母基金投资项目实务之尽职调查提纲【最新版】
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单尽职调查提纲和清单是FOF（Fund of Funds）母基金在选择和评估投资目标基金时所使用的工具和流程。
下面是一个包括不同方面的尽职调查提纲和清单，它可以帮助母基金评估潜在的投资目标基金的风险和回报潜力。
1.基金管理团队：-追踪基金管理团队的历史和经验。
-调查管理团队在行业的声誉和专业背景。
-了解管理团队是否能够稳定管理基金。
-考察管理团队的投资策略和决策流程。
2.基金性能：-研究基金的历史回报和风险表现。
-比较基金的回报表现与其同行业基金的表现。
-评估基金在不同市场环境下的回报能力。
3.投资策略：-理解基金的投资策略和定位。
-考察基金的投资组合构成和分散度。
-考虑基金的投资范围和可投资资产类别。
4.风险管理：-了解基金的风险管理政策和流程。
-考察基金的风险控制系统和指标。
-检查基金是否有充足的资金储备和风险对冲工具。
5.资产配置和业绩监控：-考察基金的资产配置策略和战略。
-评估基金的业绩监控和调整过程。
-考虑基金的分红和再投资政策。
6.费用和费率：-研究基金的管理费用和绩效费用。
-比较基金的费率与其同行业基金的费率。
-评估基金的费用合理性和透明度。
7.法规合规：-了解基金的注册和监管情况。
-调查基金是否遵守适用的法规和规定。
-检查基金是否披露足够的信息给投资者。
8.基金流动性：-评估基金的流动性和赎回政策。
-考虑基金的赎回限制和赎回费用。
-考察基金的市场流动性和交易能力。
9.目标投资者：-了解基金的目标投资者和目标市场。
-调查基金的销售和营销策略。
-考虑基金的资金规模和投资能力。
10.尽职调查报告和建议：-撰写尽职调查报告，概括基金的评估结果。
-提供对基金的投资建议和推荐。
-定期更新尽职调查报告，跟踪基金的发展和变化。
尽职调查提纲和清单可以帮助FOF母基金系统地评估投资目标基金的各个方面，从而做出明智的投资决策。
这个清单提供了一个全面且有机的框架，用于收集信息、分析数据和评估基金的潜在风险和回报。
母基金尽职调查报告
母基金尽职调查报告一、引言近年来，母基金在投资领域发挥着越来越重要的作用。
然而，随着市场竞争的加剧，投资者对母基金的尽职调查要求也越来越高。
本报告旨在对母基金的尽职调查进行深入分析，为投资者提供有价值的参考。
二、母基金的定义和分类母基金是指由一家或多家投资公司创建的、通过募集一定规模的资金，再将这些资金投资于股票、债券、房地产等各类资产的基金。
根据投资策略和基金类型的不同，母基金可以分为股票型、债券型、混合型等多种类型。
三、母基金的尽职调查内容1. 基金公司的背景调查在选择母基金之前，投资者需要对基金公司进行全面的背景调查。
这包括了解公司的注册资本、成立时间、管理团队的经验和专业背景等。
同时，还需要了解公司的运作模式、风险控制体系以及投资决策机制等。
2. 基金经理的绩效评估基金经理是母基金投资决策的关键人物，其绩效直接影响基金的投资回报率。
投资者应该对基金经理过去几年的投资绩效进行评估，包括收益率、风险控制能力等方面。
此外，还应关注基金经理的投资风格和持仓结构，以确定其是否与自己的投资目标相符合。
3. 基金的投资策略和风险管理投资者需要了解基金的投资策略和风险管理措施，以确定基金是否能够适应不同市场环境的变化。
投资策略应该与投资者的风险承受能力相匹配，同时需要关注基金的投资组合分散度和风险控制措施。
4. 基金的费用结构和收益分配方式投资者还需要了解基金的费用结构和收益分配方式。
母基金通常会收取管理费、托管费和销售服务费等。
投资者应该对这些费用进行合理评估，并对基金的收益分配方式有清晰的了解。
四、尽职调查的重要性和风险提示1. 尽职调查是投资决策的基础尽职调查是投资者进行投资决策的基础工作，只有充分了解和评估基金的各项信息，才能做出明智的投资决策。
2. 风险提示尽管尽职调查可以帮助投资者降低投资风险，但仍然存在一定的风险。
投资者应该清楚了解母基金的投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并根据自身情况进行风险评估和合理配置。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲涵盖到该项目的所有调查内容
一、投资项目背景及概要
1.1投资项目简介
1.2投资项目的发起背景及目的
1.3关于投资方及投资项目的具体要求
二、投资项目概况
2.1投资项目的内容
2.2投资项目的发展计划及实施过程
2.3投资项目的预期收益及评估
2.4投资项目存在的风险及其解决方案
三、投资项目准备工作
3.1尽职调查范围及相关调查资料的准备
3.2财务报表及金融资料的准备
3.3投资项目未来发展及投资风险的评估
3.4尽职调查范围内的其他信息
四、调查相关人员
4.1投资项目的提出方
4.2投资项目的参与方
4.3投资项目的顾问及相关机构
4.4投资项目的审计机构
4.5投资项目的监管机构
五、投资项目行政法律风险尽职调查
5.1投资项目的法律合规性
5.2投资项目的行政法规及政策
5.3投资项目的行政许可事项
5.4投资项目的环境保护及其他社会责任
六、财务风险尽职调查
6.1投资项目的财务指标及其变化规律
6.2投资项目的实际运营收益及投资收益
6.3投资项目的财务管理及费用控制
6.4投资项目的财务分析及评估
七、尽职调查报告。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单
在进行FOF母基金投资决策前，进行尽职调查是至关重要的一步。
尽
职调查的目的是为了全面了解基金的风险与收益，评估其投资策略和管理
团队的能力，并最终决定是否值得投资。
下面是一份尽职调查提纲和清单，供投资者参考。
一、基金概况
1.基金名称及类型
2.基金成立时间
3.基金规模
4.基金投资策略
5.基金管理团队
6.基金运作模式
二、风险与收益
1.基金的历史业绩表现
2.基金的风险控制措施
3.基金的收益分配方式
4.基金的费用结构
三、投资组合
1.基金的投资领域
2.基金的投资对象
3.基金的投资策略
4.基金的仓位管理
四、管理团队
1.基金经理的背景与经验
2.基金经理的操作风格
3.基金经理的绩效激励机制
4.基金经理的风险管理能力
五、合规性与监管
1.基金的合规性
2.基金的监管情况
3.基金的交易执行质量
4.基金的信息披露程度
六、投资者服务
1.基金的客户服务体系
2.基金的投资者沟通机制
3.基金的风险提示与防范措施
4.基金的投资者教育与培训
七、其他
1.市场环境分析
2.行业动态分析
3.机构背景与声誉评价
4.可持续性与社会责任
以上提纲和清单为投资者在进行FOF母基金尽职调查时的参考，可以根据具体情况进行适当调整和完善。
尽职调查是一个综合性的工作，需要综合考虑基金的各项因素，并在充分了解的基础上做出明智的投资决策。
通过认真的尽职调查，有助于降低投资风险，提高投资收益，确保投资者的利益最大化。
基金管理公司（证券公司）尽职调查报告提纲
基金管理公司（证券公司）尽职调查报告提纲第一篇：基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲附件3-1基金管理公司尽职调查报告提纲一、公司股东结构、内部组织架构、管理资产规模和投资策略二、核心管理团队成员介绍及内部激励机制三、投资决策及风险控制体系四、历史项目投资业绩（旗下基金或管理团队历史业绩）五、基金累计募集情况及出资人情况六、储备项目情况七、其他情况八、尽职调查结论意见— 1 —附件3-2证券公司尽职调查报告提纲一、公司历史沿革、股东结构二、公司内部组织架构、内部控制和风险管理体系三、公司主要业务开展情况四、公司经营业绩、资产质量、财务状况五、公司行业内排名六、其他情况七、尽职调查结论意见— 2 —第二篇：证券公司-尽职调查业务流程指引第一号——尽职调查第一章总则第一条为规范和指导公司保荐代表人和相关业务人员（以下通称“业务人员”）开展证券发行上市保荐业务尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，控制和降低保荐风险，根据有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于保荐业务管理的有关规定，以及公司投资银行事业部（以下简称“事业部”）业务管理的相关规定，制定本指引。
第二条本指引所称尽职调查及工作底稿，与中国证监会关于保荐业务管理中的有关规定具有相同含义。
业务人员应严格按照中国证监会颁布实施的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关规定，开展尽职调查工作，编制和管理相关工作底稿。
第三条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业（以下简称“发行人”）的保荐业务基本特征制定。
业务人员应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、增加、完善尽职调查工作。
第四条对拟进行业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的事项，业务人员应在尽职调查的基础上形成尽职调查报告，尽职调查报告作为业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的必备文件，并作为项目工作底稿予以保存。
PEBOOK_5.3 尽调清单_ FOF母基金尽职调查提纲
母基金投资项目尽职调查提纲战略投资部2020年X月X日致：本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。
贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。
本提纲的设置，是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解，希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助，有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。
本公司所提供的调查提纲仅为XX资产作尽职调查使用，请贵公司恪守保密义务，愿我们的合作能取得成功。
XX资产管理有限公司201*年**月**日联系地址：邮编：联系人：电话：基金基本情况1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。
2、本基金预期能实现多少内部收益率？请介绍该收益率的估算方式。
3、请说明本基金的募资时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况。
4、若已有承诺出资的LP，请说明LP情况及背景（是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业，是否为政府部门或国有控股公司等，投资份额）并请提供联系方式。
（请参见附表一）基金投资策略5、本基金拟投资的领域（产业）、细分领域及其选择的原因。
6、如何理解“研究驱动，专注、不跟风，敢于放弃”以及举例；请提供团队所关注细分行业的相关分析报告（如有）7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段（早期、成长期、成熟期）的定义。
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲
一、项目背景和概述
1.项目的背景和目标
2.项目的主要内容和规模
3.项目所处行业的概况和发展趋势
4.项目的核心竞争力和差异化优势
二、市场和竞争分析
1.目标市场的规模、增长率和特点
2.市场需求和消费者行为分析
3.相关市场的竞争格局和主要竞争对手
4.项目的市场定位和竞争优势
三、经营模式和运营能力
1.公司组织结构和管理团队
2.公司核心业务流程和运营模式
3.公司的技术能力和创新能力
4.公司的营销策略和销售渠道
四、财务状况和风险分析
1.公司历史财务状况和财务指标分析
2.项目的投资回报率和风险评估
3.公司的资本结构和债务情况分析
4.公司的法律风险和政策风险评估
五、可行性分析和评价
1.项目的投资规模和资金需求分析
2.项目的收益预测和现金流分析
3.项目的风险控制和减少风险的措施
4.项目的可行性评价和投资建议
六、其他关键信息
1.项目的附加价值和社会效益
2.公司的声誉和品牌形象
3.公司的合作伙伴和供应链管理
4.公司的战略规划和发展前景
七、结论和建议
1.对项目的总体评价和投资意见
2.针对项目短期和长期发展的建议
3.风险预警和风险管理建议
4.对项目可能面临的问题和挑战的分析和建议
以上是一个投资项目尽职调查提纲的基本框架，根据实际情况可以适当调整和添加内容。
尽职调查是投资决策的基础工作，通过全面梳理项目
的相关信息和风险，为投资者提供科学的决策依据，降低投资风险，提高投资成功率。
DD_305 尽调清单_ 母基金尽职调查提纲
10、就本期基金类似策略的基金市场还有哪些，请举例说明。本期基金的策略有哪些独特的地方或管理团队有哪些独特优势可以保证该策略可以更好的实行？
11、管理团队如何确定基金的规模？以目前市场的投资机会来看，管理团队为什么相信这是适当的基金规模？
（e）每位合伙人将花多少时间在本基金的管理上？主要合伙人有多少专业时间花在与管理公司及其私募股权业务无关的其他活动上？
20、管理团队的核心企业文化和风格是什么？
内部分配
21、请提供一份合伙人之间伙伴关系协议（GPAgreement）的副本？
22、请介绍合伙人和专业人员的薪酬结构（年收入、附带权益和股份兑现）？
本公司所提供的调查提纲仅为巨鲸资产作尽职调查使用，请贵公司恪守保密义务，愿我们的合作能取得成功。
XX资产管理有限公司
201*年**月**日
联系地址：XX
邮编：XX
联系人：
电话：
基金基本情况
1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。
23、请说明基金的业绩报酬（CarriedInterest）在管理团队各成员中的分配方案及分配原则（按项目分配，还是按管理团队成员级别分配），以及相关的兑现机制？
24、请介绍合伙人和/或其他员工对投资公司进行个人投资相关的政策？
25、请介绍潜在利益冲突和现有的投资者利益保护制度？主要合伙人个人或任何附属机构是否在当前或先前基金所投资的项目中以个人名义占有权益？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
母基金投资项目实务之尽职调查提纲2020年9月致：本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。
贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。
本提纲的设置，是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解，希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助，有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。
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XX资产管理有限公司2020年**月**日联系地址：XX邮编：XX联系人：电话：基金基本情况1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。
2、本基金预期能实现多少内部收益率？请介绍该收益率的估算方式。
3、请说明本基金的募资时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况。
4、若已有承诺出资的LP，请说明LP情况及背景（是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业，是否为政府部门或国有控股公司等，投资份额）并请提供联系方式。
（请参见附表一）基金投资策略5、本基金拟投资的领域（产业）、细分领域及其选择的原因。
6、如何理解“研究驱动，专注、不跟风，敢于放弃”以及举例；请提供团队所关注细分行业的相关分析报告（如有）7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段（早期、成长期、成熟期）的定义。
8、本期基金的投资规划，包括投资组合的原则和限制、投资集中度限制、预期全部完成投资的时间等。
9、本期基金的投资策略与管理团队以往管理的其他基金的策略是否相同。
若不同，请说明不同的原因以及选择新策略的原因，请介绍说明管理团队投资策略的演进过程？10、就本期基金类似策略的基金市场还有哪些，请举例说明。
本期基金的策略有哪些独特的地方或管理团队有哪些独特优势可以保证该策略可以更好的实行？11、管理团队如何确定基金的规模？以目前市场的投资机会来看，管理团队为什么相信这是适当的基金规模？12、管理团队是否有同时管理的其他基金？或是否有其他近期拟募集设立的其他基金？13、基于上述问题，若有其他在管或拟募集基金，该基金与本期基金的策略有哪些区别？请阐述管理团队将如何处理相应的利益冲突问题？—基金的投资策略管理团队人员14、请提供基金管理人、管理公司及其控制方/关联方的基本资料，包括但不限于管理公司注册资本、股东或投资人的基本信息、管理公司组织架构和岗位设置等相关信息？15、请提供基金管理团队全体人员信息的基本资料？注：全体全职、兼职人员，包括但不限于项目开发、项目执行、项目管理、风险控制、行业分析、财务管理以及行政支持人员。
16、请提供管理团队合伙人完整的个人简历（内容包括但不限于，姓名、性别、国籍和是否有境外的永久居留权，年龄、教育经历、工作履历（请注明年份）、基金投资从业年限、投资业绩、婚姻及子女状况等，请提供附件）？17、请提供管理团队外部顾问、投资合伙人等相关人员的简单情况介绍、投资业绩以及双方的合作模式？（若有）18、请介绍自管理团队成立以来所有加入后离开的合伙人及其他专业人士情况（包括加入和离开时间、原因）？19、就管理团队合伙人，请提供以下信息：（a）管理团队合伙人的内部分工情况，如每个合伙人在内部管理职能上的分工、在投资职能（包括阶段、行业）上的分工；（b）请重点阐述管理团队合伙人之间的交集过程，包括但不限于合作时间、项目投资合作经历、共同创业经历及其他合作经历等；（c）请说明每位合伙人管理的项目数以及其日常管理项目所花费的时间和精力的占比情况；（d）管理团队合伙人是否以个人或关联方名义对其他企业（注：非管理基金所投资企业）进行投资或参与管理。
若有，请列明并说明原因；（e）每位合伙人将花多少时间在本基金的管理上？主要合伙人有多少专业时间花在与管理公司及其私募股权业务无关的其他活动上？20、管理团队的核心企业文化和风格是什么？内部分配21、请提供一份合伙人之间伙伴关系协议（GP Agreement）的副本？22、请介绍合伙人和专业人员的薪酬结构（年收入、附带权益和股份兑现）？23、请说明基金的业绩报酬（Carried Interest）在管理团队各成员中的分配方案及分配原则（按项目分配，还是按管理团队成员级别分配），以及相关的兑现机制？24、请介绍合伙人和/或其他员工对投资公司进行个人投资相关的政策？25、请介绍潜在利益冲突和现有的投资者利益保护制度？主要合伙人个人或任何附属机构是否在当前或先前基金所投资的项目中以个人名义占有权益？26、此次基金在业绩分配方面是否与前期基金有所不同，若有不同，请具体说明分配方式和进行调整的原因？投资流程27、请介绍管理团队的项目投资流程，请用流程图并辅以文字说明？并请提供相关制度文件。
28、请说明投资委员会的组成及相关人士的表决权利以及表决机制？并请提供相关制度文件。
项目投资29、请说明管理团队在项目开发上的主要渠道？请结合前期基金投资案例说明。
30、请介绍发现投资对象的方式和选择判断标准？请结合前期基金投资案例说明。
31、请介绍投资的尽职调查流程？32、投资公司的尽职调查流程一般需要多长时间？哪些因素会阻止交易？33、为了避免资本损失和降低风险，如何设计投资的保护机制？管理团队是否曾经历过投资组合公司的欺诈或不当行为，你们如何揭露和应对这些问题？你们采取什么措施来避免你们所投资的公司中发生类似的欺诈行为？34、面对日益激烈的市场竞争和居高不下的投资价格以及未来不确定的资本市场走势，管理团队在基金项目开发、价格谈判等方面是否有新的方式、方法或者原则规定。
35、请介绍基金目前的储备项目的基本情况，包括项目情况简介、行业分类、项目来源、融资总额、拟投资金额、目前状态等。
项目管理36、请介绍管理团队的投资后管理的流程和机制？37、管理团队是如何参与被投资公司的管理？对于所投资的企业，管理团队的核心增值价值是如何体现的？38、管理团队在未来投资及交易中是否会控股或实际控股一家或几家被投资公司？若是，请阐述控股的目的和方法。
39、对基金已投资的项目，管理团队是否会预设在基金中保留一定份额作为后续投资？请介绍管理团队对于后续投资的评估标准以及相应的操作原则。
投资退出40、如何处理经营失败的公司？请举出以前的投资失败案例。
41、终止/处置投资公司的标准是什么？42、根据本基金的投资策略，管理团队认为应如何结合中国的资本市场安排项目的退出？为什么？43、在上述的退出方式上管理团队拥有哪些经验和资源？前期投资业绩44、对于此前管理的基金，请提供截至最新的相关信息？45、请详细介绍过往基金的投资策略及演进、与战略合作方合作情况、投资限制（如有）等?46、请提供管理团队以往管理的基金的投资项目及投资业绩分析？47、请提供管理团队合伙人在本基金之前，过往所主导投资项目及投资业绩分析？48、请提供管理团队目前管理的基金最近的季度和年度报表，并说明管理团队递交定期报告及其他报告的情况、频率等？49、请介绍管理团队就基金未实现投资所采用的估值方式，以及相应的估值制度。
市场与竞争50、管理团队对中国近十年来私募股权市场发展的观点为何？管理团队预期未来五年私募股权市场会发生什么变化？51、管理团队对于医疗健康领域政策、监管及行业发展的观点如何？相应地管理团队将如何调整投资策略？52、你们认为哪些活跃在中国市场上、和你们关注类似投资机遇的风险投资和私募股权公司是你们的同类公司？请列出管理团队认为该市场中五个最重要的私募股权竞争对手，与他们相比，管理团队的竞争优势在哪里？与管理团队合作比较紧密的同行有哪些以及合作方式（共同投资、上一轮投资人、下一轮投资人）?合作条款53、基金中的任何投资者或潜在投资者是否有不包括在有限合作协议中的任何附带协议或权利（无论是书面还是口头）？若有，请提供书面协议副本以及口头协议的完整说明？54、请介绍先前基金中向有限合伙人或投资公司收取的所有费用（不包括管理费）？合规55、请介绍基金的审计机构，，该审计机构在过去三年是否都对主要合伙人/管理人的基金进行审计？若否，请介绍变更审计机构的情况。
56、管理人管理的任一基金是否曾收到过保留的审计意见？若有，请介绍具体情况。
57、请介绍管理人的法律顾问，律所和主要负责的律师。
58、在过去5 年中（a）是否存在任何针对主要合伙人/管理人，主要合伙人/管理人的负责人或重要员工、或主要合伙人/管理人任一分支机构的刑事或行政诉讼或调查，或（b）任何针对主要合伙人/管理人，主要合伙人/管理人的负责人或重要员工、或主要合伙人/管理人任一分支机构的民事诉讼，并且每个案件导致不利结果？若有，请说明。
59、请简要说明任何涉及主要合伙人/管理人重要人员、主要合伙人/管理人或任何关联实体（包括基金公司）的当前、待决或可能的诉讼（包括但不限于任何监管机构的调查、行动或同意判决）。
其他需提供的资料60、请提供一份前期基金的季报、年报、托管报告（若有）的样本。
61、请提供一份前期基金的项目的全套项目资料，包括但不限于：ü投资前评估资料（商业计划书等）；ü投资相关资料（Term Sheet、尽职调查资料、投资备忘录、投资决策纪要等）；ü投资后管理资料（财务预测数据、财务报告，年度报告、董事会会议纪要及决议、提供的附加价值等）；ü投资退出资料（退出决策纪要）；ü其他相关资料。
核心成员承诺函（格式参见附件）附件：承诺函样本（请所有合伙人签字，提供承诺）诺函本人根据XX资产管理有限公司要求的《尽职调查提纲》，提供相应材料。
本人承诺，所提供的个人信息、以往经历、投资记录及其它相关信息是真实、准确的；作为基金管理人，本人一贯并将继续恪守职业操守，以诚信原则进行项目的运作，确保投资人的合法利益。
如有违反上述承诺，本人愿意承担相应的法律责任。
签名：2020年9 月23 日。