国有企业合同风险与防范

这种可能性，就是合同法律风险。
合同法律风险，是企业最频繁面临的法律风险。
5 、合同法律风险后果及分析方法
（1）法律风险后果 民事、刑事责任、行政处罚、权益丧失
（2）产生法律风险原因 文本、制度、流程、执行 （3）法律风险分析方法
主体——不同主体承担不同法律责任 行为——经营、管理、上市等行为 环境——法律规定、执法环境、观念等
实施《中央企业全面风险指引》 企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。 分类： 战略风险 财务风险 市场风险 运营风险 法律风险
（2）2011年国家标准化委员会发布《企业法律风险管理指南》
适用范围：“适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命 周期和所有经营环节中 开展法律风险管理活动。”
一、合同文本类法律风险管理
1、不同层面需要不同的文本
业务层面——仅有合同正常履行必备条款 商务层面——满足常规商业活动需求 专业层面——细分合同内容、解决常见问题 专家层面——商务及法律事务的有机结合
除了交易地位外，合同水平需要与企业管理能力、员工素质相适应。
2、合同文本的核心是交易目的
交易目的——进行交易的真正动机 合同目的——合同中反映出来的交易目的
资源的有限性要求我们对于有形资源或非物质资源（交易机会等），都必须 最大化利用。
合同或合同管理中排除任何小的缺陷，都有可能避免企业的重大损失。
合同法律风险管理是将合同法律事务处理与融入企业管理，提高效率和安 全性。
第一部分
合同管理误区的避免 请在此处输入标题内 容
1、合同事务主要并非法律事务
（1）签订及履行合同首先是经济行为 签订及履行合同是为了达到交易目的、实现交易利益，从商务角度安排交易内
＊法律不足以全面保护合同当事人的合同权利，必需“个性化”地约定 具体事项。
＊法律存在的灰色地带，需要以约定确定合法权益、绕开灰色地带。 ＊对于政策擦边球，必须以合适的商务模式安排和法律安排使其合法化。 ＊没有约定，就没有明确的违约责任。
7、没有证据就没有“事实”
“以事实为依据”是指能够以有效证据证明的法律事实，而非客观事实。 证据事实是确定各方责任，并进而追究过错方责任的依据。 合同事务中的证据以多种形式存在，贯穿合同的签订到履行完毕的全过程
5、合同质量
6、合同中的法律风险防控措施
（1）提升交易安全的措施 主义务的后履行、阶段性义务的后履行、担保、违约金、尽职调查
（2）避免责任过大的措施 分割标的以分散风险 限定违约责任以分散风险 设定退出机制
7、最大限度地使用约定权
（1）以直接约定代替交易习惯： ①在交易行为当地或者某一领域、某一行业通常采用并为交易对方订立合同时所知道或者
（2）通过要约、承诺控制管辖地点
“承诺生效的地点为合同成立的地点。采用数据电文形式 订立合同的，收件人的主营业地为合同成立的地点；没有主营 业地的，其经常居住地为合同成立的地点。当事人另有约定的， 按照其约定。”
（3）慎对缔约过失责任 ①假借订立合同，恶意进行磋商； ②故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况； ③有其他违背诚实信用原则的行为。
应当知道的做法； ②当事人双方经常使用的习惯做法 （2）交易习惯由提出主张的一方承担举证责任
以合同义务替代附随义务： 主合同义务、从合同义务、附随义务
8、高效的企业合同文本管理方法
（1）以专业的方式设计或调整合同： 法律环境调研、常见问题的解决 重点在于解决法律盲区权利义务
（2）有效的合同文本管理： 合同文本的标准化、体系化、无关化 合同文本结构化、模块化、秩序化、无关化
3、合同法律问题>合同法问题
全国人大法律（包括合同法） 立法解释、司法解释（包括其他法解释） 国务院行政法规（判断有效无效的底线） 部门规章 地方法规、地方政府规章
合同需要法律调研，以保证合同质量
4、合同工作不是简单地“守法”
企业：经济性思维——追逐经济效益立场 有多少利益、代价如何？
法官：裁判员思维——中间立场 有效无效、是非曲直？
泄露或者不正当地使用订立合同过程中知悉的商业秘密
（4）效力待定合同的撤销与追认 追认的意思表示到达相对人时生效，合同自订立时起生效。 无权代理人以被代理人的名义订立合同，被代理人已开始履行合同义务，
视为对合同的追认。 相对人可催告法定代理人在一个月内追认合同 善意相对人在合同被追认之前有权撤销合同，撤销以通知的方式作出。
（2）分析信息 分析现有问题及潜在问题以及成因
（3）设计解决方案 为企业量身定做或优化制度、流程、文本
（4）实现联动 实现新的制度、流程、文本的联动
11、合同法律风险管理的内容分类
◆合同内容法律风险 以合同中的法律安排和内容完善为主
◆合同管理制度、流程 问题制度或问题流程批量产生问题
◆合同行为法律风险 针对各类合同行为采取应对措施
设定违约标准及责任等 （2）合同管理应该解决的问题 双方约定书面化 书面约定正式化 正式约定证据化
总结 ：
合同首先是种经济行为，法律人的介入只是使合同利益能够最大限 度地得到法律保护。
合同管理要求各个部门各司其职、分工配合。
当前的合同管理，还有很大的提升空间。
第一部分
合同法律风险管理类型 请在此处输入标题内 容
8、合同工作并非只是使用模板
对于合同文本： 合同并非越长越好——表述效率与工作效率 合同并非越复杂越好——合同需求的不同层面 模板并不万能： 未经调研的模板往往脱离实际 任何模板都有“保质期” 模板的制订需要具体部门提供需求
9、合同是否“公平”最终取决于交易地位
优势地位——掌握的资源更为稀缺 劣势地位——交易的愿望更迫切甚至别无选择
法务：运动员思维——倾向性、反向思考 最大限度利用规则，维护委托人利益
优秀裁判员≠ 优秀运动员
５、合同工作重心≠合同条款本身
（1）合同的交易目的、交易利益的实现 （2）交易模式的合适性与可操作性 （3）合同行为的隐患问题 （4）法律安排的利益维护及安全问题
无法实现交易目的，再完美的合同也形同虚设
6、没有约定就没有更多权利
9、履行特殊法定义务（格式合同）
提供格式条款的一方对格式条款中免除或者限制其责任的内容，在 合同订立时采用足以引起对方注意的文字、符号、字体等特别标识， 并按照对方的要求对该格式条款予以说明。（——采取合理的方式）
提供格式条款一方对已尽合理提示及说明义务承担举证责任。
10、无名合同的法律适用
法律适用规则 其他法律对合同另有规定的，依照其规定。 分则或其他法律无明文规定的合同，适用总则规定并可参照分则或其
他法律最相类似的规定。 法律对其他有偿合同有规定的，依照其规定；没有规定的，参照买卖
合同的有关规定。
11、合同条款中可能需要增加的内容
指定联系人问题： 以明确的、指定联系人的指令，避免责任不清签约资格条款问题： 约定对方在签订及履行合同的资格方面的责任
界定各方责任范围： 权利义务的时间范围 权利义务的地域、当事人范围
民事纠纷：
合同、无因管理、不当得利纠纷中：
2、合同纠纷产生的主要诉讼焦点
相关证据的未能妥善留存、保管——法律事实的证明 合同条款约定不明——合同的解释 合同图章管理不严——合同生效、合同主体 合同履行缺乏监管——未按约履行、违约责任 未能及时行使法定或约定权利——诉讼时效、除斥期限、通知、异议、验收等 权利行使不符合约定或法定——撤销权、代位权等
（1）：当事人及其住所——交易平台及附随义务履行 合同标的——交易什么？表面的与内在的 数量与价款或报酬——数、量、计算标准 标的质量——与价相关、“国标”并非最优 履行期限及方式——怎么交易更实用？
（2）：结算期限与方式——结算的wk.baidu.com提？付钱合同？ 检验方法——分清清点与质量验收 违约责任——有意义的与无意义的约定 争议解决方法——问题处理模块
交易地位的意义： 争夺交易利益——时间、价格、风险转移等 争夺交易安全——交易安全同样体现价值 争夺主动权——准入门槛、退出机制
10、质量与效率需要工作方法保障
（1）文档管理 ①文档的自动保存时间、目录与链接 ②文档的文件夹和文件名 ③文档的属性和尾缀 ④文档的批注与修订
（2）文档发送 ①转换为PDF文本 ②文本比对、不同版本的保存
11、合同内容并不仅限于合同
（1）合同的正式及非正式附件 正式附件——要在合同中注明 隐含附件——产品说明书、质量保证书、介绍等 （2）合同签订后的内容 双方对合同内容的变更 双方对合同内容的补充 对于合同的解除 签订后的要约与承诺
12、合同争议无法全靠律师
（1）合同文本应该解决的问题 围绕交易目的设定交易内容、交易程序细节、根据可能发生的情况
（1）供应商选择——审核资格、确定规则（框架合同） （2）分销商管理——规范分销行为、确保资金安全 （3）自身行为管理——充分利用权利、避免法律风险 （4）合同管理的相关制度、流程
2、合同生效前的法律风险管理
（1）对于合同成立及生效的控制 ①要约与承诺、成立与生效 ②附生效条件或解除条件的合同 ③附生效期限或终止期限的合同 ④需依法批准、登记生效的合同 ⑤以实际履行为生效的合同 ⑥以确认书方式成立的合同
3、合同管理的困惑点
企业的经营活动始于合同、终于合同，所有的相关管理活动都是合同管理。
※合同应该由什么主体管理？ ※合同管理要管些什么？ ※如何保证合同管理的质量？ ※如何保证合同管理的效率？ ※合同法律风险管理能够带来什么？
4、从法律风险角度理解合同事务
合同内容或签订及履行中的作为或不作为，使企业因违反法律规定、 违约、未充分行使法定权利，而使合法利益受到不利影响的可能性。
9、合同法律风险管理的目标
充分利用法律资源，实现法律利益最大化、法律风险最小化。 对外：（1）以法律手段实现机会的最大化利用 （2）更为安全地取得利益 对内：（1）协助企业建立稳定、高效、安全的工作秩序 （2）防范或控制法律风险
10、合同法律风险管理的具体内容
（1）收集信息 收集企业制度、流程、文本、案例、问题
合同目的的意义： 解释合同——明确不明事项 判定责任——按有利于实现合同目的 可得利益——签订合同时能够预见
3、合同的四个基本功能
锁定交易平台、锁定交易内容、锁定交易方式、锁定问题处理
合同是：（1）双方利益博弈的平衡点 （2）作为意思自治的证据 （3）承担民事责任的依据
4、合同基本条款的常见问题
总结：
合同文本法律风险管理的核心，是围绕交易目的和交易环境，对交 易进行商务及法律上的安排。
合同文本的最终形态，不仅取决于行业特征和交易内容，还取决于 交易地位。
将经常使用的交易文本标准化、系列化，一定程度上可提高合同管 理的效率。
二、合同行为类法律风险管理
1、合同行为法律风险管理的空白
除了文本管理之外，与合同签订、履行有关的大量行为同样需要管理，而且更需 管理。
6、合同法律风险管理的阶段与成本
法律风险因素
优秀的方案可直接规避风险
法律风险
作为或不作为，法律风险构成
风险事件出现 风险后果
具体事件触发，不利后果临近 最高、最难控制的风险法律成本
7、法律风险管理立方图 “法律风险管理魔方”——将法律事务管理融入企业经营管理。
8、国内的风险管理
（1）2006年6月6日，国务院国有资产监督管理委员会发布并
合同法律风险管理的目标：效率和质量，以事先干预避免损失
12、合同法律风险管理的工作成果
（1）管理制度的完善 合同相关的企业基本制度、企业管理制度、 技术规范、业务规范、个人行为规范
（2）操作流程的完善 合同决策流程、审批流程、操作流程
（3）文本体系的完善 标准合同文本体系 合同法律风险管理体系
总结：
容和程序。 （2）法律只是确保交易目的和利益的辅助手段
在合同事务中预埋法律手段，只是为使交易目的和交易利益得到法律保护，并 建立合同行为的基本规则和秩序。
2、合同管理不仅仅是审查、盖章、归档
企业的经营活动始于合同、终于合同，所有相关活动都是合同管理内容。
如何保证合同管理的质量、效率？ 合同管理有哪些体制漏洞？ 企业是否有合同履行状况管理制度？
国有企业合同风险与防范 ————
目
录
CONTENT
01
合同管理的法律风险视角
02
合同管理误区的避免
03
合同法律风险管理类型
04
国有企业合同纠纷典型案例
第一部分
合同管理的法请律在此处风输容入标险题内 视角
1、超半数纠纷为合同纠纷
通过权威网站搜集关键词进行数据统计（截至2019年1月至2019年10月）：