，没有则不用提供）。
5、企业法人必须要有基金从业资格证书（通过证券基础知识＋证券投资基金两门考试），公司其他高管具有证券从业资格并且近三年有相关的金融从业经验（在一行三会监管下的金融机构里从业）
三：备注
1 你们提供公司想注册的名字和股东信息，我们帮你们注册公司出来
2 你们提供备案登记所需要的资料信息，我们协助你们公司在协会备案登记
3 公司成立后，如需要，我们会协助公司办理税收，财务以及银行方面的相关事宜。