金融市场基础知识———股票市场思维导图
金融市场基础知识
第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场系统 (10)第一节全世界金融系统 (10)第二节中国的金融系统 (10)第三节中国多层次资本市场 (10)第二章证券市场主体 (10)第一节证券刊行人 (11)第二节证券投资者 (11)第三节中介机构 (11)第四节自律性组织 (11)第五节看管机构 (12)第三章股票市场 (12)第一节股票....................................................................12第二节股票刊行..............................................................12第三节股票交易..............................................................13第四章债券市场..............................................................13第一节债券....................................................................13第二节债券的刊行与承销14第三节债券的交易 (14)第五章证券投资基金与衍生工具 (14)第一节证券投资基金 (14)第二节衍生工具..............................................................15第六章金融风险管理 (15)第一节风险概括..............................................................16第二节风险管理................................................................16第一章金融市场系统第一节全世界金融系统掌握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；认识影响金融市场的主要因素；熟习金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
第19章 商业银行或金融市场最全思维导图
特点
同业拆借市场
企业间的直接信用用保证（大大企业）
商业票据市场
交易方方便
1年及以下的短期金金融市场
货币市场
银行行信用用和商业信用用的结合
银行行承兑汇票市场
吸引存款而而发行行的一一种不记名的存款凭证 特点：不记名、批发性质金金额大大、利率可固定可浮动
银行行大大额可转让定期存单市场
以各种票据为媒体进行行资金金融通的市场
国务院批准的其他情形
投保机构缴纳的保费
来源
在投保机构清算中分配的财产 动用用存款保险基金金获得的收益
存款保险基金金及运用用
金金融机构缴纳，存款人人不需要缴纳
其他合法收入入
存放中国人人民银行行
运用用
投资政府债券、央行行票据、信用用等级高高的金金融债券
国务院批准的其他资金金运用用方方式
担任投保机构的接管组织
偿付情形
实施被撤销投保机构的清算 人人民法院裁定受理对投保机构的破产申请
功能 金金融期权交易
金金融期货市场（金金融期权市场）
是金金融期货市场的发展与延伸，都属于金金融衍生生品市场
外汇市场
发行行买卖债券的场所，一一种直接融资市场
定义
货币市场属性和资本市场属性
特点
柜台市场
场内交易 场外交易
组织形式
债券市场
流动性最高高，所有金金融机构都参与短期政府债券交易
短期（1年内）
分类
中期（1—10年）
期限
⻓长期（10年以上）
运行行机理 市场效率 ⭐ 有效市场理论
结构
金金融市场
第19章 商业银行行或金金融市场
商业银行行
内涵 职能与组织形式 ⭐ 主要业务 经营管理 存款保险制度
金融市场基础知识-第3章 股票市场 重点
第3章股票市场第3章股票市场3.1 股票3.1.1 股票概述1.股票的定义股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。
股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
并应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
2.股票的性质股票的性质包括股票是有价证券、股票是要式证券、股票是证权证券、股票是资本证券、股票是综合权利证券。
3.股票的特征股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性五个方面的特征。
4.股票的类型（1）按股东享有权利不同，分为普通股票和优先股票。
（2）按是否记载股东姓名，分为记名股票和无记名股票。
（3）按是否在股票票面上标明金额，分为有面额股票和无票面股票。
3.1.2 与股票相关的部分资本管理概念1.股利政策股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。
（1）派现，也称现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或者全部发放给股东。
（2）送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。
送股实质上是留存利润的凝固化和资本化。
投资者获得上市公司送股时也需缴纳所得税。
（1）票面价值，又称面值，即在股票票面上标明的金额。
（2）账面价值，又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
（3）清算价值，是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
金融市场学王修志第五章 股票市场
5.2 股票市场
一、股票的发行
1、股票发行市场的概念
是通过发行新股票筹集资本的市场，是股份公司筹集
资金、将社会闲散资金转化为公司资本的场所。
2、股票市场的发行制度
（1）注册制
（2）核准制
3、咨询与管理
（1）发行方式的选择
公募还是私募，增发还是配股。
（2）承销商的选择
报竞价，然后拍板成交。
竞价循遵价格优先，时间优先的原则。
4、信用交易
又称融资融券交易或保证金交易，是指证券交易的当
事人在买卖股票时，只向证券公司交付一定的保证金，或
者只向证券公司交付一定的股票，而由证券公司提供融资
或者融券进行交易。
融资买人交易（买入保证金交易）和融券卖出交易
（卖空交易）。
第五章 股票市场
主要内容：
股票的特征与类型
股票的发行与流通
股票价格指数
股票价值分析
5.1 股票的特征与分类
一、股票的含义与特征
1、定义：股票是股份公司依照法定程序发行的证明其股东按
其在公司中持有的股份享有权益并承担义务的可转让凭证，是
股份公司发给股东作为其入股凭证并使其据以取得股息和红利
（3）准备招股说明书
招股说明书是公司公开发行股票的计划书面说明，并
且是投资者准备购买的依据。
（4）发行定价
4、认购与销售
包销、代销和余额包销
5、信息披露
（1）起源
起源于英国，1844年首次确立了强制性信息披露原则
成熟于美国，1933年首次规定实行财务公开。
（2）信息披露原则
2、无面额股票：不标明面值，只注明它在公司总股本中所
金融市场
体系
体系
金融市场金融市场体系是指金融市场的构成形式。 金融市场体系中几个主要的子市场都有其共性的东西： 1、风险性(不确定性)：如，股票市场的风险、外汇市场的风险。 2、价格以价值为基础，受供求关系的影响：股票价格的波动、债券价格的波动，最终都反映其价值，受供 求关系的影响。 3、影响债券流通价格、影响股票价格、汇率波动等的基本面分析既要考虑宏观经济影响，也要考虑微观经 济的影响等。 金融市场体系中的相关相近或相异的内容： 1、金融市场的功能，同业拆借市场的功能，债券市场的功能，股票市场的功能，外汇市场的功能，期货市 场的功能等。 2、外汇市场参与者，期货市场的参与者，同业拆借市场的参与者。 3、贴现，转贴现，再贴现。
形成
形成
金融市场(5张)远在金融市场形成以前，信用工具便已产生。它是商业信用发展的产物。但是由于商业信用 的局限性，这些信用工具只能存在于商品买卖双方，并不具有广泛的流动性。随着商品经济的进一步发展，在商 业信用的基础上，又产生了银行信用和金融市场。银行信用和金融市场的产生和发展反过来又促进了商业信用的 发展，使信用工具成为金融市场上的交易工具，激发了信用工具潜在的重要性。在现代金融市场上，信用工具虽 然仍是主要的交易工具，但具有广泛流动性的还有反映股权或所有权关系的股票以及其他金融衍生商品，它们都 是市场金融交易的工具，因而统称为金融工具。
形成条件 金融市场的形成条件 1、商品经济高度发达，社会上存在着庞大的资金需求与供给。 2、拥有完善和健全的金融机构体系。 3、金融交易的工具丰富，交易形式多样化。 4、有健全的金融立法。 5、政府能对金融市场进行合理有效的管理。
形态
形态
金融市场的形态有两种：一种是有形市场，即交易者集中在有固定地点和交易设施的场所内进行交易的市场， 在证券交易电子化之前的证券交易所就是典型的有形市场，但世界上所有的证券交易所都采用了数字化交易系统， 因此有形市场渐渐被无形市场所替代；另一种是无形市场，即交易者分散在不同地点(机构)或采用电讯手段进行 交易的市场，如场外交易市场、全球外汇市场和证券交易所市场都属于无形市场。
金融市场的基础知识
金融市场的基础知识金融市场是全球最大、最活跃的市场之一，无论是个人还是企业，金融市场都可能对我们的生活产生深远的影响。
本文将深入介绍金融市场的基础知识，希望能够帮助读者对此有更加深入的了解。
Ⅰ. 金融市场的定义和种类金融市场是指围绕金融资产和金融机构进行交易的市场。
根据资产种类和交易方式可以分为很多种类，主要包括股票市场、债券市场、货币市场、商品市场、外汇市场等。
股票市场是指通过股票交易平台进行股票买卖的市场。
股票是股份公司发行的一种证券，是公司的所有者向公众发行股份的方式，也是公司融资的一种方式。
股票市场是我国最早迅速发展的市场之一，它的标志性交易所是上海证券交易所和深圳证券交易所。
债券市场是指通过债券交易平台进行债券买卖的市场。
债券是指发行人为筹集资金而向投资者发行的一种证券，通常包括利息和本金。
债券市场主要是投资者和金融机构之间的交易，常见的债券市场有中国金融期货交易所、上海证券交易所等。
货币市场是指以短期货币资产为对象的市场。
货币市场一般涉及的周期较短，通常短于一年。
货币市场包括银行间市场和同业拆借市场等。
中国货币市场主要有银行间市场和上交所的货币市场等。
商品市场是指以商品为交易对象的市场，包括农产品、工业原材料、能源、贵金属等商品市场，常见的商品市场有中金所、上海期货交易所、大连商品交易所等。
外汇市场是指各个国家的货币之间相互的交易市场。
外汇市场是全球规模最大、活跃度最高的金融市场之一。
市场主要是由货币买卖的场所组成，常见的外汇市场有中国外汇交易中心等。
Ⅱ. 金融市场的基本功能金融市场是货币经济中的核心组成部分，其功能一方面可以帮助各种经济单位进行融资、投资和风险管理等活动；另一方面也可为社会提供价格发现和流动性保证等方面的服务。
金融市场的基本功能主要包括以下几个方面：1.定价功能。
金融市场作为货币经济中的重要部分，可以为商品和服务提供价格，同时还可以为未来价格发展情况进行预测。
2.流动性功能。
金融市场基础知识
金融市场基础知识第一章金融市场体系：1.金融市场按金融资产到期期限划分分为货币市场（一年以内）和资本市场（一年以上），其中（1）货币市场主要包括：同业拆借市场、票据市场、回购协议市场、CDs市场，、短期政府债券市场（2）资本市场主要包括：股票、期货、基金2.外汇的三个特点：可支付性（以外国货币表示）、可获得性（在国外能够得到补偿的债权）、可兑换性（可以自由兑换为其他支付手段）3.同业拆借市场和存款准备金制度最早出现在美国4.1998年《中华人民共和国证券法》颁布，是我国第一部证券行业法规，确认了资本市场的法律地位。
5.金融市场最主要、最基本的功能是融通货币资金6.金融市场历来被称为国民经济的晴雨表、气象台。
7.一国如果间接融资比重大，那么中长期信贷市场占主导地位；若直接融资比重大，那么证券市场占主导地位8.间接融资的两侧都具有可逆性9.间接融资分为银行信用（以银行作为资金融通中介的形式）和消费信用（银行面向个人消费者贷款）。
10.现代银行制度确立：1694年英国英格兰银行成立11.现代金融市场的初步形成：1602年世界上第一个证券交易所——荷兰阿姆斯特丹交易所成立12.国际资金流动方式可分为长期资本流动（国际直接投资、国际证券投资、国际贷款）与短期资本流动（贸易资本流动、保值性资本流动、投机性资本流动）13.全球金融体系主要参与者（1）政府部门。
主要是为公共事业发放债券，政府债券与国债利率是重要的金融市场指标（2）工商企业。
主要是筹资人，有时也扮演买方投资方（3）金融机构。
金融市场上最特殊的参与者，一方面是最大的交易商，另一方面是交易机会的创造者（4）中央银行。
参与市场的目的有着本质不同，主要是为了稳定币值、促进经济发展、充分就业和平衡国际收支14.三大布雷顿森林组织总部都在美国华盛顿15.伦敦黄金市场是全球最大的黄金现货市场；伦敦金属交易所是全球最大的工业金属交易市场16.纳斯达克股票市场是目前美国股票现货交易量最大的单体交易所。
思维导图-金融市场基础知识(便于打印)
第一章金融市场体系第一节全球金融体系
第二节中国金融体系
第三节中国多层次资本市场
第二章证券市场主体第一节证券发行人
第二节证券投资者
第三节中介机构
⊙1.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年。
2.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年。
3.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年。
第四节自律性组织
第五节监管机构
第三章股票市场第一节股票
第二节股票发行
第三节股票交易
第四章债券市场第一节债券
第二节债券的发行与承销
第三节债券的交易
公开报价
对话报价
双边报价
小额报价
第五章证券投资基金与衍生工具第一节证券投资基金
第二节衍生工具
第六章金融风险管理第一节金融风险概述
第二节风险管理。