证券从业金融市场基础知识章节分值比重.doc
2014江西证券从业考试：题型及分值
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2014江西证券从业考试：题型及分值
1、考试科目
证券从业资格考试科目为《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资与分析》和《证券投资基金》共五科。
2、题型及分值
单选题60题，每题0.5分;
多选题50题，每题1分;
判断题40题，每题0.5分;(2009年开始判断题答错不再倒扣分)
合计150道题，试卷总分100分，60分及格。
考试时间为120分钟。
3、报名资格
凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。
(一)年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
(三)具有完全民事行为能力。
4、报名方式
证券业从业人员资格考试报名采取网上报名方式。
考生登录中国证券业协会网站： 按照要求报名。
(完整版)金融市场基础知识知识点归纳_图文.
第一章金融市场第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1经济因素（2法律因素（3市场因素（4技术因素(5体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能考点五非证券金融市场的概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所.它包括:1。
股权投资市场。
股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业(或者个人购买的其他企业（准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得.股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。
2.信托市场。
信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资.当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。
3.融资租赁市场。
融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。
考点六全球金融市场的形成及发展趋势动的方向划分主要表现为:外国在本国的资产增加，外国对本国的负债减少，本国对外国的债务增加,本国在外国的资产减少2.资本流出.资本流出指本国资本流到外国，即本国资本输出。
其主要表现为:外国在本国的资产减少；外国对本国的债务增加；本国对外国的债务减少;本国在外国的资产增加考点八全球金融体系的主要参与者全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括。
2019年证券从业资格考试题型题量分值
中华考试网教育培训界的翘楚！2019年证券从业资格考试拟定共举办6次，请考生把握好时间报考，早备考，早通关。
有考生问：2019年证券从业考试题型是怎样的?下面一起来看证券从业考试科目及题型!2019年证券从业资格考试分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”共5个科目考试，考试具体科目及场次安排详见准考证。
一般从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科，两科为必考科目，考试通过后可获得入门从业资格。
专项业务类资格考试科目：《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。
不同的科目对应将来不同的就业方向。
考试形式及考试题型证券从业资格考试科目题型题量、考试时长如下：1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
)②组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)2、专项业务类资格考试中华考试网教育培训界的翘楚！考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
②组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
以上就是2019年证券从业资格考试题型题量分值介绍。
中华考试网为大家提供证券从业资格考试报名条件,免考条件,报考条件查询,同时为考生提供报考问题解答。
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2022年证券从业资格考试考试科目介绍及考试题型和分值占比
2022年证券从业资格考试考试科目介绍及考试题型和分值占比2022年的证券从业资格考试将在11月5日和6日完成今年的最后一次考试，在考试之前，各位初次报名参加考试的考生对于考试的科目，考试的内容，考试的题型和分支占比是否都有详细的了解呢？如果对以上问题还有疑问的话，那就快来看看这篇2022年证券从业资格考试考试科目介绍及考试题型和分值占比吧！考试题型及分值占比:证券（一般）从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）考试科目介绍:证券从业资格考试考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，一科是《金融市场基础知识》。
《金融市场基础知识》基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具以及金融风险管理。
概念性的东西比较多，也有少量的计算题，需要大家去理解并记忆。
基础知识相对于法律法规来说更加灵活，但学起来也更有意思，能帮助你更好地理解整个经济市场，其中也有一些微观的经济学原理。
学好金融市场基础知识，对以后的工作还是有很大帮助的。
《证券市场基本法律法规》法律法规主要内容包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范以及证券市场典型违法违规行为及法律责任。
考的基本都是一些规章制度，需要大家背诵的东西很多。
复习过基础知识的考生再去看法律法规，会发现，法规里有很多知识点和基础知识是相通的，所以备考起来会省力不少。
而且，法规没有计算题，又少了一道障碍。
初次报考注意事项：报考门槛不高证券从业资格考试报名条件是具备高中以上学历，也就是说大学生完全就可以准备考试了。
2019年证券从业资格考试形式及考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试形式及考试题型题量分值
2019年证券从业资格考试分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”共5个科目考试，考试具体科目及场次安排详见准考证。
考试类别考试科目
一般从业资格考试
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
专项业务类资格考试《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜
任能力考试）
《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任
能力考试）
《投资银行业务》（保荐代表人胜任能力考试）
考试形式及考试题型
1、一般从业资格考试
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
)
②组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。
)
2、专项业务类资格考试
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
②组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
证券从业资格考试金融市场基础知识分值模板
证券从业资格考试金融市场根底知识分值模板a、ⅰ.ⅱ.ⅲb、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳc、ⅱ.ⅲ.ⅳd、ⅲ.ⅳ正确答案： b【解析】考察普通股票股东享有的权利，以上都是。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲb、ⅰ.ⅱc、ⅱ.ⅲ.ⅳd、ⅲ.ⅳ正确答案： a【解析】此题考察契约型基金与公司型基金的区别.a、ⅰ.ⅱ.ⅲb、ⅰ.ⅱc、ⅱ.ⅲ.ⅳd、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ正确答案： d【解析】考察金融衍生工具的分类.a、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳb、ⅰ.ⅱc、ⅱ.ⅲ.ⅳd、ⅲ.ⅳ正确答案： ca、ⅰ.ⅱ.ⅲb、ⅰ.ⅲc、ⅲ.ⅳd、ⅰ.ⅱ正确答案： b【解析】套期保值的根本做法：持有现货空头，买入期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲb、ⅰ.ⅱ.c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳd、ⅲ.ⅳ正确答案： ca、ⅰ.ⅱ.ⅲb、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳc、ⅱ.ⅲ.ⅳd、ⅰ.ⅱ正确答案： a【解析】为保证基金管理人和基金托管人互相制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务，人事，法律上完全独立。
a、ⅰ.ⅳb、ⅰ.ⅱc、ⅱ.ⅳd、ⅲ.ⅳ正确答案： ba、ⅰ.ⅱ.ⅲb、ⅰ.ⅱ.c、ⅱ.ⅲd、ⅲ.ⅳ正确答案： c【解析】证券公司属于中介机构，证监会属于职能管理机构。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲb、ⅰ.ⅱc、ⅱ.ⅲd、ⅲ.ⅳ正确答案： c【解析】股票分割又称拆股、拆细是将1股股票均等地拆分成假设干股。
股票合并又称并股，是将假设干股股票合并为1股。
从理论上说不管是分割、合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数星，但并不改变公司的实改资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
理论上股票分割或合并后股价会以一样的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。
事实上，股票分割与合并通常会剌激股价上升或下降。
股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购置，并股那么常见于低价股。
证券从业资格考试金融市场根底知识真题证券从业资格考试金融市场根底知识重点篇三2024年第四季度证券业从业人员资格考试公告2024年证券从业资格考试新大纲两科问题解答各省2024年证券从业资格考试全年报名时间表汇总各省2024年证券从业资格考试全年考试时间表汇总2024证券从业资格考试模拟试题及考点汇总2024年证券从业资格考试真题〔新科目〕汇总证券从业资格考试金融市场根底知识真题证券从业资格考试金融市场根底知识重点篇四a.优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿b.从风险角度看，优先股票风险小于普通股票d.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产答案：a解析：优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的面值清偿，a错误。
2019年初级银行从业资格法律法规各章分值占比及考点归纳
2019年初级银行从业资格法律法规各章分值占比及考点归纳考试难度：整理难度不大，但是考点相对较多，考察知识点比较细。
各章重要知识点归纳如下：第一部分经济金融基础1-4章(分值占比15%)第一章经济基础知识第一节宏观经济分析知识点一：宏观经济发展目标(掌握)知识点二：经济周期(掌握)知识点三、经济结构(掌握)知识点四、经济世界化第二节行业经济发展分析知识点一、我国的行业分类(掌握)知识点二、行业分析基本内容(掌握)第三节区域经济发展分析知识点一、区域发展条件分析(掌握)知识点二、区域经济分析(掌握)知识点三、区域发展分析(掌握)第二章金融基础知识第一节货币基础知识知识点一、货币本质与职能(掌握)知识点二、货币需求与货币供给(掌握)知识点三、通货膨胀与通货紧缩(掌握)第二节货币政策知识点一、货币政策目标(掌握)知识点二、货币政策工具(掌握)知识点三、货币政策传导机制第三节利息与利率知识点一、概念(掌握)知识点二、利息率的主要种类(掌握)知识点三、我国利率市场化(掌握)第四节外汇与汇率知识点一、概述(掌握)知识点二、汇率变动的影响因素(掌握)知识点三、人民币国际化与外汇管理体制改革(掌握)第三章金融市场第一节金融市场概述知识点一、金融市场的功能(掌握)知识点二、金融市场种类(掌握)知识点三、金融工具(掌握)第二节货币市场和资本市场知识点一、货币市场(掌握)知识点二、资本市场(掌握)第三节我国金融市场组织体系知识点一、货币*(掌握)知识点二、金融监督管理机构(掌握)知识点三、银行业金融机构(掌握)知识点四、证券期货类金融机构(掌握)知识点五、保险类金融机构(掌握)知识点六、其他金融机构(掌握)知识点七、金融行业自律组织(掌握)第四章银行体系第一节银行起源与发展知识点一、商业银行的产生与发展(掌握)知识点二、中央银行的产生与发展(掌握)第二节银行业分类与职能知识点一、中央银行(掌握)知识点二、政策性银行(掌握)知识点三、商业银行(掌握)知识点四、非银行金融机构(掌握)第三节银行体系的安全保障知识点一、最后贷款人制度(了解)知识点二、存款保险制度(了解)第二部分银行业务5-9章(分值占比25%)第五章负债业务第一节存款业务知识点一、个人存款业务(掌握)知识点二、单位存款业务(掌握)知识点三、人民币同业存款(掌握)知识点四、外币存款业务(掌握)第二节非存款业务知识点一、同业拆借(掌握)知识点二、债券回购(掌握)知识点三、向中央银行借款(了解)知识点四、金融债券(了解)第六章资产业务第一节贷款业务(掌握)知识点一、贷款业务品种知识点二、贷款业务流程知识点三、贷款质量分类与不良贷款管理第二节债券投资业务(了解)知识点一、债券投资目标及对象知识点二、债券投资的收益知识点三、债券投资的风险第三节其他资产业务知识点一、表外资产业务(掌握)知识点二、现金资产业务(了解)知识点三、外汇交易业务(了解)第七章中间业务第一节中间业务概述知识点一、中间业务的概念(掌握)知识点二、中间业务的特点(掌握)知识点三、中间业务的发展与创新第二节支付结算业务(掌握)知识点一、支付结算业务概念知识点二、支付结算工具知识点三、清算业务第三节代理业务(掌握)知识点一、代收代付业务知识点二、代理银行业务知识点三、代理证券业务知识点四、代理保险业务知识点五、其他代理业务第四节托管业务(掌握)知识点二、代保管业务第五节咨询顾问业务(掌握)知识点一、咨询服务知识点二、财务顾问服务第六节银行卡业务(掌握)知识点一、银行卡分类知识点二、信用卡知识点三、借记卡知识点四、信用卡和借记卡的主要区别第八章理财业务第一节理财业务概述(掌握)知识点一、理财业务定义知识点二、理财业务特点及其与传统信贷业务的差异知识点三、理财业务管理第二节理财产品分类与销售管理知识点一、理财产品分类(掌握)知识点二、理财产品风险分级(掌握)知识点三、理财产品销售管理要求(熟练掌握并综合使用)第三节理财投资管理(了解)知识点一、投资标的分类知识点三、风险隔离要求第九章业务创新与发展第一节业务创新概述(了解)知识点一：业务创新基础原则知识点二：业务创新与客户利益保护第二节创新发展趋势(了解)知识点一：业务综合化与交叉金融工具知识点二：证券化知识点三：互联网金融第三部分银行管理10-14章(分值占比30%)第十章银行管理基础第一节商业银行的组织架构(掌握)知识点一、商业银行组织架构的内涵知识点二、西方商业银行的组织架构知识点三、我国商业银行组织架构及发展趋势第二节银行管理的基本指标(掌握)知识点一、规模指标知识点二、结构指标知识点三、效率指标知识点四、市场指标知识点五、安全性指标知识点六、流动性指标知识点七、客户集中度指标知识点八、盈利性指标第十一章公司治理、内部控制与合规管理第一节公司治理知识点一、银行公司治理概述(掌握)知识点二、稳健公司治理原则(了解)知识点三、银行公司治理的组织架构(了解)知识点四、激励约束机制(了解)第二节内部控制(掌握)知识点一、内部控制目标与基本原则知识点二、内部控制治理知识点三、内部控制措施知识点四、内部控制保障第三节合规管理(掌握)知识点一、合规管理的相关概念知识点二、合规管理的重点内容知识点三、合规风险管理体系第十二章商业银行资产负债管理第一节资产负债管理概述知识点一、资产负债管理的对象(掌握)知识点二、资产负债管理的目标(了解)知识点三、资产负债管理的原则(了解)知识点四、资产负债管理的构成内容(掌握)第二节资产负债管理的工具与策略知识点一、资产负债管理工具(了解)知识点二、资产负债管理的策略(掌握)第十三章资本管理第一节概述知识点一、资本的定义和分类(掌握)知识点二、资本的作用(掌握)第二节巴塞尔资本协议与我国银行业资本监管知识点一、巴塞尔资本协议(掌握)知识点二、我国银行业资本监管(掌握)第三节商业银行的资本管理知识点一、内部资本评估程序(了解)知识点二、资本规划(了解)知识点三、资本充足率管理策略(了解)第四节经济资本知识点一、经济资本计量(了解)知识点二、经济资本分配(了解)知识点三、风险绩效考核(了解)第十四章风险管理第一节概述知识点一、风险的定义(掌握)知识点二、风险的分类(掌握)第二节全面风险管理知识点一、全面风险管理概述(了解)知识点二、风险偏好和战略(了解)知识点三、风险管理的组织架构(掌握)知识点四、风险管理流程(掌握)知识点五、风险文化*第三节信用风险管理知识点一、信用风险的分类知识点二、信用风险的计量(了解)知识点三、信用风险的管控手段(掌握)第四节市场风险管理知识点一、市场风险的分类(掌握)知识点二、市场风险的计量(了解)并熟练使用知识点三、市场风险的管控手段(掌握)第五节操作风险管理知识点一、操作风险的分类(掌握)知识点二、操作风险的计量(了解)并熟练使用知识点三、操作风险的管控手段(掌握)第六节流动性风险管理知识点一、流动性风险的分类(掌握)知识点二、流动性风险的管控手段(掌握)第四部分银行从业法律基础15-19章(分值占比20%)第十五章银行基本法律法规第一节《中国人民银行法》知识点一、中国人民银行的法定职责与业务(掌握)知识点二、人民币(掌握)知识点三、中国人民银行的监督管理(掌握)第二节《银行业监督管理法》知识点一、《银行业监督管理法》的适用范围(掌握)知识点二、银行业监督管理机构的监督管理职责(掌握)知识点三、银行业监督管理机构的监督管理措施(掌握)第三节《商业银行法》知识点一、商业银行法律地位与经营原则(掌握)知识点二、商业银行组织机构(掌握)知识点三、商业银行业务规则(掌握)知识点四、商业银行的接管和终止(了解)第四节《反洗钱法》知识点一、洗钱的概念、过程及方式(掌握)知识点二、反洗钱的监管机构及职责(掌握)知识点三、商业银行的反洗钱义务(掌握)第十六章民事法律制度第一节民法知识点一、民法概述(掌握)知识点二、民事主体(掌握)知识点三、民事法律行为与代理(掌握)知识点四、诉讼时效(了解)知识点五、民事诉讼与仲裁第二节物权法和担保法知识点一、物权基本法律制度(掌握)知识点二、担保法律制度(掌握)第三节合同法知识点一、合同与合同的相对性知识点二、合同的订立(掌握)知识点三、合同的效力(掌握)知识点四、合同的履行(了解)知识点五、合同的保全(了解)知识点六、合同的变更、转让与终止(掌握)知识点七、违约责任(掌握)第四节婚姻法和继承法知识点一、婚姻法(掌握)知识点二、继承法(掌握)第十七章商事法律制度第一节公司法律制度知识点一、公司的概念和种类(掌握)知识点二、公司设立制度(掌握)知识点三、公司资本制度(了解)知识点四、公司的组织机构(了解)知识点五、公司终止制度(了解)第二节证券与保险法律制度知识点一、证券法(了解)知识点二、保险法(了解)第三节信托法律制度知识点一、信托概述(掌握)知识点二、信托的设立(掌握)知识点三、信托法律关系的主体(掌握)知识点四、信托法律关系的客体(掌握)知识点五、信托的变更与终止(掌握)第四节票据法律制度知识点一、《票据法》概述(掌握)知识点二、票据的功能(掌握)知识点三、票据行为(掌握)知识点四、票据权利(掌握)知识点五、票据丧失的补救措施(掌握)第五节破产法律制度知识点一、破产法概述(了解)知识点二、破产的申请和受理(了解)知识点三、债务人财产(了解)知识点四、破产债权及申报(了解)知识点五、债权人会议和债权人委员会(了解)知识点六、重整与和解(了解)知识点七、破产清算(了解)第十八章刑事法律制度第一节刑法基本理论知识点一、刑法的概念、任务和基本原则(了解)知识点二、犯罪(了解)知识点三、刑罚(了解)第二节金融犯罪及刑事责任知识点一、金融犯罪概述(掌握)知识点二、破坏金融管理秩序罪(掌握)知识点三、金融诈骗罪掌握(掌握)知识点四、银行业相关职务犯罪(掌握)第三节刑事诉讼知识点一、刑事诉讼概述(了解)知识点二、刑事诉讼基本程序(了解)知识点三、刑事诉讼强制措施(了解)知识点四、附带民事诉讼(了解)第十九章行政法律制度第一节行政许可知识点一、行政许可概述(了解)知识点二、重要行政许可法律规则(了解)知识点三、银行相关行政许可规则(了解)第二节行政处罚(了解)知识点一、行政处罚概述知识点二、重要行政处罚法律规则知识点三、银行相关行政处罚规则第三节行政强制(了解)知识点一、行政强制概述知识点二、重要行政强制法律规则知识点三、银行相关行政强制规则第四节行政复议(了解)知识点一、行政复议概述知识点二、重要行政复议法律规则知识点三、银行相关行政复议规则第五节行政诉讼(了解)知识点一、行政诉讼概述知识点二、重要行政诉讼法律规则知识点三、银行相关行政诉讼规则第五部分银行监管与自律20-22章(分值占比10%)第二十章银行监管体制第一节国际银行监管发展历史与主要监管体制知识点一、银行监管起源与演变(掌握)知识点二、国际上主要金融监管的体制(了解)知识点三、主要国家的银行监管体制(了解)知识点四、巴塞尔银行监管委员会(了解)第二节我国的银行监管框架知识点一、我国银行监管的历史(掌握)知识点二、银行监管的四个层次(掌握)知识点三、我国当前银行监管的框架(掌握)第二十一章银行监管目标、方法第一节银行监管目标(了解)第二节银行监管方法知识点一、合规监管和以风险为本的监管(了解)知识点二、银行监管的流程(了解)知识点三、监管评级(了解)第二十二章银行自律与市场约束第一节银行自律组织(了解)知识点一、国际银行自律组织知识点二、中国银行业协会第二节职业操守知识点一、职业操守的宗旨和适用范围(掌握)知识点二、从业准则(掌握)知识点三、从业人员与客户间的职业操守(掌握)知识点四、银行业从业人员与同事(掌握)知识点五、从业人员与机构间的职业操守(掌握)知识点六、从业人员与监管者间的职业操守(掌握)第三节市场约束知识点一、概述(了解)知识点二、信息披露(了解)。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲 解读 (7)
第四章股票考情1 优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较1.优先股和普通股的区别（1）普通股股东可以全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理，一般情况下不参与股东大会投票，但在某些特殊情况下，例如，公司决定发行新的优先股，优先股股东才有投票权。
同时，为了保护优先股股东利益，如果公司在约定的时间内未按规定支付股息，优先股股东按约定恢复表决权；如果公司支付了所欠股息，已恢复的优先股表决权终止。
（2）相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权。
（3）普通股股东的股息收益并不固定，既取决于公司当年盈利状况，还要看当年具体的分配政策，很有可能公司决定当年不分配。
而优先股的股息收益一般是固定的，尤其对于具有强制分红条款的优先股而言，只要公司有利润可以分配，就应当按照约定的数额向优先股股东支付。
（4）普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小。
（5）普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司。
2.优先股与其他股债混合产品的区别股债混合型证券是具有股权和债务不同特点组合的证券形式。
市场中的股债混合产品目前主要有可转债、永续债券等产品。
可转债是在一定期限内依据一定条件可以转换成公司股票的债券。
转股权是可转债投资者享有的、一般债券所没有的选择权。
可转换债券在发行时就明确约定，债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票。
如果债券持有人不想转换，则可以继续持有债券，直到偿还期满时收取本金和利息，或者在流通市场出售变现。
如果持有人看好可转债发行人股票增值潜力，则在转换股期内可以行使转换权，按照预定转换价格将债券转换成为股票。
正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。
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证券从业金融市场基础知识章节分值比重
证券从业金融市场基础知识章节分值比重
第一章：金融市场体系
考分权重：10分
重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;货币政策的概念、措施及目标;资本市场的分层特性;多层次资本市场的主要内容与结构特征。
第二章：证券市场主体
考分权重：30分
重要考点举例：直接融资的概念、特点和分类;证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;个人投资者的概念;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;国务院证券监督管理机构及其组成。
第三章：股票市场
考分权重：20分
重要考点举例：股票的定义、性质、特征和分类;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;证券交易原则和交易规则;证券交易的竞价原则和竞价方式。
第四章：债券市场
考分权重：20分
重要考点举例：政府债券的定义、性质和特征;地方政府债券的概念;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;债券评级的定义与内涵。
第五章：证券投资基金与衍生工具
考分权重：15分
基金与股票、债券的区别;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;货币市场基金管理内容;交易所交易的开放式基金的概念、特点;基金资产净值的含义;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
第六章：金融风险管理
考分权重：5分
金融风险的分类;系统风险与非系统风险的概念;风险管理的概念。
证券从业。