非关税壁垒的主要种类教学课件PPT
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非关税壁垒概述(ppt 29页)
S
发放配额Qm(=S2D2)
配额的有限性促使国内价格上涨
c
d
关 c部分收益归政府所有， 税 产生政府财政收入；
进 D 口 c部分的归属
配 取决于配额的 额 分配方式.
D2 D1 数量 Q
关税效应与进口配额的比较
进口国分配进口配额的方式有三种： 1. 公开拍卖配额； 2. 按固定参数分配配额； 3. 进口商按一定的程序申请配额。 与关税相比，配额对本国带来更大的福利损失，其分配机 制易于在政府官员中滋生腐败，因此配额是一种劣于关税 的保护措施； 但是，配额在进口限制方面比关税更准确、更有效。
非关税措施的种类
－－绿色壁垒
12. Green barriers：以保护有限资源、生态健康为名， 通过制定苛刻的环境保护标准来限制外国商品的进口。 •绿色技术标准； •绿色环境标志制度； •绿色包装制度； •绿色卫生检疫制度； •绿色补贴制度。
非关税壁垒的经济效应
价格 P
R
P
Pw
ab
0 S1 S2
（1）绝对配额(Absolute Quota)，在一定时期 内，对某些商品的进口数量规定一个最高限 额，达到这个限额后，便不准进口。
a.全球配额(Global Quota) b.国别配额(Country Quota) • 自主配额(Autonomous Quota) • 协议配额(Agreement Quota) c.进口商配额(Importer Quota)
4、外汇管制(Foreign Exchange Control) • 数量性外汇管制 • 成本性外汇管制 复汇率制(System of Multiple Exchange Rates) 多重汇率，
指一国货币对外汇率有两个或两个以上，分别适用于不同 商品的进出口。 • 混合性外汇管制 • 利润汇出限制
非关税壁垒概述(PPT 65张)
• 进口许可证分为自动许可证和非自动许可证。自动许可证不限制 商品进口，设立的目的也不是对付外来竞争，它的主要作用是进 行进口统计。非自动许可证是须经主管行政当局个案审批才能取 得的进口许可证，主要适用于需要严格数量质量控制的商品。非 自动许可证的作用有：管制配额项下商品的进口；连接外汇管制 的进口管制；连接技术或卫生检疫管制的进口管制。只有取得配 额、取得外汇或者通过技术检查和卫生检疫，才能取得许可。进 口许可证极易被乱用而成为贸易壁垒。 • 根据进口许可证和进口配额的关系，进口许可证可分为有定 额的进口许可证和无定额的进口许可证。 • （3）有定额的进口许可证：即先规定有关商品的配额，然 后在配额的限度内根据商人申请发放许可证。 • （4）无定额的进口许可证：主要根据临时的政治的或经济 的需要发放。
非关税壁垒
• 指除关税以外的一切限制进口的种种措施。
• 非关税壁垒可分为直接和间接两大类。
直接的关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量和金
额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口
配额制、进口许可证制和自动出口限制等。
间接的关税壁垒是对进口商品制订严格的条例，间接地 限制商品进口，如进口押金制、进口最低限价、繁苛 的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等。
•
• • 各参战国在战时都取消了外汇的自由买卖，禁止黄金输出，实行 了外汇管制。1929～1933年世界经济危机时期，很多在战后取 消外汇管制的国家又重新实行外汇管制，一些实行金块和金汇兑 本位制的国家也纷纷实行外汇管制。1930年土耳其首先实行外 汇管制，1932年，德国、意大利、奥地利、丹麦、阿根廷等20 多个国家也相继实行了外汇管制。第二次世界大战爆发后，参战 国立即实行全面严格的外汇管制。1940年，在100个国家和地区 中，只有11个国家没有正式实行外汇管制，外汇管制范围也比以 前更为广泛。战后初期，西欧各国基于普遍存在的“美元荒”等 原因，继续实行外汇管制。50年代后期，西欧各国经济有所恢复， 国际收支状况有所改善，从1958年开始，各国不同程度地恢复 了货币自由兑换，并对国际贸易收支解除外汇管制，但对其他项 目的外汇管制仍维持不变。1961年，大部分国际货币基金组织的 会员国表示承担《国际货币基金组织协定》第8条所规定的义务， 即避免外汇限制而实行货币自由兑换。但时至90年代，绝大多数 国家仍在不同程度上实行外汇管制，即使名义上完全取消了外汇 管制的国家，仍时常对居民的非贸易收支或非居民的资本项目收 支实行间接的限制。
非关税壁垒概述(ppt 29页)
鼓励出口措施
－－出口信贷
Export credit--出口国的银行对本国的出口厂商 或进口厂商提供贷款以鼓励商品出口。
• 卖方信贷（Supplier’s Credit）：指出口方银 行向出口商提供的贷款。
• 买方信贷（Buyer’s Credit）：指出口方银行 直接向进口商或进口方银行提供的贷款，其附 加条件是贷款必须用于购买债权国的商品。
出口管制措施
出口管制的对象： a.战略物资及其有关的尖端技术的先进技术资料； b.国内的紧缺物资； c.历史文物和艺术珍品； d.需要“自动”限制出口的商品； e.本国在国际市场上占主导的重要商品和出口额大的商品； f.跨国公司的某些产品。
作业
• 1、简述李嘉图比较利益理论的主要内容及其局限性 • 2、简述赫-俄模型的主要理论含义 • 3、何谓列昂惕夫反论？如何理解其理论意义？ • 4、某国2001年纺织服装出口100亿美元，同时进口纺织
非关税措施的种类
－－海关程序
10. Customs procedures：进口货物通过海关的程序，一 般包括申报、征税、查验及放行四个环节。
• 海关对申报表格和单证作出严格要求； • 通过商品归类提高税率； • 通过海关估价制度限制进口； EX: “美国售价制” • 复杂的进口查验手续。
非关税措施的种类
4、外汇管制(Foreign Exchange Control) • 数量性外汇管制 • 成本性外汇管制 复汇率制(System of Multiple Exchange Rates) 多重汇率，
指一国货币对外汇率有两个或两个以上，分别适用于不同 商品的进出口。 • 混合性外汇管制 • 利润汇出限制
•进口国直接控制进口数量来 限制商品的进口；
《非关税壁垒》课件
影响
消费税的高低会影响商品的 价格和市场需求。了解消费 税的作用可以洞察其中对贸 易的影响。
例子
在一些国家，高消费税被用 于限制奢侈品和有害产品的 消费，以保护国内市场。
进口配额及其影响
1
影响
2
进口配额会导致商品供应紧缺，从而推
高价格。同时，它还可能影响进口商和
供应链的业务计划。
3
定义
进口配额是指对某种商品的进口数量进 行限制。政府通常会限制商品的进口数 量，以保护本国产业。
政府采购限制可能导致外国供应商无法进入政府采购市场，对外贸易和竞争产生影响。
3 例子
一些国家对政府采购商品的制造地进行限制，以支持本国工业和经济。
双重定价和价格扭曲
1
影响
2
双重定价会导致价格扭曲，扰乱市场，
影响供需平衡和贸易公平。
3
定义
双重定价是一种贸易手段，通过提高国 内价格和降低出口价格，以保护国内产 业免受外国竞争。
出口补贴及其影响
定义
出口补贴是一种通过政府给予企 业的资金或减免税收的形式来促 进出口的措施。
影响
出口补贴可以降低国内企业的出 口成本，提高其竞争力。然而， 它可能引发贸易争端和不公平竞 争。
例子
一些国家为了支持本国农产品出 口，为农民提供直接补贴或补贴 农产品的生产。
原产地标记的重要性
1 Байду номын сангаас义
例子
某些国家对进口汽车设定配额，限制了 国内市场对外国汽车制造商的依赖程度。
进口许可证的含义
1 定义
进口许可证是一种政府颁 发的文书，授予企业或个 人从国外进口特定商品的 许可。它可以控制进口商 品的数量和质量。
非关税壁垒概述(PPT 29张)
（六）NTBs 的发展趋势
1．技术性贸易壁垒
(Technological Barriers to Trade, TBT) 涵义：进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技 术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进 口难度，最终达到限制外国商品进口的目的。 构成与内容：（1）技术标准与法规 （2）合格的评定程序 （3）包装和标签要求 （4）产品检验检疫制度 （5）信息技术壁垒
（1）数量性外汇管制——控制外汇数量 （2）成本性外汇管制——复汇率 （3）混合性外汇管制——数量+复汇率
2、进口押金制
又称“进口存款制”、“先期存
款制”。进口商要预先按照进口金额
的一定比率和规定时间，到指定银行
无息存入一笔现金。
1974年5月到1975年3月，意大利曾规定，对400多
种进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先 向中央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押 金，无息存放6个月。据统计，这项措施相当于征 收5%以上的进口附加税。
三、非关税的经济效应分析
----以完全竞争条件下贸易小国 进口配额经济效应分析为例
P
H
S
1.封闭经济下的均衡:
国内均衡价格为Pd 国内供需均衡S=D, 贸易量为：0
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱPd
E
Pw I
C
G
2.自由贸易下的均衡:
D
0 Q1
图8-1-0
Q4
国内价格下降为Pw Q 贸易量为： 0Q4- 0Q1=Q1Q4
P H
（二） “自动” 出口配额制
( Voluntary Export Quotas) 又称 “自动”出口限制，是指出口国 在进口国的要求或压力下,“自动”规定在 某一时期内某种商品的出口配额，在限定的 配额下自行控制出口，超过配额即禁止出口。 可分为两种形式—— 1、非协定的“自动”出口限制 2、协定的“自动”出口限制
《非关税壁垒措施》ppt课件
促进产业升级
非关税壁垒的存在促使国内企 业提高产品质量和技术标准， 推动产业升级和经济发展。
国际关系筹码
在一些国际政治经济交往中， 非关税壁垒可以作为谈判的筹 码，以争取更有利的地位和条
件。
02
非关税壁垒措施的主要形式
技术性贸易壁垒
定义：技术性贸易壁垒是指通过技术法规、标准、合格 评定程序等技术手段，对外国商品进入设置本国市场造 成障碍的措施。 技术法规：强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方 法的规定，包括适用的管理规定在内。
非关税壁垒的类型和特点
类型
直接非关税壁垒：直接的数量限制，如进口配额制、进口许可证制、“自动”出口 限制、出口许可证制等。
间接非关税壁垒：制订严格的进口手续、苛刻的技术标准和卫生检疫规定等。
非关税壁垒的类型和特点
01 02 03 04
特点
灵活性：制定与修改程序相对简单，可随时针对某国和某种商品采取 或更换相应的限制进口措施，较快地达到限制进口的目的。
，促进行业健康发展。
02
加强行业自律和规范
行业组织可以制定行业自律规范，引导企业合规经营，减少贸易摩擦和
非关税壁垒的产生。ຫໍສະໝຸດ 03提供行业信息和培训
行业组织可以收集、整理并发布行业信息，帮助企业了解市场动态和贸
易规则变化，同时提供培训课程，提高企业应对非关税壁垒的能力。
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《非关税壁垒措施》ppt课件
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目录
• 非关税壁垒措施概述 • 非关税壁垒措施的主要形式 • 非关税壁垒对国际贸易的影响 • 应对非关税壁垒的措施和策略
01
非关税壁垒措施概述
非关税壁垒的定义
要点一
第六章非关税壁垒ppt课件
▪ 进口配额和自愿出口限制会提高进口产品的价 格，从而使国内消费者利益受损。
据美国联邦贸易委员会的一项研究，在1981-1985年间美国对日本 汽车的自愿出口限制每年都使美国消费者多花了10亿美元，而这 10亿美元都以高价格的形式进入了日本生产商的腰包
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
四、外汇管制
▪ 外汇管制（ Foreign exchange control ）是 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制以达到控制商品进口的一种制度。
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
三、非关税壁垒的特点
▪ 具有更大的灵活性和针对性
关税措施←立法程序 非关税措施←行政程序。
▪ 更能直接达到限制进口的目的
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性 非关税措施超过限额就直接禁止进口
进口 配额
绝对配额 关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
绝对配额
▪ 绝对配额（Absolute Quotas）指在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数， 达到这个额数后，便不准进口。
▪ 更具有隐蔽性和歧视性
据美国联邦贸易委员会的一项研究，在1981-1985年间美国对日本 汽车的自愿出口限制每年都使美国消费者多花了10亿美元，而这 10亿美元都以高价格的形式进入了日本生产商的腰包
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
四、外汇管制
▪ 外汇管制（ Foreign exchange control ）是 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制以达到控制商品进口的一种制度。
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
三、非关税壁垒的特点
▪ 具有更大的灵活性和针对性
关税措施←立法程序 非关税措施←行政程序。
▪ 更能直接达到限制进口的目的
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性 非关税措施超过限额就直接禁止进口
进口 配额
绝对配额 关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
绝对配额
▪ 绝对配额（Absolute Quotas）指在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数， 达到这个额数后，便不准进口。
▪ 更具有隐蔽性和歧视性
(完整版)非关税壁垒概述(ppt75页)
第五，农业的服务领域。……
案例：为何关税下调而车价未降
(2) 协定的“自动”出口配额
是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或 “有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商 品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可 证或实行出口配额签证制。
三、进口许可证制(Import Licence System) 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领 许可证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见352页）
出口国家或地区在进口国的要求和压力下， “自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规 定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
其条款和内容主要包括：
1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它 各年度的增长率，即规定配额水平。
2. “自动”限制出口的商品分类。
3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。
1、 传统非关税壁垒不断升级，形态变化； （800—2000）
2、 技术标准上升为主要的贸易壁垒；
3、 绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒； 政治色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂 钩的是非争论
有效性
灵活性
四、非关税 壁垒的特点
隐蔽性
歧视性
五、非关税壁垒的作用
（一）发达国家设置非关税壁垒的作用 1、作为防御性武器限制外国商品进口。 2、在国际贸易谈判中用作砝码。 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 1、限制非必需品进口，节省外汇。 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工
案例：为何关税下调而车价未降
(2) 协定的“自动”出口配额
是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或 “有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商 品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可 证或实行出口配额签证制。
三、进口许可证制(Import Licence System) 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领 许可证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见352页）
出口国家或地区在进口国的要求和压力下， “自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规 定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
其条款和内容主要包括：
1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它 各年度的增长率，即规定配额水平。
2. “自动”限制出口的商品分类。
3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。
1、 传统非关税壁垒不断升级，形态变化； （800—2000）
2、 技术标准上升为主要的贸易壁垒；
3、 绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒； 政治色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂 钩的是非争论
有效性
灵活性
四、非关税 壁垒的特点
隐蔽性
歧视性
五、非关税壁垒的作用
（一）发达国家设置非关税壁垒的作用 1、作为防御性武器限制外国商品进口。 2、在国际贸易谈判中用作砝码。 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 1、限制非必需品进口，节省外汇。 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工
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难以贯彻 国别政策
国别配额
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9
新课讲
授
绝对配额---国别配额
------需提交原产地证书
自主配额---单方面配额
协议配额--进口国
出口国
h
10
新课讲 授
关税配额
1997年欧盟给予中南美洲的香蕉关税配额为每年
200万吨，关税率20% ，超过则征收170%的关税。
1、对商品进口的绝对数额不加限制 2、配额以内进口商品低税、减税或免税 3、超过配额的进口商品征收较高的关税或附加税、罚款
h
14
新课讲
授 二、“自动”出口配额 制
非协定的“自动”出口配 额
协定的“自动”出口配 额
h
15
新课讲
授
美日汽车贸易中的“自动”出口配
额
1979年，石油价格急涨和暂时汽油短缺使美国需求转向小型车，日 本产汽车大量进入美国市场，美国汽车业 产量下滑，失业率上升，国
内强大政治力量要求保护美国汽车工业。
h
2
《国际贸易基础知识》
第五章 非关税壁垒措施
第二节 非关税壁垒的主要种类
鲁中中等专业学校 孙红
h
3
直接的非关税壁垒 间接的非关税壁垒
h
进口配额制 “自动”出口配额 制进口许可证制 外汇管制 进出口国家垄断 歧视性政府采购 国内税 最低限价/禁止进口 进口押金制 专断的海关估价制 进口商品征税分类 技术性/新型壁垒
h
1
我国大陆鳗鱼出口所遭遇的非关税壁垒
2001年，为了保护本国养殖者的利益，日本 一些人要求限制中国鳗鱼进口数量；2002年，日 本媒体恶意宣传中国鳗鱼中汞超标，一度停止进 口中国大陆鳗鱼；2003年，借口中国鳗鱼中诺沙 星超标，再度停止进口中国大陆鳗鱼。几次停止 进口致使中国出口日本鳗鱼减少两万多吨。
日本在得知这一消息后，主动宣布“自愿”限制在美国市场上的汽车 销售。1981年4月-1982年3月，限制总量为183万辆，1984年配额上升 至202万辆，1985年又升至每年251万辆。 最初几年里，自愿限制配额几乎都用完，直到1987年以后，日本开 始在美国境内生产汽车，美国从日本的进口自然下降，1994年3月， 美国取消了对日本汽车的自愿出口限制。
思考题 1、日本政府为什么会自愿限制在美国市场上的汽车销售？
2、自愿出口限制是如何被取消的？
3、日本政府如何应对“自愿”出口限制？我国可吸取何经验？
h
16
2002年1月1日，中国政府承诺将大幅度下调汽车进口关 税，许多等待买进口车的消费者充满期待。
半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进 口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着进口许可 证价格大幅上涨的传言。
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8
新课讲 授
绝对配额------全球配额
2005年2月21日，日本经济产业省公布了2005年紫菜进口配
额方案，取消了对进口紫菜原产国的限制，将进口紫菜国别 配额改为全球配额，进口紫菜配额总量为4亿张。这标志着自 2005年起，中国紫菜可以进入日本市场。
1、不限定国别，争夺激烈 2、临近国家地区比较有利
11
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1997年欧盟给予中南美 洲的香蕉关税配额为每年200 万吨，关税率20% ，超过则 征收170%的关税。
对超过配额的进口商品征收高关 税的目的是什么？
h
12
1、谁控制商品的数量？ 2、真的是“自动”的吗？ 3、采用什么方式控制商品的数量？
h
13
新课讲
授 二、“自动”出口配额 制
出口国家或地区在进口国的要求和压 力下，“自动”规定某一时期内某些商品 对该国的出口限制，在限制的配额内自行 控制出口，超过配额即禁止出口。
4
1 掌握进口配额制和“自动”出口配额制。 2 理解进口许可证制。 3 提升理论联系实际、分析问题能力。 4 关心经济发展，拓宽看问题的视野。
进口配额制
“自动”出口配额制
h
5
新课讲 授
一、进口配额制
进口国政府
一国政府在一定时期内，对于某些商 品的进口数量或金额等加以直接的限制。
季度/半年/一年
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17
新课讲
授 三、进口许可证制度
国家为了管制对外贸易，规定某些商品 必须到国家指定的机关申领进口许可证方可 进口，没有许可证一律不准进口，海关不予 放行。
h
18
新课讲 授
进口许可证的种类
与进口配额关系 有定额 无定额
许可范围
公开一般 特种
h
19
新课讲
授 从进口许可证与进口配额的关系上划分
有定额的进口许可证 总量固定、事先公布、根据申请发放
6
新课讲 授
绝对配额与关税配额的异同点
共同点
不同点
绝对配额 配额形式的 数量限制
关税配额
超过额度不准进口
超过额度征收较高 关税后可进口
7
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新课讲 授
进口配额制的种类
绝对配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
全球性关税配额
关税配额 按商品进口来源 国别关税配额
优惠性关税配额 按征收关税目的
非优惠性关税配额
无定额的进口许可证 总量不固定、事先不公布、个别考虑
h
20
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21
进口配额制
直接的非关税壁垒 “自动”出口配额 制 进口许可证制
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22
1、列表表示直接的非关税壁垒的类型。
2、每人查找出一个有关企业如何应对直 接的非关税壁垒的资料，并做出简单分析 。
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23
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24