客户稽核准备资料
客户稽查(CSR)应审作业指导书[模板]
![客户稽查(CSR)应审作业指导书[模板]](https://img.taocdn.com/s3/m/e0ab77e1844769eae109ed63.png)
客户稽查（CSR）应审作业指导书1. 目的规范客户CSR稽查时内部应审的要求，指导应稽人员的服务应对，从而减少不符合事项的产生，以达到完善公司客户CSR稽查服务及提高客户满意度的目的。
2. 概述本文描述了客户CSR稽查时内部应审的作业要求，适用于客户对公司的定期、不定期的CSR稽查。
3. 术语4. 操作说明针对「客户CSR稽查内容/工具」，体系接口人员进行责任分工，示例如下图中的蓝色框内容。
确认某客户以往是否有对我司进行CSR稽查，如有需要，则整理出以往稽查的问题点，即「以某客户稽查命名：年月日+客户+稽查类型，示例如下：7.3.1）稽查相关资料按照PDCA循环放置在对应的文件夹中：✓P：存放审核前内部准备的相关资料、邮件等；✓D：正式审核时收集的相关信息，如首末次会议纪要等；✓C：客户发出的稽查问题点等信息；✓A：回复客户的问题点改善报告等，需按照回复时间命名，示例如下：7.3.2）资料保存要命名清楚，便于查找：4.2 CSR稽查工具类型：具体依据PDMC系统中归档的客户CSR稽查checklist及其他工具。
4.3 客户CSR表格需要填写内容大致有如下：1）CSR基本资料：CSR基本信息的调查表包括工厂基本介绍、CSR门槛要求等。
示例1示例2示例32）CSR红线管理：客户规定的不可逾越的CSR界线。
3）CSR涉及的文件清单：依据CSR标准等资料，汇总支持CSR涉及的文件清单及必要的记录。
示例14）CSR Checklist：依据CSR标准等资料，编制的查检表。
示例1示例24.4 客户CSR稽查事项案例（Apple客户）：1.2.1)工厂基本设施简介：Facility Profile；1.2.2)苹果SR FRA现场评估摘要：Apple SR FRA Onboarding Review Summary；1.2.3）CSR文档清单：CSR documentation checklist，详见15-9-4-1-T_043(LMA) CSR审核用的模板（外来文件-来自PL）；1.2.4）填写冲突矿产报告：CFSI_CMRT；由体系环保组在网站“/”上下载模板（见以下图示），填写完整后上传至Apple网站平台。
稽核管理流程
稽核管理流程
一、稽核计划阶段
1.制定计划
（1）确定稽核周期和范围
（2）确定稽核目标和重点
2.制定方案
（1）确定稽核方法和程序
（2）确定稽核人员和责任
二、稽核准备阶段
1.资料准备
（1）收集相关资料和文件
（2）准备稽核工具和表格
2.通知通告
（1）发送稽核通知和安排
（2）确定稽核时间和地点
三、现场稽核阶段
1.入场准备
（1）准备入场所需文件和证件
（2）与被稽核单位沟通确认
2.实地检查
（1）进行现场巡查和检查
（2）记录发现问题和异常
3.数据收集
（1）收集相关数据和信息
（2）核对数据的真实性和完整性
四、稽核报告阶段
1.整理资料
（1）汇总稽核数据和记录
（2）整理稽核报告所需材料
2.编写报告
（1）撰写稽核报告
（2）确保报告清晰准确
3.提交报告
（1）报告提交给相关部门或领导（2）说明发现问题和建议改进措施
五、跟踪整改阶段
1.制定整改计划
（1）确定问题整改责任人和时限（2）制定整改措施和方案
2.跟踪执行
（1）监督整改进展和执行情况（2）提供必要支持和协助
3.验证结果
（1）检查整改结果和效果
（2）确认问题是否得到解决
六、总结和改进阶段
1.经验总结
（1）汇总稽核经验和教训
（2）提出改进建议和措施
2.完善制度
（1）修订相关制度和流程
（2）提升稽核管理水平和效率。
客户稽核工作方案
客户稽核工作方案1. 稽核目的客户稽核是指由公司专业人员对客户的财务、经营状况进行检查，并对其所提供资料的真实性和合法性进行核实，以确保客户的诚信度和信用评级的准确性。
稽核目的是为了评估客户的信用状况和风险，从而为公司提供决策参考。
2. 稽核内容具体稽核内容包括但不限于以下几项：2.1 财务报表分析主要是对客户的财务报表进行分析，如资产负债表、利润表、现金流量表等，评估客户的经营状况、财务状况和盈利能力，以及发掘潜在的风险和隐患。
2.2 客户经营情况了解客户的主要业务范围、市场份额、竞争力等情况，评估客户的市场前景和发展潜力。
2.3 资产、负债及资金状况对客户的主要资产、负债和现金流量进行分析，评估其变现能力等情况，发掘潜在的财务风险。
2.4 税务及合规状况检查客户是否按照相关法律法规规定进行纳税和会计报告，排除潜在的合规风险。
2.5 其他重要风险因素对客户可能存在的其他重大风险因素进行调查，如法律诉讼、环境污染、品质问题等，排除潜在的风险。
3. 稽核流程客户稽核主要分为以下几个基本步骤：3.1 确认稽核对象根据公司的风险控制要求，选择相应的客户进行稽核，确定稽核内容和范围。
3.2 稽核准备工作对客户的基本资料和历史数据进行整理和分析，制定具体的稽核方案和稽核计划。
3.3 实地稽核通过与客户负责人和相关人员交流，检查客户的财务报表和相关资料，进行分析和核实。
3.4 稽核结论根据稽核结果，对客户的信用评级进行评定和建议，形成稽核结论和报告。
3.5 结果反馈将稽核结论和报告反馈给客户及公司相关部门，协助公司制定决策和管理措施。
4. 稽核要求客户稽核工作需要满足以下几项要求：4.1 专业技能要求稽核人员需要具备一定的财务及会计、法律和管理专业知识和技能，进行评估和判断。
4.2 稽核程序要求具体的稽核程序和流程需要制定严谨、清晰，确保稽核全面、准确、迅速。
4.3 稽核机构要求需要建立稽核机构和制度，规范稽核工作的流程和工作程序，确保稽核结果的准确性和可靠性。
稽核作业指导书(二)
引言概述：稽核作业是一项重要的管理活动，旨在确保组织内部业务运作的合规性、有效性和高效性。
稽核作业指导书是对稽核作业的具体步骤和要求进行规范和说明的工具，有助于稽核人员正确进行工作，并提高工作的质量。
本文将为您详细介绍稽核作业指导书的使用方法和内容要点。
正文内容：一、稽核目标与范围1.明确稽核目标：在开始稽核作业之前，要明确稽核的目标是什么，例如检查某个业务流程的合规性或评估某个部门的风险管理能力等。
2.确定稽核范围：确定稽核的范围是非常重要的，可以避免稽核人员的工作超范围或遗漏重要内容。
二、稽核计划和准备1.编制稽核计划：根据稽核目标和范围，制定详细的稽核计划，明确稽核的时间安排、人员分配、稽核程序等。
2.收集稽核准备资料：稽核作业需要相关的准备资料，例如文件、记录、数据等，稽核人员要提前收集并整理好这些资料，确保稽核工作的顺利进行。
三、稽核实施1.明确稽核程序：根据稽核计划，稽核人员要按照规定的程序进行稽核，例如了解被稽核对象的情况、收集证据、进行数据分析等。
2.采取合适的稽核方法：根据稽核的性质和目标，选择相应的稽核方法，例如文件审查、系统检查、询问当事人等。
3.及时沟通与报告：稽核过程中，稽核人员要与被稽核对象进行沟通，了解业务情况，同时要及时向上级主管报告稽核进展和发现的问题。
四、稽核结果评价与反馈1.结果评价：在稽核完成后，稽核人员要对稽核结果进行评价，判断业务运作的合规性和有效性，并提出改进意见或建议。
2.问题跟踪与整改：对于发现的问题，稽核人员要进行跟踪和整改，确保问题得到解决，并预防类似问题的再次发生。
3.主管评审和决策：稽核结果和意见要提交给上级主管，供其进行评审和决策，以采取适当的措施或纠正措施。
五、稽核总结与报告1.总结经验教训：稽核工作结束后，稽核人员要总结工作经验教训，包括稽核中遇到的问题、工作中的不足以及改进措施等。
2.编写稽核报告：将稽核过程、结果和评价等内容整理成稽核报告，报告要具有清晰、准确、全面的特点，并呈交给上级主管和相关部门。
客户稽核的准备
客户稽核的准备首先5S達標，，文件貯備好，，做好Checklist针对供应商稽核，首先要确定时间，再次就是实地稽核了。
对一家供应商来说，最重要的就是品质，环保，交期。
品质作为一家公司在行业内的信誉度，若能以品质取胜，那么订单不会少，现如今那些被行业认可的企业，总是十分牛逼的！但我还是想说，即使再牛，品质关键掌控了，还要掌控的是服务品质，很多牛B企业的客服总是很牛B，你牛什么劲呢？不知道服务行业的宗旨吗？那些企业的领导人，大致是不知道你的客服对待客户的吧，所有成就品质效应的领导人都是关心服务的。
环保已经成为当下最热门的话题，所有电子行业都知道环保的重要性，环保超标意味着，你拿公司抵债吧。
交期是供应商评估的重点，但并非是稽核重点，交期也是供应商的信誉表现。
对供应商稽核，以下几点是必须要关注的：1.供应商厂内品质目标以及达成率；2.供应商品保的组织架构是否完善；3.与客户承认书的流程；4.供应商的供应商评估流程，稽核；5.工程变更时，如何执行&通知到客户端；6.不合格品的处理流程；7.RMA流程；8.环保超标处理流程3.2.供应商评鉴作业:3.2.1.本公司评鉴方式有:实地评鉴,自我评鉴,样品评鉴.3.2.2.自我评鉴的厂商有:耗材,包装材料，和珠三角外的公司,不需作实地评鉴,以协力厂商自我评鉴审查作依据．3.2.3.国际知名企业及贸易商以样品评鉴．或以厂商网站资讯作为评鉴3.2.4.除以上两种情况外,均需作实地评鉴．3.2.5.供应商实地评鉴作业参见<供应商实地评鉴作业流程>(附件二)．3.2.6.评鉴小组作业:3.2.6.1.评鉴小组的成员为资源/采购、工程、品保、制造、研发等相关人员所组成．3.2.6.2.评鉴时机:开发新供应商,年度供应商评鉴,重大专案时,由资源/采购或品保提出评鉴申请.3.2.6.3.评鉴小组必须对供应商的品质保证体系、技术水准、制造管理及环保要求等方面实施实地评鉴．3.2.6.4.评鉴合格之供应商依<<采购程序>>作业，评鉴不合格之供应商依本程序(3.2.5.)作业．3.2.7 对於汽车零件厂商以符合TS16949为目标进行质量管理,最基本的应达到GB/T19001:2000的认证要求.3.3.合格供应商评核作业流程(附件三)3.4.供应商交易合约作业流程(附件四)3.5.供应商辅导作业流程(附件五)3.6.供应商样品承认作业流程(附件六)3.7.协力厂商合作需知(附件七)3.8.委外配合补充说明(附件八)4.相关文件4.1: <<采购程序>>4.2：<<委外加工程序>>5.使用表单5.1.<协力厂商评鉴及稽核表Ⅰ><协力厂商评鉴及稽核表Ⅱ>5.2.<协力厂商资料表>5.3.<合格供应商一览表>5.4.<供应商评核成绩表>5.5..<厂商样品资料表>5.6.<样品检验报告表>5.7.<测试需求单>5.8.<厂商样品承认书>5.9.<技术文件管制表>5.10.<取消合格供格供应商资格申请表>。
客户稽核工作方案
客户稽核工作方案客户稽核工作是指通过对卖家所提供的商品或服务进行检查，以确保其符合客户要求的过程。
稽核工作通常是由第三方机构来执行的，这些机构通常被称为稽核公司。
下面是一份客户稽核工作方案的详细说明。
稽核目的客户稽核旨在确保卖家所提供的商品或服务符合客户的要求。
其中包括：1.检查卖家所提供的商品或服务是否符合客户规定的合同要求。
2.确认卖家所提供的商品或服务是否符合国家和地区的相关法律法规要求。
3.评估卖家所提供的商品或服务是否符合行业标准和最佳实践。
稽核流程下面是客户稽核工作的具体流程：第一步：确定稽核需求在进行稽核前，稽核公司的工作人员需要和客户方进行沟通，了解卖家提供的商品或服务类型、数量以及规格等细节。
同时，稽核公司需要了解客户方的要求，确认稽核的具体目标。
第二步：计划稽核程序在了解稽核需求后，稽核公司的工作人员需要根据稽核需求制订一份稽核计划，其中需要确定稽核的具体时间、稽核对象等细节信息。
第三步：现场稽核工作在稽核过程中，稽核公司的工作人员需要对卖家提供的商品或服务进行检查，通常包括以下几个方面：1.检查卖家所提供的商品或服务的数量、规格等是否与合同要求一致。
2.对卖家所提供的商品或服务的质量进行检查，评估其是否符合客户要求及相关的法律法规要求。
3.检查卖家是否符合相关的标准和最佳实践。
第四步：评估稽核结果在稽核工作完成后，稽核公司的工作人员需要对结果进行评估，确定卖家是否能够满足客户的要求。
稽核报告稽核公司应该在稽核工作完成后，向客户提供一份详细的稽核报告。
报告中应该包括以下内容：1.对卖家所提供的商品或服务的稽核结果。
2.所有不符合要求的问题，以及建议的纠正措施。
3.对卖家的整体表现进行评估，给出相应的建议和改进措施。
稽核成果稽核工作的成果应该包括两部分：1.稽核报告：留作稽核工作的结果，对于卖家的绩效和各个方面的表现给予评价和建议。
2.稽核记录：作为稽核工作的过程记录，记录时间、地点、稽核员，主题、检查对象、检查点和检查结果等关键信息。
客户稽核要点指引1013
三，稽核要点指引
3.1总经办/管代稽核要点： ①公司最新的组织架构图； ②质量/环境管理代表任命书； ③内审人员资格证（第三方培训资格证书）； ④年度内部稽核记录； ⑤年度管理评审资料； ⑥年度质量目标的达成状况； ⑦公司环境因素识别及评价表； ⑧公司简介（客户稽核首次会议上使用）；
9
三，稽核要点指引
13
三，稽核要点指引
3.6 业务稽核要点： ①合同评审； ②订单处理机制； ③客户满意度调查及改善； ④客诉处理； ⑤客户财产的管理；
14
三，稽核要点指引
3.7 研发中心稽核要点： ①DFMEA&PFMEA； ②ECN&PCN； ③工程图面的制定或转化； ④BOM管理； ⑤新项目评审&开发记录（注重与客户的互动）； ⑥打样&试产问题点汇总及改善追踪； ⑦包装规范设计及验证； ⑧可靠性设计及验证；
6
二，稽核前的准备工作
2.3客户稽核准备事项： ①欢迎标语及车辆安排； ②会议室预定和布置（包含茶水和办公设备）； ③人员安排（部门&区域&职能主要对应人员）； ④5S的强化和维持； ⑤文件及资料的准备； ⑥不良品及报废品及时处理； ⑦客户指定要看的项目和工艺的准备； ⑧仪器设备的准备； ⑨根据实际需要PMC生产计划的调整；
18
三，稽核要点指引
3.11 车间现场业内稽核要点： ①压铸车间脱模剂的使用规范； ②压铸车间回炉料的管控； ③压铸车间重要成型参数记录； ④压铸车间打渣作业及记录； ⑤冲压车间清洗的时间和频率管控； ⑥冲压车间打磨的标准化作业； ⑦组装车间平面度的检查作业； ⑧组装车间丝锥的寿命管理及更换记录； ⑨组装车间螺纹不良品的处理跟踪； ⑩CNC车间刀具的寿命管理及更换记录；
客户稽核注意事项
稽核注意事项：
一：注意事项
准时到场，至少应提前比客户到场，并带好笔和本，严禁迟到。
尊重客户、不争执、不乱申辨、态度诚恳热情。
准确理解客户意图，出示相应的证明资料，用简洁准确的语言表述并与客户沟通，减少误解。
回答问题应以文件为主，以记录做证据，千万不可乱说，东拉西扯。
若听不懂时，可以请客户再重复一遍，千万不可不懂装懂，乱回答。
回答问题时，只说自己的工作，最好不要说他人的工作。
不可直接说工作不是本部门负责，让客户去找其他人，应礼貌对客户说找相应的负责人来回复，让客户觉得华星是一个整体，不是各自为阵。
当发生不符合项时，在客观事实前不要强辨，有事实依据可澄清的应通过QMS与客户协调。
二、资料准备
以最容易提供的方式收集（如经日期为依据，以项目/活动为单元）受稽资料。
准备的资料尽可能的用目录，清单的方式分类、归档并做好相应标识。
寻找证据时要达到快、准之效果。
三、环境整洁、着装整齐，气氛适宜。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
生产设备的保养记录
设备维修记录表
生产/模切
人员培训
年度训练计划表
人事课
课程训练记录表
教育训练履历表
审厂时务必确认培训按计划进行实施，并保持培训的相关记录。
供应商管理
供应商年度稽核计划表
品管课
供应商月绩考核表
（每月对交易厂商进行交期、品质、配合评分）
供应商实地评鉴报告表
供应商缺失改善报告
特别注意新增供应商时的实地稽核记录
（准备近3个月记录）
品管课
品管课
原材料相关环保测试报告
（一年内有效，第三方机构）
矫正预防管理
品质异常纠正预防措施单（IQC、OQC、IPQC）
（检验不合格时）
要踪进措施单之回复与改善效果的确认追踪
客诉处理
客户8D改善报告之回复
不合格品处理
退料单
特采申请单
返工通知重检记录表
（OQC、IPQC判退返工时使用）
退货单
报废单
退货验收单
（客户退货时使用）
仓库管理
温湿度点检表
物料标签，物料标示卡，
出货计划
仓库
生产作业管理
QC工程图
生产课
首检检验记录表
自主检查表
生产统计报告
生产排程
ISO9001管理体系客户稽核准备资料
项目
需完成记录
执行单位
责任人
完成状况
质量管理体系
公司最新组织架构图
总经理
质量管理代表任命书
总经理
文件管理（质量/环境管理体系）
文件/资料清单
品管课பைடு நூலகம்
文件发行/回收记录表
文件废止/修改申请单
外来文件/资料一览表
记录管制
（质量/环境管理体系）
记录清单（表单增加或删减时需更新）
特别注意记录的保存期限规定
内审管理
（质量/环境管理体系）
年度内部稽核记录（稽核计划、检查表、不符合报告）
管代
内审人员资格证
（第三方培训资格证书）
管理评审
（质量/环境管理体系）
年度管理评审资料
（若时间来不急可计划在12月份做）
管代
目标绩效
年度品质目标达成统计情况
（外审时至少提供3个月份统计达成情况）
品管课
品管课
不达标项目的检讨记录
仪器管理
仪器管理
检测仪器/计量器具一览表
检测仪器/计量器具履历表
计量器具校正计划表
检测设备/仪器日常点检记录表
B类计量器具校正记录表
内校人员校验资格证
（无此证不可从事内校工作）
检测设备校验状态标识
外校设备校验记录（测试仪器、内校用砝码、块规）
（一年内有效，第三方机构）
设备管理
采购管理
采购订单
采购课
HSF合格供应商名录
厂商基本资料卡
品质协议书
工程管理
QC工程图（工程提供草版）
作业SOP
包装作业规范
蓝图
BOM表
工程变更申请单/通知单
（产品变更时务必要有此单）
工程课
客户管理
客户资料表
业务课
订单评审记录表
客户满意度调查表
（一年二次）
检验管理
检验管理
IQC、OQC、IPQC检验记录表，进料检验记录，首检记录，巡检记录，出货检验记录，