16.风险评估培训记录
生产过程风险评估控制记录范例
11包装包装未按客户要求包装或常有多装／少装异常发
生
１.质管根据客户要求建立包装规范样品
２.包装人员根据质管提供之包装规范样品件执行包装作业。
包装作业指导书
12成品检验检验人为疏忽或不良品未标识致不良品入库１.严格按抽样水准和《产品检验标准》检验．
２.不合格品需以标示卡对其品质状态予以标示并隔离．
生产过程控制程序
产品检验标准
13仓储条件仓库原辅料及成品存储不当导致产品不良１.仓储环境保持整洁干净、通风透气、通道畅通，防火等
２.每月定期杀鼠／杀虫／杀菌并清除干净
仓储管理规定
14检验设备检验检测设备失效引起产品误判仪器维护并进行周期性验证避免因磨耗或其它变异造成差异而影响品
质判別。
监视和测量设备控制程序
计量器具管理办法
15检验方法检验仪器的操作方法不当导致产品不良１.对检测人员进行培训
２.岗位张贴检测仪器的SOP指导操作
16产品放行检验/仓库产品未按规定放行导致不良品出货给客户完善产品放行制度并严格遵照执行不合格品控制程序
批准。
危险源辨识和风险评估培训记录
危险源辨识和风险评估培训记录危险源辨识和风险评估是一项非常重要的工作，可以帮助组织有效地识别潜在的危险和风险，并采取相应的措施来控制和减少它们的影响。
为了提高员工对危险源辨识和风险评估的认识和能力，我们进行了一次培训。
以下是培训记录的详细内容。
日期：XXXX年XX月XX日地点：XXXXX大厦会议室培训主题：危险源辨识和风险评估出席人员：1.培训师：XXX2.参训员工：共计XX人培训内容：1.介绍危险源辨识和风险评估的定义和重要性。
2.解释危险源的分类和常见的危险源。
3.介绍危险源辨识的方法和步骤，包括巡视、观察、调查等。
4.解释风险评估的概念和模型，包括风险矩阵、风险计算等。
5.强调风险评估的意义和目的，即识别风险并采取相应的控制措施。
6.分享一些实际案例，让员工了解危险源辨识和风险评估在实践中的应用。
培训方法：1.理论讲解：培训师通过PPT演示和图表解释的方式介绍概念和步骤。
2.案例分析：培训师通过具体案例讲解，加深员工对危险源辨识和风险评估的理解和应用能力。
3.小组讨论：将员工分为小组，让他们在讨论中分享自己的观点和经验。
培训成果：1.员工对危险源辨识和风险评估有了更深入的理解，知道如何识别潜在危险源并进行风险评估。
2.员工学会了使用风险矩阵和其他计算模型来评估风险的大小和严重程度。
3.员工了解了如何制定和实施相应的控制措施，以减少潜在危险和风险的影响。
4.员工学会了关注安全问题，并积极参与和报告可能存在的危险源。
培训反馈：1.参训员工对培训内容表示满意，并认为从中受益匪浅。
2.员工提出了一些问题和困惑，培训师进行了解答和澄清。
3.员工对培训师的讲解和案例分析给予了肯定和赞赏。
结论：通过这次危险源辨识和风险评估的培训，员工的安全意识和能力得到了进一步提升。
我们相信，员工掌握了相关的知识和技能，将能够更好地识别和评估潜在的危险和风险，并采取适当的措施来减少潜在影响。
我们将继续加强对危险源辨识和风险评估的培训和宣传，以保障员工的安全和组织的可持续发展。
信息安全风险评估培训
风险（Risk）—— 特定威胁利用资产弱点给资产或资产组带来损害的潜在可能性。 可能性（Likelihood）—— 对威胁发生几率（Probability）或频率（Frequency）
的定性描述。
影响（Impact）—— 后果（Consequence），意外事件发生给企业带来的直接或间
其他考虑因素：范围、评估组织、评估要求、特殊情况等。
评估实施计划是对特定评估活动的具体安排，内容通常包括：
目的、范围、准则、评估组成员及分工、评估时间和地点、首末次会议及报告时间
评估计划应以文件形式颁发，评估实施计划应该有评估组长签名并得到 主管领导的批准。
63
风险评估计划示例
评估目的 评估范围 评估准则 评价信息安全管理体系运行的符合性和有效性 ×××××××××××××××××× 《XX公司信息安全管理办法》《ISO27001信息安全管理体系》。 评估组长 评估小组 ×××
人为因 素
恶意人 员
非恶意 人员
威 胁 分 类 表
脆弱性识别内容表
威胁与脆弱性之间的关系
风险分析原理
定性风险分析
风险计算方法
风险值=R(A,T,V)= R(L(T,V),F(Ia,Va ))
其中,R 表示安全风险计算函数;A 表示资产;T 表示威 胁;V 表示脆弱性; Ia 表示安全事件所作用的资产价 值;Va 表示脆弱性严重程度;L 表示威胁利用资产的脆 弱性导致安全事件发生的可能性;F 表示安全事件发 生后产生的损失。 一般风险计算方法：矩阵法和相乘法
筑物、数据库、文档信息、软件、信息服务和人员等，所有这些资产都需要妥善保护。
威胁（Threat）—— 可能对资产或企业造成损害的某种安全事件发生的潜在原因，
10.9-JL01安全培训教育记录(风险源辨识分级管控)
培训考核方式：□口头提问□现场交流□书面考核□工作考核
培训考核结果：
考核人：年月日
培训效果评价；
评价人：年月日
未达到培训效果时的后续改进措施：
责任人：年月日
教育培训签到表
培训师资
培训日期
培训地点
受训人员签到簿
序号
姓名
部门或岗位
序号
姓名
部门或岗位
1
18
2
19
3
20421522623
7
24
8
25
9
26
10
27
11
28
12
29
13
30
14
31
15
32
16
33
17
34
教育培训计划实施及考核评价记录
培训内容
风险辨识分级管控
授课人
时间
地点
考核方式
参加培训人员：
培训记录：1风险源/风险因素的概念；2.风险辨识方法（工作危害分析法、安全检查表法）；3.风险评估分级（经验判断法、LEC分析法）；4.防范措施的制定（工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急控制措施）。5.风险辨识动态管理。
供应商风险评估记录表
对每类产品进行产前工序评
√
估，现场的操作必须按照正确 的操作流程去执行。加强对现
场人员的操作技能培训。
4.因生产过程中操作手法严重违规造成产品质量出现问题。
1.因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断，造成交期延
误、产品质量问题。
6
机器设备风 2.所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
量风险。
严格执行各操作流程。
1.公司技术文件（材料检验标准、作业指示书、产品检验标准）的修
新产品出现时，品管部部应先召
改、审核、档案管理、数据标准核准出错事件。
集相关的部门人员进行生产前的
2 技术风险 2.因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品
√
会议，详细告知应该注意的关键
偏差或严重偏差。
4.因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出而紧急放行
使用，造成产品品质不良。
1.社会公共事件、大规模传染病（如非典、流感、新冠）等软灾害引
起的重大人员伤亡和财产损失。
2.因用工政策或管理措施不当，导致群体性人员不满、造成劳资双方
4 环境风险 对立，产生集体罢工，影响生产。
√
3.现行的立法、产品标准、产品的设计和包装不符合目标销售国的要
求
1、多留意周边的环境，做好 应预案，多了解员工的心态。 2、多了解目标销售国对产品 的标准及要求
4.生产车间出现货物堆积，堵塞消防通道。
1.生产操作管理，设备安全管理方面出现漏洞，出现生产事故及安全
事故。 2.因现场管理人员的管理能力，决策能力欠缺，导致管理失效，影响 5 生产风险 生产。 3.因现场的控制标准制定不合理，数据分析偏差不到位造成生产计划 延期完成，增加成本
风险评估记录表
风险评价记录表药品经营过程风险评价序号：001经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节供货方资质审核、产品资质审核、销售人员资质审核1.未审核；2.资质过期；3.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人员不能在系统内审批；2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业不购进其供应产品。
1.人为因素影响较大；2.系统可控。
风险较高，企业提供虚假证明文件；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。
15.5（5.0*3.1）高药品经营过程风险评价序号：002经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节供货方销售人员资质审核1.未审核；2.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.通过计算机信息管理系统，对供货方销售人员进行管理，委托书过期、未经备案的人员不能发生业务1.人为因素影响较大；2.系统可控。
与未经备案人员或委托书过期的人员发生业务往来，容易发生假药及劣药的购进18.4（4.6*4.0）高药品经营过程风险评价序号：003经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生几率）风险等级采购环节签订质量保证协议书内容质量保证协议内容不全购进药品发现问题。
企业与供货单位签订健全的质量保证协议书，其内容应当按照《药品经营质量管理规范》规定内容签订。
人为因素影响较大。
此环节为药品经营活动开始的环节，质量保证协议书内容不全，极易造成质量分歧，对企业造成损失。
2（2*1）低药品经营过程风险评价序号：004经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节采购发票1.发票上的购、销单位名称及金额、品名与付款流向及金额、品名或财务账目内容不一致；2.《销售货物或者提供应税物清单》未加盖供货单位发票专用章。
药品质量风险评估、控制、沟通、审核管理记录
/
风险较低，主动接受
是
是
是
否
否
加强管
理，风险
可控
36
权限修改未经质量管理部审核同意
质量无法控制，超职责范围，还可能引发各种质量事故
管理风险因素
2
3
1
6
低
接受
忽略
/
风险较低，主动接受
是
是
是
否
否
加强管
理，风险
可控
37
相关设施设备未经验证使用
影响使用准确、有效性
管理风险因素
2
3
2
12
中
不接受
预防
L设施设备按规定进行验证,制定设施设备购进、使用汇总，设定验证时间，超出应验证时间未验证的会突出颜色提示
低
接受
忽略
/
风险较低，主动接受
是
是
是
否
否
加强管
理，风险可控
8
质量方针未形成文件∙，或质量方针未包含保证药品质量的承诺
导致质量方针执行困难，没有事实依据，达不到质量方针实施目的
管理风
险因素
2
3
1
6
低
接受
忽略
/
风险较低，主动接受
是
是
是
否
否
加强管
理，风险
可控
9
企业员工不熟悉质量方针
没有质量方针意识，质量意识薄弱,易发生岗位质量问题
风险降低，被动接受
是
是
是
否
否
加强管
理，风险
可控
38
药品应当召回而未召回
产生不合药品及质量事故
管理风险因素
危险源辨识和风险评估培训记录完整版
危险源辨识和风险评估培训记录HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】员工培训记录一、教学目标二、课时安排培训时间： 11月18日培训地点：队部培训人: XXXX备注：三、授课内容管路维修工岗位危险源辨识、风险评估及防范措施1、管路老化、锈蚀，可能造成管路爆裂、高压风、水伤人；防范措施：经常巡检、及时更换。
2、检修时没有关闭上级阀门，可能造成阀门或设备被误开启伤人；防范措施：停机、停液时挂好牌，提醒其它人员。
管路检修完成后，仔细检查一遍接头处U型卡安装是否规范，符合标准。
3、掐管路时不卸压，可能造成造成风水喷射出，击伤人员；防范措施：掐管路时先卸压。
4、特定、重要地点没有安装压力表或压力表失灵，可能造成不能观察压力状况、造成管路挤破或欠压；防范措施：安装压力表或及时更换、修理。
5、拆卸螺丝时，扳手没有卡牢螺栓，可能造成人员滑倒碰伤；防范措施：拆卸螺栓时，扳手卡紧，人员站稳，正向缓慢加压。
6、使用倒链作业时，没有找好吊点，可能造成吊挂不牢固、掉落砸人；防范措施：检查导链可靠性、找准吊点。
7、用导链起吊重物时捆绑不牢，可能造成重物掉落伤人；防范措施：重物吊挂牢固。
8、使用法兰盘连接管路手指插入两个法兰盘间，可能造成管子错动挤手；防范措施：严禁手指插入两个法兰盘间隙及螺丝眼。
防突预测工岗位危险源辨识、风险评估及防范措施1、不认真执行敲帮问顶制度，可能造成顶帮掉矸伤人；防范措施：执行好敲帮问顶制度，确保作业环境安全。
必须严格执行敲帮问顶制度，掘进工作面进行预测前作业队将工作面安全防护到位；预测中密切观察巷道顶板状况，发现顶板掉渣、压力增大等有片帮、冒顶危险时，立即停止作业，人员撤出危险区，并专人处理后方可作业。
2、打眼过程中瓦斯增大，可能造成瓦斯超限作业引起爆炸；防范措施：发现煤层内有连续小煤炮声响或有大量瓦斯涌出时，严禁打眼作业。
工作面风流中瓦斯达到1%时，严禁打眼作业。
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7.公司的两个体系建设的要求及奖惩措施；
8.关于风险点告知牌的制作实地演练 演练
培训效果评价：
通过现场提问的方式，参加会议的人员对“两个体系”都有了初步的认识，认识到建设“两个体系”的必要性，员工提出了许多很好的建议。但仍要通过定期培训的方式，确保全员对“两个体系”建设及风险点的认识不断深化，“两个体系”建设落实到实处，切实提高公司的安全管理水平。
考核人：
参加培训人员名单
序号
姓名
职务
备注
风险评估培训记录表
时间：2017.
培训课程：“两个系统”建设
主讲人：
地点：
培训方式：会议
培训内容
1.介绍风险分级管控体系及隐患排查治理管控体系建立的必要性；
2.培训“两个体系”建设过程中人员职责分工；
3.培训“两个体系”建设过程用使用的评价方法；
4.培训风险分级管控及隐患排查治理的管理制度；
5.会议中模拟进行风险的分级并初步落实各风险点责任人；