2018年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2018年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A.4B.8C.10D.20参考答案：D2、基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告参考答案：C3、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算参考答案：B4、（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股B.H股C.N股D.S股参考答案：D5、在美国发行的外国债券称为（）。
A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.熊猫债券参考答案：B6、在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。
A.净资本B.负债总额C.净利润D.资本充足参考答案：D7、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府参考答案：A8、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式参考答案：C9、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让B.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％C.持有上市公司股份总数3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％D.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％参考答案：B10、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A.0．5％～5％B.0．5％～3％C.1％～5％D.1％～3％参考答案：A11、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A12、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％B.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100％C.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×证券市价)×100％D.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×收盘价)×100％参考答案：B13、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券参考答案：B14、沪深300指数的基点为（）点。
A.100B.500C.1000D.1200参考答案：C15、在国际市场上，（）的常见形式是国库券。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债参考答案：A16、（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.基金托管公司D.证券交易所参考答案：B17、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。
A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资参考答案：C18、基金参与股指期货交易的目的是（）。
A.套利B.套期保值C.投机D.增强市场流动性参考答案：B19、开放式基金所特有的风险是（）。
A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险参考答案：D20、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。
A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股参考答案：D21、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设参考答案：D22、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。
A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量参考答案：D23、（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A.恒生指数B.恒生综合指数系列C.恒生流通综合指数系列D.恒生流通精选指数系列参考答案：A24、资产证券化起源于（）。
A.希腊B.英国C.美国D.德国参考答案：C25、下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易参考答案：A26、在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金参考答案：C27、下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是（）。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用参考答案：B28、股票是一种资本证券，属于（）。
A.真实资本B.实物C.虚拟资本D.风险资本参考答案：C29、证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制参考答案：B30、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。
A.总资产B.净资产C.总负债D.净负债参考答案：B31、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基全与公司型基金参考答案：A32、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是（）。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权参考答案：C33、证券发行市场又称（）。
A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场参考答案：D34、我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值参考答案：B35、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款参考答案：A36、（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
A.结构化金融衍生产品B.嵌入型金融衍生品C.综合化金融衍生产品D.收益参考答案：A37、下列不属于我国证券交易所场内市场的是（）。
A.中小板B.创业板C.主板D.新三板参考答案：D38、证券金融公司组织形式一般为（）。
A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司参考答案：A39、证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。
A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：A40、（）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部参考答案：B41、投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。
A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销参考答案：A42、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券参考答案：B43、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行B.交易所发行C.场内发行D.证券交易所交易系统发行参考答案：D44、（）是股票最基本的特征。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性参考答案：D45、转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个参考答案：B46、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益参考答案：A47、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管参考答案：A48、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管B.证券存管C.证券交付D.证券交易参考答案：A49、（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。
A.SPOB.SPVC.DHID.KII参考答案：B50、配股的对象是（）。
A.原有股东B.金融机构C.政府D.社会公众参考答案：A二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。
不选。
错选均不得分。
51、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。
Ⅰ．投机套利Ⅱ．套期保值Ⅲ．购买保险Ⅳ．分散投资A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D52、按募集方式的不同，可以将分级基金分为（）。
Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契约性基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：A53、下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。
9月证券金融市场基础知识真题
9月证券金融市场基础知识真题第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。
A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。
Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。
Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
Ⅰ、要求审查董事任职资格Ⅱ、要求审查监事任职资格Ⅲ、破产申请Ⅳ、变更公司章程A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名A. Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第6题：关于金融市场，以下说法正确的是()。
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总
选择题1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。
累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。
非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。
可累积优先股定义。
2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。
A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日正确答案:A解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。
考查封闭式基金的估值频率。
基金从业网3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。
①继承②赠与③转让④法人资格丧失A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案:B基金从业教材解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
转让应当通过交易过户。
4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
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以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。
其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
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Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ．期货具有更高的风险性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行T+1清算制度．而期货市场是T+0．清算制度可以进行日内投机；二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大．具有更高的风险性。
97[单选题]下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有（ ）。
Ⅰ．发行规模大幅增长Ⅱ．机构投资者范围增加Ⅲ．二级市场交易活跃Ⅳ．发起主体减少A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：2006年以来，我国资产证券化业务表现出下列特点：①发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加；②机构投资者范围增加；③二级市场交易尚不活跃。
98[单选题]股东可以用来出资的包括（）。
Ⅰ．货币Ⅱ．实物Ⅲ．知识产权Ⅳ．土地使用权A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：《公司法》第27条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
99[单选题]目前，我国国债包括（）。
Ⅰ．记账式国债Ⅱ．凭证式国债Ⅲ．储蓄国债Ⅳ．熊猫债券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。
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Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。
调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。
57[单选题]影响债券利率的因素主要有（）。
Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。
债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。
58[单选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件．应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题二
2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。
中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。
2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。
(2)投资收益的处分。
(3)持券信息披露义务。
3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
2018证券从业基础知识试题及答案六
2018证券从业基础知识试题及答案六一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票2.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。
A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.股东持有的股份可依法转让4.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小5.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A.不记名股票B.国有股C.普通股D.记名股票7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券8.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照( )分类。
A.股东的权利和义务B.投资主体的不同性质C.流通受限与否D.按剩余资产分配顺序9.下面关于有面额股票的叙述不正确的是( )。
A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活10.决定股票市场价格的是股票的( )。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20181.[单选题]设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。
A)1亿元B)2亿元C)3亿元D)4亿元答案:A解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2.[单选题]设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。
A)157．5B)192．5C)307．5D)500．0答案:B解析:2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0．05)2=3307．5(元)，营利=3500-3307．5=192．5(元)。
证券从业考试《金融市场基础知识》第一章练习及答案解析
D.①③④
6.利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。 A.贸易的资本流动 B.套利性资金流动 C.保值性资金流动 D.投资性资金流动
7.资本外逃又被称为（ ）。 A.贸易资金的流动 B.套利性资金流动 C.保值性资金流动 D.投机性资金流动
10.伦敦证券交易所按照层次的不同可以分为（ ）。 ①主板市场 ②另类投资市场 ③专业证券市场 ④金边债券市场 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
11.SETS 系统（证券交易电子化交易系统）的特点有（ ）。 ①指令驱动 ②报价驱动 ③不支持匿名报单 ④支持做市商报价 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
10.【答案】C 【解析】直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、 民间借贷等。
11.【答案】A 【解析】股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索 取权而获得企业经营资金的一种方式。
12.【答案】A 【解析】股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但 如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。
Ⅱ.可以转让 Ⅳ.保证收益
D.Ⅰ、Ⅲ
13.大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张 期往往会选择（ ）方式进行融资。 A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷
14.下列属于货币市场的有（ ）。 Ⅰ.股票市场 Ⅲ.商业票据市场 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含历年真题）目录第一章金融市场体系第一节金融市场概述第二节全球金融市场第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系第二节中国的多层次资本市场第三章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节证券中介机构第四节自律性组织第五节证券市场监管机构第四章股票第一节股票概述第二节股票发行第三节股票交易第四节股票估值第五章债券第一节债券概述第二节债券的发行第三节债券交易第四节债券估值第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述第二节证券投资基金的运作与市场参与主体第三节基金的募集、申购、赎回与交易第四节基金的估值、费用与利润分配第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金第七章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述第二节金融远期、期货与互换第三节金融期权与期权类金融衍生产品第四节其他衍生工具简介第八章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。
所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。
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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1通过证券市场进行的融资属于（）。
[2019年5月真题]A．间接融资B．直接融资C．股权融资D．债权融资【答案】B查看答案【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。
[2019年3月真题]A．按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C．按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D．按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【解析】金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。