第十一章 社会分层与社会流动

第十一章社会分层与社会流动

社会不平等，社会分层，社会流动是社会学分析的重要主题，三者之间存在着密切关联，社会不平等的根源在于私有制与社会分工，阶级分析与分层研究，构成了研究社会不平等的两个传统。

第一节社会不平等

一、什么是社会不平等

关于什么产社会不平等，存在着广义和狭义两种不同的回答，对社会不平等持广义意见者认为：社会不平等即社会差别，指个人或群体间的任何差异，法国社会思想家让-雅克，卢梭是这种意见的代表。他认为人类存在着两种不平等，一种是自然的或生理上的不平等，如年龄，健康，体力以及智慧等方面的差别，另一种是精神上或政治上的不平等，如某些人通过损害别人而得以享受的各种特权，对社会不平等持狭义意见者认为：社会不平等指个人或群体间的等级差异，如奴隶主与奴隶，地主与农民，资本家与工人之间的差别，都属于等级差别。

二、社会不平等的相关概念

（一）性别和年龄

性别是指男女两性在生理和心理上的差别，男性和女性不仅存在基因，荷尔蒙，生理结构等差异，且存在着行为，智力和个性上的差异，男女在各方面的差别达50种以上，一般而言，男女差别最突出地表现在以下六个方面：1、语言表达能力方面，女性胜于男性，2、在视觉，平衡觉能力方面，女性不如男性，3、在逻辑思维，数学能力方面，男性较高于女性，4、在触觉方面，女性一般比男性敏感，反应更快，5、竞争性，好胜性和合群方面，男性明显优于女生，6、在忘记和观察方面，男性较女性逊色。男女之间的性别差别，更多地是一种社会性别上的差别，带有社会建构和父权制压迫的特别，因此，审视性别与社会不平等的关系，意味着在知识生产的问题上，要通过对社会性别这一变量的强调和分析，使被边缘化的众多女性问题浮出水面，改变社会学中以男性及相关议题为唯一的正统议题的局面。

年龄是一种自然产生的生命过程，是一种先赋地位。年龄也是判断一个人的地位与角色的重要依据，依据一个人的年龄而确定的地位，称为年龄地位，对占据某年龄地位的人行为期望，称为年龄角色，年龄地位与其社会地位一样，构成了大部分社会中的社会等级的基础。（二）种姓，种族和等级

种姓或种姓制度是以血统，血缘和职业为标准，将社会成员划分为不同群体或集团的社会

等级制度。纯粹的种姓制度来源于宗教制度，并被认为是一种世袭的，只在内部通婚的，职业群体的等级制。

种族亦称人种，指在体质形态上具有共同生活遗传我生的人群，按照这一定义，可将地球上分为三种，蒙古人种，尼格罗人种和欧罗巴人种。种族和民族是两个不同的范畴，上百个民族可以同属于某一种族，但同一民族，不可能同属于两个或两个以上的种族。

等级指按经济地位和政治法律地位不同而互相区别的群体或社会集团，等级的普遍特征在于：它不仅严格限定了等级成员的权利，也明确规定了等级成员的义务，并由此而建立了明确的社会秩序制度，等级以社会划分为阶级前提，是阶级差别的一种形式，等级身份一般世代相承，形成等级制度，等级越高，享受的特权越大。

（三）阶级与阶层

所谓阶级，指的是这样一些集团，它们因为历史上一定社会生产体系中所处的地位不同，对生产资料的关系不同，在社会劳动组织中的起的作用不同，从而领得自己所支配的那份社会财富的方工和多寡也不同。

所谓阶层，一般指阶级内部层次划分，二是泛指具有不社会社会地位的群体。阶级和阶层概念的使用具有相对性，当强调利益群体或社会集团的矛盾和冲突时，人们倾向用阶级一词，当强调利益群体或社会集团的利益协调和社会整合时，人们倾向使用阶层一词。

三、社会分工与社会不平等

（一）私有制与人类不平等的产生

对于不平等的产生和发展，许多思想家，社会科学家都有探索。但是，首先对这一问题进行系统研究的是18世纪法国启蒙思想家卢梭。早在1775年年初，卢梭便在《论人类不平等的起源和基础》一书中，鲜明地认证了人类不平等的产生是随着私有制而来的，是建立在私有制确立的唯一基础上的。

（二）社会分工与社会不平等

马克思和恩格斯的分工理论认为：第一，分工有自然分工和真实分工之别，分工起初只是性行为方面的分工，后来是由于天赋，需要，偶然性等原因而发生自然分工，从物质劳动和精神劳动分离的时候起，分工才开始成为真实的分工，第二，从自然分工到真实分工是一个质的飞跃，此时，社会出现了主人和奴隶，第三，在真实分工出现的同时，产生了产品的不平等分配和私有制，第四，分工的发展导致了物质劳动和精神劳动相分离，第五，物质劳动和精神劳动的最大一次分工，就是城市和乡村的分离。第六，在阶级对立的社会中，分工的发展具有矛盾的性质，一方面，分工促进了生产和科学文化的发展，另一方面，分工将社会

中的某一集团和个人，终生固定在特殊的，狭窄的活动范围内。马克思主义认为：社会不平等根源于社会的物质生产方式中，其实质是以生产资源占有关系为核心的生产关系的不平等、

四、社会不平等的两个研究传统

阶级分析与分层研究构成了社会不平等的两个研究传统。阶级分析传统把阶级斗争作为理解人类历史发展的关键所在。其关于社会不平等的冲突论假设，鲜明地体现在共产党宣言的第一句话里，至今一切社会的历史都是阶级斗争的历史、

分层研究，批的是以生活机会的分配和获得为核心内容的社会不平等研究传统。该传统的发民及要经历了三个阶段：首先是韦伯关于阶级，地位团体和政党论述，构成了该传统的理念源头，其次是K，戴维斯和W摩尔，他们为功能论的分层原理，提供了最早，最清楚的论述，最后是布劳和邓肯，他们从方法上解决了功能论的分层研究的操作化问题，为社会分层为社会不平等研究的主流范式奠定了基础。

分层研究和阶级分析的根本区别在于，二者对社会不平等是什么的本体论假设不同，在分层研究看来，社会不平等是满足社会整体需要的一种结构形式，社会整体的需要，从根本上决定着社会不平等的形成及其内在逻辑，阶级分析虽然也认为社会不平等具有某种社会功能，但它认为这种功能满足不是社会整体的需要，而只是社会中少部分人的需要，统治阶级的需要，从根本上决定着社会不平等的形态及其变化。

阶级分析认为：在一个阶级对立的社会中，不同阶级对资源的价值偏好是不同的，它们获取同一种资源的方式存在着本质差异，单纯的数量分析，实际上是以量的差别来掩盖质的差异，根本不能揭示社会不平等的本质。

第二节社会分层

一、社会分层的概念

分层原为地质学的一个专用用语，指物质构造的不同层面，社会学家将社会结构与地质构造进行类比，发现社会不平等现象与地质构造的分层有相似之处，于是借用分层以的概念。创立了社会分层一词，社会分层的实质，是社会资源在社会中的不均等分配，社会分层包含社会分层结构和社会流动两方面的基本内容、

二、社会分层的相关理论

（一）古典社会学家的社会分层理论

1、马克思主义的社会分层理论，阶级理论是马克思主义的核心组成部分。在马克思以前，资产阶级的历史学家，经济学家等已经发现现代社会的阶级存在和阶级间的斗争，但只有马

克思才揭示了阶级产生的真正根源和阶级的本质，建立起科学的阶级，阶层分析方法，马克思对阶级分析新贡献，主要表现在一个方面：其一，阶级的存在，仅仅同生产发展的一定历史阶段相联系，其二，阶级斗争，必然导致无产阶级专政，其三，这个专政本身不过是达到消灭一切阶级和达到无阶级社会的过渡。马克思的贡献，实际上分别对应着阶级分析的两大研究主题：关于统治阶级剥削的研究以及关于被统治阶级反抗的研究、

马克思阶级学说的最重要贡献，是将阶级的存在同生产发展的一定历史阶段，即所有制联系起来，从生产过程的工人与资本家占有生产资料的关系，来揭示阶级的本质。

2、韦伯的社会分层理论，和马克思一样，韦伯高度重视阶级这一概念，视之为社会分层的重要范畴，但是和马克思不同，韦伯的主要不是从生产资料的的占有关系上理解这个理念，在韦伯看来，阶级范畴意味着从各种经济因素的方面对人们的生活机遇的影响，这涉及两个标准：财产占有状况和市场处境。前者是指拥有财产的不同标示着不同的阶级地位。也就是说，对一个人来说，拥有更多的财产就使其在商品市场上能够获得比别人更多的生活机遇。市场处境是指通过向市场提供自己拥有的知识劳动技能并从中获得收益的那种能力。一些人的市场处境更好的意思就是这些人能够得到更高的收入。

根据上述两个标准，韦伯粗略地区分了四种社会阶级：第一，上层有产阶级，即在财产占有上具有巨大优势的阶级，例如大地主以及食利者阶级等，第二，优势职业阶级，即在市场处境中具有优势的阶级，主要是那些训练有素的专业技术人员，第三，小资产阶级，指在财产和市场处境这两个方面虽具有一些优势但优势又不明显的那些人，第四，工人阶级，他们从事的工作往往只需要非常简单的技能培训，因此在资本主义社会中其市场处境总是居于弱势。

除了阶级范畴，韦伯认为社会分层还受到其他一些非经济因素的影响，并提出了地位和政党两个范畴。由此，韦后就构建起包括三个维度在内的社会分层理论：第一，阶级范畴，提供了社会分层的经济标准，第二，地位范畴，提供了社会分层的社会标准，第三，政党范畴，提供了社会分层的政治标准，作为社会标准，地位范畴主要基于社会声望上的差异。

韦伯认为，经济的，政治的和社会的这三个维度对社会分层的影响是相对独立的，并有着各自不同的来源，因此我们考察社会分层现象的时候，需要采取多元化的标准。

3、帕累托的精英理伦。精英阶级可以分为两种：执政的精英阶级和不执政的精英阶级，狭义的精英，是指执政的统治精英。如政府首脑，议员，将军，这些掌握了国家权力的少数精英构成了一个统治集团，对社会大多数人实施统治。

帕累托同时提供了精英循环理论，他认为统治精英阶级的构成及其地位不是恒定的，随着时

间的推移，统治集团中成员的升迁或沦落都可能发生，旧的精英也会被新的精英所取代，即原来下层阶级产生的能力更强的精英分子会聚集起来，通过暴力或其他方工去取代原来的统治阶级或其中的某些低劣分子。

（二）当代社会分层理论

1、功能主义的社会分层理论，功能主义认为。社会分层是社会不平等的体现，社会分层之所以在各个时代，各个社会中普遍存在，是因为社会运行过程的需要，1945年，美国社会学家K，戴维斯和W,摩尔发表《分层的若干原理》一文，阐述了功能主义的社会传导观：第一，任何社会中都有一些职位比另一些职位更重要，需要有特殊才能和技术的人去不承担，第二，这些能人从事工作之前需要经过一定时期的训练，第四，社会在回报上对这些特殊才能的人予以倾斜，所有的社会成员都会因此而获益，第五，这些职位报酬的不同，就是社会分层所谓的地位差距，第六，表现为稀少物品享有和地位声望上的社会分层差异，对社会具有正功能，是不可避免的社会现象。

戴维斯和摩尔所阐述的分层原理具有思辨的色彩，将其操作化从而推动分层研究在经验社会学研究中大行其道的，是布劳和邓肯创建的，布劳一邓肯地位获得模型。他们认为：在现代工业社会中，无论是声望阶层组成的等级秩序，还是经济阶级组成的等级秩序，乃至政治权力与权威所组成的等级秩序，其根基在于职业结构。

功能主义分层理论固然有其合理性，但它并不能回答现实的诸多问题，其缺陷在于：第一，先赋性或继承性的优势，可能会影响到不同资源配置的逻辑，第二，能力较强的人未必都能得到高报酬等实质性的刺激，第三，教育不均等导致地位获得未必是均等的、

2、冲突论的社会分层理论。与功能主义的社会分层理论相反，冲突论的社会分层理论强调冲突在不平等形成过程中的作用，其代表达伦多夫便认为：社会分层的起源在于这样的事实，即在任何一个社会中，个人或群体都要强制奖惩，这种实施能力意味着权力的关系的存在。

在冲突论者看来：武力或强制性的安排是社会分层存在的要素。

伦斯基认为：功能主义和冲突论两家的社会分层理论，未必一定是水火不相容的。

三、当代中国的社会分层及其变迁

（一）新中国成立前的阶级阶层结构

根据毛泽东撰写的《中国社会各阶级的分析》一文的分析框架，当时中国社会各阶级，阶层或划分为：

1、地主阶级和买办阶级，这是两个代表中国最落后和最反动的生产关系的阶级，他们是帝

国主义统治中国的社会基础，是中国革命的对象。2、民族资产阶级。3、小资产阶级。4、半无产阶级。5、无产阶级。即现代工业的产业工。6、游民无产者阶层。7、农民阶级。毛泽东把农村阶级分为四个阶层：富农，即农村中的资产阶级，自耕农，即农村中的小资产阶级，半自耕农，贫农，即农村中的半无产阶级，雇农，即农村中的无产阶级。

（二）改革开放前的阶级阶层结构

1949-1952年，史称国民经济恢复时期，在此期间，中国共产党不仅彻底打碎了旧的国家机器，建立了新的共和国和各级人民政府。而且通过没收官僚资本等措施。。形成了工人阶级，农村阶级，小资产阶级，资产阶级四个基本阶级的格局。

1953-1956年社会主义改造时期。在这一时期，基本上完成国家工业化和对农业，手工业，资本主义商业的社会主义改造，中国实现了新民主主义向社会主义的转变。

1977年，中国社会的阶级，阶层状况如下：1、工人阶级，2、农民阶级，3、知识分子阶层。（三）改革开放以来中国社会阶级阶层结构

1978年之后，中国实行改革开放，开始了由计划经济体制向社会主义市场经济体制转变。随着经济的和经济结构的变化，原来以工人阶级，农民阶级，知识分子阶层为组成的社会结构，发生了深刻变动，原来以工人阶级，农民阶级，知识分子阶层为组成的社会结构，发生了深刻变动。。。

第三节社会流动

一、社会流动的概念与类型

（一）社会流动的概念

社会流动，指成员从一种社会地位或职业向另一种社会地位或职业的变动，这种变动可能是从一个社会阶级向另一个社会阶级的转移，也可能是同一个阶级或阶层内部在职业，活动空间上的变动。

索罗金在1927年发表的《社会流动》一书，被社会学界认定是第一部用现代观点论述社会流动的著作，索罗金认为：社会流动意味着个人或的事物及价值，即由人类活动所创造的或改变的一切事物，从一个社会位置向其他社会位置的移动，在索罗金以后，社会流动研究主人涉及三个层面的问题：其一，可以将社会流动看成是一个动态的分层体系，其二，可以将社会流动视作一个宏观社会结构变迁的过程，其所涵盖的是整个社会阶层在整个社会等级中的变化，其三，可以将社会流动视作单独的社会成员在社会分层的体系中的位置，角色和属性的变化，它意味着社会成员在关系上的转变。

合理的社会流动是现代社会生存和发展所必需的，首先，社会化大生产客观上要求实现劳

动力流动和人才流动，实现劳动力的合理配置，其次，在现代社会中，传统的基于个人出身的地位获得模式，正逐渐被基于个人业绩的现代模式所取代，社会流动成为个人取得地位的重要途径，第三，社会流动加强了个人才能和成就与其社会地位之间的联系，有利于造成一种积极向上的精神，增强社会的活力，第四，社会流动有利于加强各社会集团之间的联系，消除可能存在的社会隔阂，促进社会成同的社会认同，从而对发展起到积极推动作用。（二）社会流动的类型

1、垂直流动与水平流动。垂直流动指在社会分层体系当中的不同层次之间的上下流动，又称纵向流动。

2、代内流动与代际流动，代内流动指一个人一生中特别是其工作生涯中的地位变化。代际流动是指子女相对父母的地位的变动、

3、结构式流动与自由流动，结构式流动，是由于生产技术或社会体制变革而引起的规模较大的社会流动。自由流动，指那种不是由于体制的变化而是由于个人特殊原则而导致的社会流动，是在整个社会阶层结构不发生变化的情况下，某些社会成员阶层地位的变化。

4、竞争式流动与赞助式流动，在竞争式流动中，作为公开竞争目标的较高的社会地位，需通过追求者自身努力去获得。

二、当代中国的社会流动

（一）新中国成立以来五次大规模的流动

第一次大规模社会流动过程发生于1949-1956.这一时期，新的社会流动模式以对新中国成立以前的社会阶级阶层结构进行重塑为桂。这种重塑，实际上意味着原来以阶级阶层和位序或等级结构地颠覆。第二次大规模社会流动发生于1957-1965，第三次大规模社会流动发生于1966-1977年，这一时期的流动的典型特征，一方面表现为多维二元身份等级体系继续严重地影响人们地地位获得，另一方面体现为文化大革命。第五次大规模流动发生于1992年，一直延续到今天，其典型特征是：社会主义市场经济体制最终得以建立，社会分化越深刻，社会各阶层的职业地位，发生了程度不同的升降变化，相互之间的关系也经历了较明显的调整，新的社会阶层成长壮大，明显形成了一种由十六大阶层组成的新阶层结构。

（二）影响中国社会流动的因素现机制

社会流动的影响因素包括先赋因素与自致因素。就中国的现实情况而言，人们发生何种的社会流动，大致受三个层面的因素影响：在宏观层面，受制于结构和国家的制度安排，在中观层面，则依赖于工作单位和家庭，在微观层面，则取决于个人后天努力，前两种因素属于先赋因素，后一种属于自致因素，即个人努力的结果，根据中国特有的制度安排，并将其与先赋一自致因素的关系进行交互分析，可以从理论将导致社会流动的机制分为四种主要类型：1、制度安排本身导致的社会流动，这种社会流动基本与先赋一自致因素无关，2、

制度安排与先赋因素，自致因素混合导致的社会流动。3、制度安排抑制先赋因素或自致因素而导致的社会流动。4、制度安排中的某些漏洞或偏向，被一部分社会成员利用而导致的社会流动。

（三）当前中国社会流动的特点

目前，发达国家的社会流动基本上是在社会阶层结构相对稳定的社会框架中进行，中国的社会流动，则依然在体制转轨与社会转型的背景下展开。第一，社会流动模式发生重大改革，政治主宰型型的社会流动模式表现为：不论是流动的具体表现形式或流动机制上，政治标准，政治价值，政治身份，政治手段，政治改造，政治运动等所有与政治有关的因素，发挥着决定性影响。第二、社会结构从封闭迈向开放。第三，社会流动呈向上流动的趋势。带动中国职业结构趋向高级化的主要力量有二：一是工业化，城市化进程所推动的第三产业大发展，尤其是一些新兴的第三产业的发展，二是经济体制市场化进程所推动的体制外部门尤其是非公有制经济的迅速扩张，这种扩张导致队本制外非农变业空间的扩大，大量的农民工就业于非公有制经济部门。同时还催生了个体工商户以及私营企业等新社会阶层的兴起。第四、当前，中国社会流动仍然受制于社会转型和体制转轨，还有明显的转型特点，发达国家的、在其发展历史过程中只经历着转型，而不存在从计划体制向市场体制转轨的问题，第五，值得注意的是，当前中国的社会流动正在表露出一些不利于社会开放，公正的消极趋向：一是阶层流动的代际继承性在增强，特别是自20世纪90年代中期以来，处于较为优势地位的国家与社会管理者，经理人员，专业技术人员等阶层的代际明显增强，代内流动明显减少，处于经不刘社会位置较低阶层的子女，要进行较高阶层，其门槛明显增高，两者间的社会流动障碍在强化，这意味着中国社会各阶层的边界正在明晰化，社会分层有定型化的趋势，二是经济资源，政治资源和文化资源等要主资源出现向上层集聚的趋势，三是一些阻碍公平，合理的社会流动的制度性障碍，如城乡二元体制，教育资源的配置制度等仍没有被革除，反而在继续影响着社会流动。