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内审检查记录三体系word精品文档49页
内审检查表编号：JL-21-02内审检查表编号：JL-21-02内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02注：评价结论：“1”符合、“ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：1、理想的路总是为有信心的人预备着。
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)ISO三体系内部审核资料(全套完整版)引言ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。
内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。
本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。
一、内部审核概述内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO 三体系的要求，并确定其有效性。
内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。
二、内部审核计划内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。
每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。
以下是一份内部审核计划的示例：1. 审核目标：明确审计的目的和范围。
2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。
3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。
4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。
5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。
6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。
7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。
8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。
9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。
10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。
三、内部审核记录内部审核记录是内部审核过程的核心文件。
它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。
以下是一些常见的内部审核记录：1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。
2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。
3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行分类、描述和跟踪。
4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。
5. 审核总结报告：总结整个内部审核过程，并提出改进建议和持续改进机会。
最新版三体系全套内审记录
QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司2017 年度内部审核计划R-53 №：01编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划内审会议签到表会议记录R-11 A/0 NO：1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.被审核部门：销售部时间：2017-2-27 编号：R-551文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.内审组长：周N军内审员：李R 林1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-551文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.内审组长：周N军内审员：李R林文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.内审组长：周N军内审员：李R 林文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.内审组长：周N军内审员：李R 林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-551文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.。
内审检查记录三体系
内审检查记录三体系1. 引言内审是企业进行自我评估和持续改良的重要手段之一。
内审检查记录是对企业管理体系的审核过程进行全面记录和评估的文档。
本文档旨在记录对企业三个管理体系〔质量管理体系、环境管理体系、职业健康平安管理体系〕的内审检查记录。
2. 质量管理体系2.1 检查主题本次内审主要围绕质量管理体系的以下方面展开检查： - 质量方针和目标的制定与落实情况 - 质量手册和程序文件的有效性和合规性 - 过程控制和流程改良的实施情况 - 客户投诉处理和问题解决的效果评估2.2 检查结果•质量方针和目标制定的全面性和明确性得到肯定•质量手册和程序文件的修订和审查工作存在一些不标准的地方，建议进行修订•过程控制和流程改良方面存在的问题需加以改良•客户投诉处理机制和问题解决的效果较好，但仍需持续改良3. 环境管理体系3.1 检查主题本次内审主要围绕环境管理体系的以下方面展开检查： - 环境政策和目标的制定与落实情况 - 环境风险评估和控制的实施情况 - 废物管理和资源利用情况的检查 - 环境监测和报告的有效性评估3.2 检查结果•环境政策和目标制定得到充分认可和执行•环境风险评估和控制实施情况良好，但仍存在一定的改良空间•废物管理和资源利用方面取得了一定成效，但仍需加强改良•环境监测和报告方面存在问题，建议增加监测频率和改良监测方法4. 职业健康平安管理体系4.1 检查主题本次内审主要围绕职业健康平安管理体系的以下方面展开检查： - 职业健康平安政策和目标的制定与落实情况 - 风险评估和控制措施的实施情况 - 员工培训和意识提升的效果评估 - 事故报告和应急预案的有效性评估4.2 检查结果•职业健康平安政策和目标得到有效传达和贯彻•风险评估和控制措施实施情况良好，但仍有改良的空间•员工培训和意识提升方面存在一定问题，建议加强培训和沟通•事故报告和应急预案需要进一步完善和改良5. 总结与建议本次内审检查记录对企业的质量管理体系、环境管理体系和职业健康平安管理体系进行了全面的评估和记录。
三体系(全条款)内部审核
1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？
2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？
3、这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？ 4、对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用？ 分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？ 5、纠正措施是否有效？
1、查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？供应商评定记录、合格供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。 2、查3-5类主要材料的采购计划，合同或订单，查采购产品的验收记录； 3、供方档案，是否得到及时更新；
7.5.1
生产和服务提供的控制
4.4.6 运行控制
4.4.6 运行控制
报废手续；
4、查“设备检修计划”及完成情况；
5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；
6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；
7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；
3、安全环保部：查工业废气排放监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；
4、质检、试验：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；
5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备
8.2.1 顾客满 意
1、如何进行顾客满意程序的监视和测量？
7.5.3
标识和可追溯性
1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？
三体系全条款内部审核
生产和服务提供的确认
4.4.6?运行控制
4.4.6?运行控制
1、组织内的特殊过程?2、设备的认可和人员资质的确认。?
3、特定方法和程序的使用
1、特殊过程的确认方法和程序，如《焊接工艺评定报告》、《特殊工序确认记录》；?2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；?
3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况；?4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定；
?过程的监视测量?
4.5.1?监视和测量
4.5.1?
绩效测量和监视
1、过程的监视和测量的策划和实施?2、过程检验?3、最终成品检验?4、检验记录的管理
1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录；?2、备件、化工材料的检验和验证材料；?
3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；?
4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。
工；
5.2?以顾客为关注焦点
4.3.2?法律法规和其他要求
4.3.2?法律法规和其他要求?
1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
5.5.3?内部沟通
4.4.3?信息交流?
1、协商和交流的记
录
1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？?2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；?
4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况；?
5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；?
最新版三体系[全套]内审记录讲解学习
![最新版三体系[全套]内审记录讲解学习](https://img.taocdn.com/s3/m/cb8285a116fc700aba68fc59.png)
最新版三体系[全套]内审记录2017 年度内部审核计划R-53 №：01编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划内审会议签到表会议记录R-11 A/0 NO：仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢7仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢8仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢9仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢10仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢12仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢13仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢14仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢15仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢16仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢18仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢19仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢22仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢24被审核部门：销售部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢25仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢26仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢28仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢29仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢30仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢31内审组长：周N军内审员：李R 林仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢35仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢36仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢37被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢38仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢39精品资料内审组长：周N军内审员：李R林精品资料内审组长：周N军内审员：李R 林精品资料精品资料精品资料内审组长：周N军内审员：李R 林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢44精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢45精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢46精品资料仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢48仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢49仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除谢谢50。
版三体系全套内审记录
是否对管理体系进行了策划，内容●是否满足标准要求；●有无目标、指标管理方案；有否定期评审，必要时的修订记录。●
对体系文件策划结果评价证据；1）（符合标准要求的管理方案；（2）方案的评审、修订记录。（3）
Y Y
Y
序号
一体化管理体系过程
七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人
员；
八、会议结束。．
序号
一体化管理体系过程
审核要点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程度
QMS
EMS
OMS
1
GB/T24001-2016 GB/T19001-2016、●按三个标准要求建立管GB/T28001-2011理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；公司对外包过程是否进行了识别和●控制。
有一套完整的管理体系文件；（1）删减的过程及证明；）（2文件中对体系的过程和产品实现（3）过程（包括运作过程）的描述；手册中对涉及的过程运作的要求4）（和相关程序文件；依据的法律法规和相关要求；（5）纠正和预防措施的运作程序是否）（6有；对体系过程的监视和测量；7）（公司的外包过程在体系文件中是8）（否明确了管理。
■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用
的法律法规□顾客投诉。
审核日期
报告发布日期
核组审名单
组）组长：周N军（A M（B组）组员：陈新
日期
审核时间
审核部门
涉及条款
审核员
26
8:00-8:30
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2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所 3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序； 五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容； 六、强调审核原则及阐明一些重要问题； 七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人 员； 八、会议结束。
门
审 核 依 据
ISO9001：2015 标准， ISO14001:2015 标准 OHSAS18001：2007 标准 体系文件， 相关法律法规
审
核 方
现场抽样、查、问、核对
法
审
核 时
暂定于 2017 年 2 月下旬
间
持
续 时
2天
间
编制/ 日期：周 N 军 2016.1.5
审批/ 日期：李 R 林 2016.1.5
OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6
EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1
10.2 10.3
OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.6
● 公司的最高管理者应提供一体化管 （1） 文件化的 QEOHS 方针和目标内
Y
理体系建立实施并持续有效性的承诺
容；
的证据；
5
4 5.1 5.1.1
5 5.1
4.4.1 ● 承诺是否在对顾客、员工、社会三 （2） 法律、法规培训实证；
方面予以体现；
（3） 管理评审资料。
Y
● 是否进行了定期评审。
Y
● 是否对顾客的要求、环境因素和重 （1） 增强顾客满意的证据；
制；
职责是如何规定的，是否适当；
（4） 沟通的证据。
Y
● 职责的沟通是如何进行的，方式是
什么。 Y
● 公司最高管理者是否指定了管理者 （1） 管理者代表任命书；
Y
代表，并规定了相关的职责权限；
（2） 管理者代表职责规定；
10 5.3
5.3
4.4.1
● 管理者代表是否按标准规定要求履 （3） 管理者代表开展体系管理工作的
A
15:00-16：00 16:00-17:00 编制/日期：陈 M 新
2017.2.18
资料整理、审核组会议 末次会议 批准/日期: 周 N 军 2017.2.18
-/
内审会议签到表
R-58 内审实施时间
2017- 2-26 至 2017-2-27
会议地点
会议室
内审组长
周N军
内审员
陈 M新
首次会议参加人员签到
注明
不符合程 度
-/
Y
-/
序
一体化管理体系过程
号 QMS
EMS
OMS
审核要点
提供的实施证据
Y/N
● 最高管理者是否确保公司内的职责 （1） 职责权限的规定；
Y
权限得到规定和沟通；
（2） 各职能部门的职责；
● 公司内各职能部门、各层次人员的 （3） 相关职能人员的安全生产责任
Hale Waihona Puke Y9 5.35.3
4.4.1
Y
的工作人员是否规定了职责、权限，能 （3） 各级人员的安全生产责任制。
否胜任； Y
9.1 14 9.1.1
9.1 9.1.1
● 对监视、测量、分析和改进过程进 （1）满足要求的策划文件；
Y
行策划，并按要求实施；
（2）环境业绩报告；
Y
● 建立并保持一套文件支持的程序，
4.5.1 对质量、环境、职业健康安全绩效进行 （3） 有关环境的检测记录及报告；
Y
行其职责和权限。
证据。
Y
注明
不符合程 度
-/
● 最高管理者是否确保在公司内建立 （1） 企业内部沟通方式的例证；
Y
适当的沟通方式和沟通过程；
（2） 符合标准规定的程序；
11 7.4
7.4
4.4.3 ● 是否建立了相应的程序，以确保员 （3） 信息交流资料及有关证据。
Y
工
和相关方对环境信息、职业健康安全信
-/
序
一体化管理体系过程
号 QMS EMS OMS
审核要点
提供的实施证据
Y/N
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 （1） 有一套完整的管理体系文件；
Y
GB/T28001-2011 三个标准要求建立管 （2） 删减的过程及证明；
理体系；
（3） 文件中对体系的过程和产品实现
B
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2
27
QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3
采购部 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3
B
13:00-15:00
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2
财务部
EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6
评审。
（3） 有定期评审的记录。
Y
7
6.2
6.2 6.2.1
● 是否在相关职能和层次上建立了 （1） QEOHS 目标、目标分解的证据； Y
QEOHS 目标和指标；
（2） 相关职能、层次经主管领导批准，
● 所建立的目标、指标是否充分考虑 符合标准要求和公司实际情况的目标 和 Y 4.3.3 了
满足产品和有关法律法规的要求；
Y
大危险源进行了识别；
6.1.2 4.3.1
（2） 相应的程序；
5
5.1.2
6.1.3
4.3.2 ● 是否建立了相应的程序文件予以支 （3） 重要环境因素清单；
Y
持。
（4） 重大危险清单及控制计划。
注明
不符合程 度
-/
Y Y
-/
序
一体化管理体系过程
号 QMS EMS OMS
审核要点
提供的实施证据
6.2
理评审来持续改进 QEOHSMS 的有效 （3） 环境、职业健康安全管理方案的
Y
15 6.2
6.2.1
4.3.3 性；
定期评审记录。
Y ● 有文件化的环境、职业健康安全目
间）
4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
A
8:00-12:00
EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2
QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2
品质部 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3
一体化管理体系过程
号 QMS EMS OMS
审核要点
● 标准所要求的记录；
● 相关文件的查询路径。
提供的实施证据
Y/N
●按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
7.5
7.5
3 7.5.1 7.5.1
4.4.4 和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手
参照上述证据
Y
册。
审核日期
2017.2.26-27
报告发布日期
2016.12.28
审核组 名单
日
审核时间
期
8:00-8:30
8:30-12:00
26
（A 组）组长：周 N 军 （B 组）组员：陈 M 新
审核部门
涉及条款
管理层 行政部 行政部
首次会议
QMS：4.1，4.2， 4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3
末次会议参加人员签到
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
李R林
管理层
总经理
李R林
管理层
总经理
陈 M新
行政部
主任
陈 M新
行政部
主任
方S珲
生产部
经理
方S珲
生产部
经理
冯Q奎
品质部
经理
冯Q奎
品质部
经理
罗A灵
采购部
经理
罗A灵
采购部
经理
刘Q芸
财务部
经理
刘Q芸
财务部
经理
童H艳
销售部
经理
童H艳
销售部
经理
周N军
管理层
管理者代表
周N军
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编号：R-54
审核目的
内审实施计划
NO：01
检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.
审核范围
体系所覆盖的所有产品和部门
审核依据
■ISO9001:2015 ■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用 的法律法规 □顾客投诉。
（6） 纠正和预防措施的运作程序是否
Y
● 公司对外包过程是否进行了识别和 有；
控制。
（7） 对体系过程的监视和测量；
Y
（8） 公司的外包过程在体系文件中是
否明确了管理。
Y
Y
注明
不符合程 度
-/