基金从业通过率最高的科目《私募基金》参考资料9(乐考网)
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共35题）1、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、不属于项目跟踪与监控常用指标的是（）。
A.财务指标B.管理指标C.增值服务指标D.经营指标【答案】 C3、我国第一只公司型创业投资基金是（）。
A.华安股权投资创业基金B.深圳中海创业投资基金C.福建鹏功企业投资基金D.淄博乡镇企业投资基金【答案】 D4、基金投资者的权利不包括（）A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.按照规定要求召开基金投资者会议D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料【答案】 D5、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A.《合伙企业法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】 D6、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权。
A.董事会B.股东大会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】 C8、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。
A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A9、根据《中国证券投资基余业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的（）社会组织,从事非营利性活动?A.统一性、行业性、非营利性B.全国性、统一性、非营利性C.全国性、行业性、统一性D.全国性、行业性、非营利性【答案】 D10、下列不属于股权回购发起人的是（）。
《私募股权》基金从业资格考试题库及解析
《私募股权》基金从业资格考试题库及解析私募股权基金从业资格考试题库及解析一、选择题1. 私募股权基金的定义是什么？- A. 一种由专业机构发起设立的、通过不公开方式募集资金的基金- B. 一种由政府主导设立的、通过公开方式募集资金的基金- C. 一种由个人投资者设立的、通过公开方式募集资金的基金- D. 一种由商业银行设立的、通过公开方式募集资金的基金2. 私募股权基金的投资对象主要包括以下哪些？- A. 上市公司股票- B. 未上市公司股票- C. 房地产- D. 国债3. 私募股权基金的募集方式一般采用的是什么？- A. 公开募集- B. 私下募集- C. 网络募集- D. 银行募集4. 私募股权基金的投资期限通常为多久？- A. 1个月- B. 1年- C. 3年- D. 没有固定期限5. 私募股权基金的收益主要来源于哪些渠道？- A. 投资项目的增值- B. 基金管理费- C. 投资者的初始投资- D. 政府补贴二、简答题1. 简述私募股权基金的运作流程及主要参与者。
2. 请列举私募股权基金的优势和风险。
3. 私募股权基金的监管机构是谁？其职责是什么？4. 私募股权基金的退出方式有哪些？简述每种方式的特点。
三、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常比公募基金更广泛。
(判断对/错)2. 私募股权基金可以通过发行股权或债权的方式进行募集。
(判断对/错)3. 私募股权基金的投资期限一般为3年以上。
(判断对/错)4. 私募股权基金的收益主要来源于基金管理费。
(判断对/错)四、案例分析请根据以下情景回答问题：某私募股权基金在募集资金时，向投资者承诺在5年内实现至少30%的投资收益。
然而，在投资期限届满后，该基金的投资收益未能达到承诺水平。
1. 投资者是否有权利要求私募股权基金按照承诺的投资收益进行赔偿？2. 私募股权基金的赔偿责任是否存在限制？如果存在，具体有哪些限制？3. 请简述私募股权基金的投资者保护机制。
《私募股权》基金从业资格考试试题配答案
《私募股权》基金从业资格考试试题配答案私募股权基金从业资格考试试题配答案1. 私募股权基金的定义是什么？私募股权基金的主要投资对象是什么？答案：私募股权基金是指通过非公开方式募集资金，专门从事对未上市公司、上市公司非公开发行股权等进行投资的基金。
私募股权基金的主要投资对象是未上市公司、上市公司非公开发行股权和其他股权投资项目。
2. 私募股权基金的特点有哪些？答案：私募股权基金的特点包括：- 高风险高收益：由于其投资对象多为初创企业或非上市公司，风险较高，但也有较高的投资回报率。
- 非公开募集：私募股权基金通过非公开方式募集资金，只接受特定的投资者参与，不对公众开放。
- 长期投资：私募股权基金的投资期限相对较长，通常为3-10年。
- 灵活运作：私募股权基金在投资决策、退出策略等方面拥有较大的灵活性。
3. 私募股权基金的运作流程是怎样的？答案：私募股权基金的运作流程一般包括以下步骤：- 基金募集：私募股权基金通过非公开方式募集资金，向特定的投资者进行推介，并与投资者签订基金合同。
- 投资决策：基金管理人根据基金的投资策略和目标，对符合条件的股权投资项目进行评估和筛选，做出投资决策。
- 投后管理：私募股权基金对投资项目进行跟踪管理，包括参与公司治理、提供战略指导、协助企业发展等。
- 退出策略：基金管理人根据投资项目的情况，选择合适的退出方式，如IPO、并购等，以实现投资回报。
- 基金清算：私募股权基金的期限结束后，进行基金清算，将投资回报分配给投资者。
4. 私募股权基金的监管机构是谁？私募股权基金的监管制度是怎样的？答案：私募股权基金的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）、国家发展和改革委员会（NDRC）等。
私募股权基金的监管制度主要包括：- 注册备案制：私募股权基金需要在CSRC进行备案登记，符合条件后才能开展募集和投资活动。
- 投资限制：私募股权基金的投资范围、比例等受到一定的限制，以保护投资者利益和市场稳定。
基金从业通过率最高的科目《私募基金》参考资料15(乐考网)
基金从业通过率最高的科目《私募基金》参考资料本机构大数据分析显示基金从业资格三个考试科目中《股权投资基金基础知识》考试通过率最高，分析其原因在于近两年才增加的新考试科目，考试深度和广度都不大，并且有本机构网课精准传授，知识点覆盖率高，考点押题明确精准。
现在别整以往考试题，并加以梳理，针对2018基金从业资格考试重点及难点进行了深入的解读，可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固，考试脉络更清晰，通过更轻松。
单选题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
71[单选题]()被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A.美国研究与发展公司B.美国创业投资公司C.共同基金公司D.以上都不是参考答案：A易错项为A,B参考解析：1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。
72[单选题]在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有()。
A.基金份额登记机构B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人参考答案：B易错项为B,A参考解析：信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
73[单选题]为依法开展对私募基金的监督管理，()年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2013B.2014C.2015D.2016参考答案：B易错项为B,A参考解析：为依法开展对私募基金的监督管理，2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。
74[单选题]我国第一支公司型创业投资基金是()。
A.金沙江创业投资基金B.上海市创业投资引导基金C.淄博乡镇企业投资基金D.深圳市创业投资基金参考答案：C易错项为C,D参考解析：1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金并在上海证券交易所上市，这是我国第一支公司型创业投资基金。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。
A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】 D2、契约型基金的参与主体主要为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是()A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性【答案】 B4、一般来说，股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主扳券商按照15元/股的价格，购买A股票数量1亿股，该委托方式属于（）A.超委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】 C6、（2017年真题）不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。
A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B7、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。
A.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、合规／风控负责人B.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、总经理C.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人D.总经理、合规／风控负责人【答案】 A8、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。
A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D9、（2021年真题）某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托（契约）型D.股份有限责任公司型【答案】 C10、公司型基金的基金合同是（）。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附答案单选题（共20题）1. （），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】 C2. 基金管理人内部控制的作用不包括( )。
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B.管理经营风险，确保经营业务的稳健运行C.维护基金持有人的权益D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C3. 创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。
A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】 A4. 股权投资基金投资者是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 合伙型基金中的（）对合伙债务承担无限连带责任。
A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投资人【答案】 A6. 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。
A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B7. 了解投资者的类型、投资理念、投资目标、投资策略、风险承受能力和资产流动性安排等情况，这是（）阶段的投资者互动重点。
A.募集B.投资及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】 A8. 下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（）。
A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人【答案】 B9. 法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。
最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题11(乐考网)
最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
51[单选题]相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是()。
A.期望收益较低B.参与管理较少C.投资收益波动性较小D.流动性较差参考答案：D易错项为D,C参考解析：相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，收益波动性较高等特点。
52[单选题]下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是()。
A.资源导入B.规范管理C.业务开拓D.后续再融资参考答案：A易错项为D,A参考解析：在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力。
一方面，通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展;另一方面，可以有效地降低投资风险。
同时，良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现。
对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。
对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等，而对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于资源导入、兼并收购、上市推动等。
资源导入属于对发展较为成熟的被投资企业进行投资后管理的侧重点。
故A项错误。
53[单选题]股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。
这是股权投资基金投资流程的()阶段。
A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成参考答案：B易错项为B,A参考解析：投资协议正式生效后，进入投资交割程序。
股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。
被投资企业依据投资协议以及相关法律法规的要求进行股权的工商变更登记，并按投资协议约定变更公司章程。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共60题）1、以下（）不是我国证券交易所常用的交易机制。
A.竞价交易B.委托驱动制度C.大宗交易D.协商收购【答案】 D2、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】 B3、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。
A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】 A4、以下不属于PPM的必要内容的是（）。
A.基金的规模、存续期和预计封闭时间B.机构和基金的投资理念C.基金管理人过往业绩描述D.投资人投入【答案】 D5、股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。
A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】 D7、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。
A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】 C8、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。
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基金从业通过率最高的科目《私募基金》参
考资料
本机构大数据分析显示基金从业资格三个考试科目中《股权投资基金基础知识》考试通过率最高，分析其原因在于近两年才增加的新考试科目，考试深度和广度都不大，并且有本机构网课精准传授，知识点覆盖率高，考点押题明确精准。
现在别整以往考试题，并加以梳理，针对2018基金从业资格考试重点及难点进行了深入的解读，可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固，考试脉络更清晰，通过更轻松。
单选题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
41[单选题]下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是()。
A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业
B.社会保障基金、企业年金等养老基金
C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
D.慈善基金等社会公益基金
参考答案：A
易错项为A,C
参考解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资股权投资。
基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
但是，以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。
(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。
(3)中国证监会规定的其他投资者。
42[单选题]初步尽职调查阶段，主要从()方面对目标公司进行初步价值判断。
Ⅰ管理团队
Ⅱ行业进入壁垒、行业集中度、市场占有率和主要竞争对手
Ⅲ商业模式、发展预期
Ⅳ盈利预期、政策与监管环境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
易错项为D,A
参考解析：初步尽职调查阶段，主要从以下方面对目标公司进行初步价值判断：(1)管理团队。
(2)行业进入壁垒、行业集中度、市场占有率和主要竞争对手。
(3)商业模式、发展及盈利预期、政策与监管环境等。
43[单选题]按照资金性质，股权投资基金可以分为()。
A.并购基金和创业基金
B.公司型基金和合伙型基金
C.人民币基金和外币基金
D.母基金和子基金
参考答案：C
易错项为C,A
参考解析：按资金性质分类，股权投资基金可以分为人民币基金和外币基金。
44[单选题]投资协议中的优先认购权/优先购买权条款赋予了作为老股东的股权投资基金()权利。
Ⅰ目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购
Ⅱ目标企业发行可转换债券时，可以按照比列优先于新进投资人进行认购
Ⅲ目标企业的其他股东对外出售股权时，在同等条件下有优先购买权
Ⅳ可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
参考解析：优先认购权，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
Ⅲ项，股东优先购买权是有限责任公司股东所享有的法定权利，但该权利的行使范围应限于股权向公司股东以外的第三人转让的情况，在股东内部发生股权转让时，其他股东并不享有优先购买权。
但因为其不是优先认购权/优先购买权条款所赋予的，故错误。
Ⅳ项，不是优先认购权/优先购买权条款所赋予的，故错误。
45[单选题]某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是()。
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
参考答案：D
易错项为D,C
参考解析：各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。