中国金融期货交易所结算业务介绍
中债登和上清所后台结算系统及业务分析
中债登和上清所后台结算系统及业务分析一、技术架构二、实现功能1.登记和结算功能：中债登和上清所后台结算系统实现了国债、金融期货等金融证券的登记和结算功能，确保交易的合法性和安全性。
2.账户管理功能：系统支持开立投资者账户、交易账户和资金账户，进行账户余额查询、资金划转和结算等操作。
3.风险管理功能：系统具备风险控制和监管功能，能够按照交易规则和监管要求进行风险评估和管理控制，提供紧密的交易监控和风险预警功能。
4.数据管理功能：系统实现了交易数据的统一管理和存储，提供数据查询、分析和报表生成等功能，为交易分析和管理决策提供支持。
三、业务分析1.国债登记和结算业务：中债登和上清所后台结算系统是中国国债的全程登记和结算系统，负责国债的发行、托管、交易和结算等业务。
系统将国债发行信息和投资者持仓信息存入数据库，通过系统自动匹配完成国债的买卖交易和资金结算。
2.金融期货结算业务：上清所后台结算系统是中国金融期货交易所的结算中心，负责金融期货交易的结算和风险控制。
系统通过对交易数据的实时监测和分析，及时调整保证金和风险度要求，确保交易的安全性和稳定性。
3.资金划转和结算业务：中债登和上清所后台结算系统提供资金划转和结算服务，将投资者的资金从一个账户划转到另一个账户，并生成资金结算报表。
系统具备资金结算的自动化和高效性，能够满足大规模交易的结算需求。
4.交易数据分析业务：中债登和上清所后台结算系统通过对交易数据的分析和处理，生成交易报表和统计数据，支持交易分析和监管决策。
系统提供了丰富的数据查询和分析功能，为金融机构和监管部门提供了重要的数据支持。
总结起来，中债登和上清所后台结算系统是中国金融市场运行的关键基础设施，通过实现国债登记和结算、金融期货结算、资金划转和结算以及交易数据分析等功能，为国债和金融期货交易提供了强大的技术支持和保障，并为市场参与者和监管部门提供了重要的数据和信息服务。
系统的高效性、安全性和稳定性对于金融市场的稳定运行具有重要意义。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
A.5B.10C.15D.30【答案】 D2、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】 B5、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。
A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C6、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】 D7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.3B.2C.5D.1【答案】 B8、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D9、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。
投资者教育培训课件中国金融期货交易所
期货市场的法律法规和违规案例
法律法规
中国期货市场的法律法规主要包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等，这些法律法规对期货市 场的运行和参与者行为进行了规范。
违规案例
期货市场常见的违规行为包括操纵市场价格、内幕交易、超仓等，这些行为会严重影响市场的公平性和稳定性， 需要受到严厉打击。
投资者权益保护和纠纷处理
发展历程
自成立以来，中国金融期货交易所经历了从起步到逐步成熟 的发展阶段，推出了多个金融期货品种，不断完善交易机制 和监管体系，成为国内重要的金融衍生品交易市场。
主要业务和产品
主要业务
中国金融期货交易所的主要业务包括金融期货、期权交易、结算及交割等，同 时为市场参与者提供交易平台、技术系统和信息服务。
投资者权益保护
中国金融期货交易所采取多种措施保护投资者的合法权益，包括设立投资者保障基金、建立纠纷处理 机制等。
纠纷处理
当投资者与市场参与者发生纠纷时，可以通过调解、仲裁或诉讼等方式进行处理，以保障投资者的合 法权益。
05
期货投资成功案例和 经验分享
个人投资者的期货投资经验
投资者A
通过基本面分析，深入研究市场供需状况，制定合理的交易计划，实现了稳定的收益。
。
竞价交易制度
期货交易采用竞价方式进行， 买卖双方通过交易所平台进行 报价，价高者得。
结算制度
期货交易实行每日结算制度， 即当日盈亏在规定时间内进行 结算，并调整保证金比例。
交割制度
期货合约到期时，需进行实物 交割或现金交割，根据合约类
型和标的物而定。
期货价格波动的影响因素
供求关系
经济周期
商品期货价格受供求关系影响，当供应不 足时，价格上涨；需求减少时，价格下跌 。
中国金融期货交易所5年期国债期货交割业务指南
中国金融期货交易所5年期国债期货交割业务指南为进一步规范5年期国债期货交割业务，根据《中国金融期货交易所5年期国债期货合约交割细则》等规定，制定本业务指南。
一、交割准备（一）国债托管账户客户参与国债期货交割必须在国债托管机构拥有以本人身份开立的国债托管账户，客户可以用中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算）债券账户、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司A股证券账户或中国结算深圳分公司A股证券账户作为参与国债期货交割的国债托管账户。
以中央结算的国债托管账户参与交割的，应按照中央结算的有关规定预先向中央结算申请开通该账户的国债期货交割业务。
客户应确保所申报的国债托管账户真实、有效，且属于本人所有。
卖方客户应确保国债托管账户中存有数量足够的、无其他债务担保事项的、无其他权利瑕疵的可交割国债。
因客户的国债托管账户问题导致交割国债未能正常划转，或因交割国债划转对客户其他债务担保等事项造成后果的，责任由客户本人承担。
（二）国债托管账户申报为确保国债期货交割国债的安全划转，参与国债期货交割的客户应预先通过会员向交易所申报国债托管账户，申报的国债托管账户经交易所审核通过，方可用于国债期货交割。
1、申报信息申报的国债托管账户信息包括托管机构、账户全称、账户号码、开户证件类型和开户证件号码。
申报中国结算深圳分公司开立的账户应同时申报托管单元信息，客户应向证券公司确认该账户的托管单元信息，确保申报的托管单元信息无误。
买方以中国结算开立的账户接收交割国债的，应同时申报在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的国债托管账户。
2、申报流程客户应向其开户的会员申报国债托管账户，在不同会员处开户的客户应分别申报。
会员对客户的国债托管账户申报进行审核后，向交易所申报，并提交相关证明材料。
交易所对会员提交的申报进行审核后，通过会员服务系统反馈审核结果。
通过审核的国债托管账户方可用于国债期货交割，并可在后续交割中使用。
中金所介绍
中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。
中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，注册资本为5亿元人民币。
中国金融期货交易所的成立，对于深化金融市场改革，完善金融市场体系，发挥金融市场功能，具有重要的战略意义。
中国金融期货交易所的宗旨是发展社会主义市场经济，完善资本市场体系，发挥金融期货市场的功能，保障金融期货等金融衍生品交易的正常进行，保护交易当事人的合法权益和社会公共利益，维护金融市场正常秩序。
中国金融期货交易所的主要职能是：组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割；制订业务管理规则；实施自律管理；发布市场交易信息；提供技术、场所、设施服务；中国证监会许可的其他职能。
中国金融期货交易所在交易方式、结算制度等方面充分借鉴了国际市场的先进经验，并结合中国的市场实际，以高起点、高标准的原则建设中国的金融衍生品市场。
中国金融期货交易所实行结算会员制度，会员分为结算会员和非结算会员，结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。
实行结算会员制度，形成多层次的风险控制体系，强化了中国金融期货交易所的整体抗风险能力。
中国金融期货交易所采用电子化交易方式，不设交易大厅和出市代表。
金融期货产品的交易均通过交易所计算机系统进行竞价，由交易系统按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。
采用电子化交易方式体现了中国金融期货交易所的高效、透明、国际化的发展思路。
中国金融期货交易所肩负着建立和发展中国金融期货市场的艰巨任务。
中国金融期货交易所坚持以科学发展观为指导，本着稳健发展、与时俱进的原则，打造一个健康规范、高效透明、积极创新、技术先进的金融期货交易所，为提高经济的风险承受能力、增加经济弹性以及促进经济增长发挥积极作用。
金融期货，是金融市场重要风险管理工具。
作为二十世纪70年代以来全球最重要的金融创新，金融期货自诞生以来，获得了爆发式发展。
保证金出入、开仓、平仓、交割、业务结算及账务处理等内容。
保证金出入、开仓、平仓、交割、业务结算及账务处理等内容。
1.引言1.1 概述概述部分的内容可以介绍本文所要讨论的主题——保证金出入、开仓、平仓、交割、业务结算及账务处理等内容，并简要说明其在金融交易中的重要性和作用。
首先，保证金出入是指投资者在进行金融交易时需要缴纳的一定金额作为交易的保证金，以确保交易的正常进行和风险的控制。
保证金的出入是金融交易中的常见步骤，通过缴纳保证金，投资者可以获取一定的交易资本，实现与金融市场的互动与交易。
其次，开仓是指投资者在金融市场选择并进行买入或卖出交易的过程。
开仓是投资者实现投资策略的重要一步，它代表着投资者对某一金融资产或商品的看涨或看跌判断，并决定买入或卖出的行为。
平仓是指投资者将已经开仓的头寸进行买入或卖出的操作，以实现盈利或止损的目的。
平仓可以是通过投资者自主决策的主动平仓，也可以是在到期日或其他约定条件下进行的被动平仓。
交割是指金融交易中履行合约的过程，包括股票、期货、期权等交易品种。
交割通常会涉及到股份、资金、物品等在交易方之间的移转。
业务结算是指在金融交易中，经过一段时间的持仓、交易和资金流动后，进行交易结算和清算的流程。
业务结算是确保金融交易正常进行的必要环节，涉及到资金的划付、头寸的转移以及账户的更新等工作。
最后，账务处理是指在金融交易中对交易数据进行记录、汇总和归档等处理的过程。
通过对交易数据进行准确的记录和处理，可以确保交易的透明性、可追溯性和安全性。
通过对保证金出入、开仓、平仓、交割、业务结算及账务处理等内容的概述，读者可以对本文的主题有一个整体的了解，并对后续的章节展开有一个预期。
1.2 文章结构部分的内容可以写成以下形式：文章结构本文按照以下顺序介绍了保证金出入、开仓、平仓、交割、业务结算以及账务处理等内容。
首先，我们将详细解析保证金出入的过程。
这一部分将包括保证金的定义、保证金支付和退还的具体步骤，以及保证金的金额计算方法等。
其次，我们将深入探讨开仓的过程。
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南2019
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南（2019年1月21日起实施）为帮助会员、客户做好各项准备，有序参与国债作为期货保证金业务，制定本业务指南。
一、业务准备（一）会员业务准备1、会员开立债券作为期货保证金专用账户会员开展国债作为期货保证金业务的，应在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）开立债券作为期货保证金业务专用账户，专用账户的开立按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》(详见中央结算公司网站)的有关规定办理。
2、会员向中央结算公司申请开通业务资格会员开展国债作为期货保证金业务的，需事先与中央结算公司沟通，申请开通业务资格。
会员申请开通相关业务资格按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》的有关规定办理。
3、会员向中金所申报国债托管账户会员开展国债作为期货保证金业务的，需向中金所申报债券作为期货保证金业务专用账户信息，会员应当向交易所提供下列材料：（1）《中国金融期货交易所会员有价证券作为保证金业务申请表》（附件1）；（2）加盖公章的中央结算公司开具的开户通知书复印件或其他相关证明材料；（3）加盖公章的开户证件复印件。
（二）客户业务准备1、客户向中央结算公司申请开通业务资格客户参与国债作为期货保证金业务的，需事先与中央结算公司沟通，申请开通业务资格，具体要求按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》的有关规定办理。
2、客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的，需向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户，客户应当通过会员向交易所提交以下材料：（1）《中国金融期货交易所客户有价证券作为保证金业务申请表》（附件2）；（2）加盖公章的中央结算公司开具的开户通知书复印件或其他相关证明材料；（3）加盖公章的开户证件复印件；（4）交易所要求的其他材料。
二、国债交存和提取客户交存和提取国债的，须通过会员向交易所提交《中国金融期货交易所有价证券交存和提取申请表》(附件3)。
中金所结算业务细则
中金所结算业务细则中金所（上海国际能源交易中心）是我国开展期货交易的最大交易所之一，旗下的结算业务是保证期货交易正常进行的重要环节。
以下是中金所结算业务的细则。
一、结算业务的基本概念和性质中金所的结算业务是指按照相关规定和约定，对期货交易双方的资金和头寸进行核算、结算和交割的过程。
结算业务具有独立性、综合性和保证性的特点，是期货交易的重要组成部分。
二、结算的基本流程1.交易数据的准备：交易所要求期货公司按照约定的期限提交每日交易数据，包括交易金额、成交数量、持仓明细等。
2.资金清算：交易所根据交易数据进行资金清算，计算每个期货公司的交易盈亏，并安排相关的资金划付。
3.头寸核算：根据持仓明细和成交情况，交易所进行头寸核算，核实每个期货公司的持仓量和方向。
4.保证金计算：交易所根据风险度量模型计算每个期货公司应缴纳的保证金，以保证交易正常进行。
5.保证金划付：交易所根据保证金计算结果，要求期货公司追缴或提取保证金，确保保证金账户的充足性。
6.交割和结算：交易所按照合约规定的交割期限进行交割和结算，进行资金交割和头寸交割。
三、结算业务的原则和要求1.独立性：结算业务要保持与其他业务的独立性，确保结算的公正性和客观性。
2.安全性：结算业务要保证交易的安全性，防止出现非法操作和恶意操纵市场的行为。
3.透明性：结算业务要做到透明，确保参与者能够清楚地了解结算的规则和要求。
4.及时性：结算业务要及时进行，确保资金划付和交割的准时性和及时性。
四、结算业务的风险控制1.风险度量模型：交易所采用风险度量模型对交易进行风险评估，以确定每个期货公司的保证金水平。
2.资金监管：交易所对期货公司的资金账户进行监管，确保资金的安全和稳定。
3.监控交易行为：交易所对期货交易进行监控，及时发现非法操作和异常交易行为。
4.备付金管理：交易所设立备付金，以应对突发事件和市场风险的发生。
五、结算业务的制度建设1.交易规则：交易所制定和完善交易规则，明确结算业务的操作流程和要求。
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联行号： 结算银行业务章：
年月日
系统维护记录（交易所填写）
系统名称
修改者 复核者
日期
结算系统
期货资金管理系统
- 15 -
重要提示：
新结算会员在开立结算专用资金账户时，应将《会员资格 批准通知书》、中国金融期货交易所结算会员（经纪）专 用结算账户管理通知书及回执一起交与保证金存管银行， 并与相关银行协定统一启用日期。
出生年月
身份证号
结
算 交
委派单位
割
员
单位地址
简
况
家庭地址
上海地址
本所结算交割员培训结业证编号
性别 文化程度
电话 电话 电话
照片
邮编 邮编 邮编
法
兹委派
同志为本会员在中国金融期货交易所的结算交割员，代表本会员办理有关在交易所的结算与
交割业务，其在交易所的上述业务行为，在本会员向交易所提出书面变更证明生效前，均由本会员负责。
- 10 -
保证金存管银行
- 11 -
银行管理（4）
结算会员可以在上述5家银行中任选一家开设一个主账户 性质的专用资金账户,在其余4家银行中可根据需要各开设 一个副账户性质的专用资金账户,以方便客户资金划转。 结算会员专用资金账户的使用要符合证监会关于保证金封 闭管理的要求。
- 12 -
结算会员变更名称，应到交易所结算部办理相关手续，并 相关银行协定统一启用日期。
结算会员不得随意要求保证金存管银行变更专用资金账户、 结算担保金账户的银行账号。
结算会员不得随意要求保证金存管银行销户，必须到交易 所结算部办理销户手续后，才可以到相关的保证金存管银 行销户。
- 16 -
银行管理（5）
交易所专用结算账户的管理
根据结算会员和交易所之间资金划转的流程要求，保证结 算会员资金能及时进入交易所满足正常交易之用，交易所 在指定结算银行各开设一个专用结算账户，并由结算部负 责管理。该账户主要用于存放会员的保证金及相关款项。
- 17 -
银行管理（6）
重要提示：
期货保证金存管银行将根据交易所提供的票据或指令优先划转结算 会员的资金。
结算交割员是经结算会员单位授权，代表结算会员办理结算和 交割业务的人员。
每一结算会员须指派两名以上（含两名）的结算交割员。
-3-
结算交割员的职责：
办理银行开、销户手续； 办理会员出入金业务； 获取交易所提供的结算数据，并及时进行核对； 办理权利凭证的交存、提取、质押手续； 办理其他结算、交割业务。
人 委 托 书
本委托自签发之日起生效。 法定代表人签章：
单位公章：
年月 日
交易所审核意见
结算交割员签章
结算交割员证号
备
注
领证日期 签收
-6-
结算业务管理
银行管理 资金管理 日常结算 交割结算 交易会员更换结算会员 移仓
-7-
银行管理（1）
专用资金账户
结算会员须在期货保证金存管银行开设专用资金账户，用 于存放保证金及相关款项。
-4-
结算交割员须知
结算交割员在交易所办理结算与交割业务时，必须出示 《结算交割员证》，否则交易所不予办理。
《结算交割员证》仅限本人使用，不得伪造、涂改、借用。 结算会员在其结算交割员发生变动时，应及时到交易所办 理相关手续。
-5-
中国金融期货交易所 结算交割员法人委托书
结算会员号：
姓名
-9-
银行管理（3）
交易所、期货保证金存管银行和结算会员应按有关规定签订期货结算 资金存管协议。
交易所有权在不通知会员的情况下通过期货保证金存管银行从会员专 用资金账户中收取各项应收款项，并且有权随时查询该账户的资金情 况。
结算会员开立、更名、更换或注销专用资金账户，须凭交易所结算部 签发的结算会员专用资金账户管理通知书到期货保证金存管银行办理。
交易所与结算会员之间期货业务资金的往来通过交易所专 用结算账户和结算会员专用资金账户办理。
结算会员应在此账户中存入一定数额的资金，以备结算准 备金不足时，可以供交易所及时追加。
-8-
银行管理（2）
结算担保金专用账户
结算会员应在交易所指定的银行开立结算担保金专用账户， 用于与交易所结算担保金专用账户之间进行结算担保金缴 纳、调整的资金划转。结算担保金的缴纳、调整的标准按 交易所风险控制管理办法及其它相关规定执行。
结算会员单位公章：
年月日 结算部审核意见
审核人：
总监：
年月日
- 13 -
xxx银行:
中国金融期货交易所 结算会员专用资金账户管理通知书
№.
现有本所结算会员
(会员号:
)前来贵户）手续，请予办理，并在办完手续的当
天将所附回执返还我部。
中国金融期货交易所结算部 xxxx年x月x日
结算业务介绍
主要内容
结算交割员管理
结算业务管理 银行管理 资金管理 日常结算 交割结算 交易会员更换结算会员 移仓
风险控制 盘中试结算 保证金制度 结算担保金制度 风险准备金制度
-2-
结算交割员管理
如何成为结算交割员？
结算交割员应符合中国证券监督管理委员会（简称中国证监会） 关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得 《中国金融期货交易所结算交割员培训合格证书》，并经所属 结算会员授权后取得《中国金融期货交易所结算交割员证》 （简称《结算交割员证》）。
结算会员名称
中国金融期货期货交易所
结算会员专用资金账户开户申请表
已有的专用资金帐户
结算会员号
结算会员单位法人签章：
□无 请选择申请新开专用资金账户的结算银行（可多选） □工商银行 □交通银行 □建设银行 □中国银行 □农业银行 请指定默认的用于追加保证金的专用资金账户（仅单选） □工商银行 □交通银行 □建设银行 □中国银行 □农业银行
- 14 -
中国金融期货交易所 结算会员专用资金账户管理通知书
回执
会员号
户名
银行
XX银行
账号
原户名
原账号
经办人
业 务 □开户 □更名 □更号 □销户
启用/销户日期
备注
主账户/副帐户
填写说明：
1.业务栏请勾划相应内容 2.更名时需填写原户名 3.更号时需填写原账号
4.开户、更名、更号时填写与会员约定的启 用日期，销户时填写销户日期
图例：
银行专用结算账户存款 1000万 600万 100万
追加金额300万元 申请增资500万元 划拨客户100万元 银行专用结算账户存款余额