新制度经济学第二讲-讲义

第二讲_新制度经济学的交易成本理论

一、交易成本的具体例证
1. 中国证券市场的交易成本
2. 大学生找工作的交易成本
3. 企业生产过程的交易成本
1. 中国证券市场的交易成本
• (1) 上海证券交易所股票交易成本
• • • •
佣金：成交金额的3.5‰，<１０=１０。印花税：成交金额的1‰（单向收）过户费：成交股数的1‰，<１=１。委托费：每笔成交５元。
二、交易成本的内涵
• 1.科斯的定义： • 利用市场价格机制协调经济活动的成本，是获得准确的市场信息所需要付出的费用； • 2.威廉姆森的定义： • 利用各种经济制度安排的成本； •
二、交易成本的内涵
3. 其他的定义有：交易成本是产权从一个经济主体向另一个经济主体转移过程中所有需要支出的成本。交易费用是各种经济与非经济制度运行的费用。组织、维持和实施一种制度安排的所有费用。交易成本（交易费用）是为了克服人们之间的利益冲突实现人与人合作而付出的一种资源代价。
第二节交易成本产生的原因
交易成本产生的主要原因
• • • • • • • 一、信息不对称二、有限理性三、不确定性四、机会主义五、权限界定不清晰六、技术水平的局限七、行业垄断
一、信息不对称
• 信息的不对称、偏载、私人信息的存在、人为的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺、获得需要成本，而且有时信息本身就是一种有偿的商品。 • 信息不对称一种是客观造成的，一种是主观造成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还有个人专业知识文化的限制）。
二、交易成本的内涵
4.张五常的定义
他认为交易费用实际上是所谓的制度成本。
(文化大革命的例子)
二、交易成本的内涵

新制度经济学课件(PPT 76页)

损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因：放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会主义的约束
内核：机会主义倾向
外围：交易环境
核心：机会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地走近路等；二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买卖活动并建立信用关系。

新制度经济学――第二章交易费用理论PPT课件

11.08.2020
第二章——第二节交易费用
20
威廉姆森的定义：
事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；
事后的交易费用——签约之后的成本；退约因合同有误而更改合同的成本仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用
巴泽尔的定义：
交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本
11.08.2020
第二章——第二节交易费用
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交易费用的具体形式：
由于合同、契约引起的各种费用。各种仲裁诉讼费用。交易过程中发生的各种费用。为促成交易的各种中介费用。广告费用。形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比
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第二章——第一节交易
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非人格化的交易形式：
随着社会分工的发展和专业化程度的提高，交换的频繁和市场规模的扩大，非人格化的交易形式——现代市场经济应运而生。这种交易形式打破了狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛，交易双方相互不知底细，因而交易的信用再也不能依靠“人情”，而必须依靠契约、依靠正式的制度规则来约束人们的交易行为。
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第二章——第二节交易费用
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（2）机会主义行为
威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。”
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
印花税：成交金额0.4%
投资者交税务机关
过户费：成交面额0.1%
投资者交证券商

新制度经济学课件(PPT76页).pptx

商人
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水，你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中；如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特异功能”大师。或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶，仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院杨春瑰
第二章人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，这表明新制度经济学对人的行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性

袁庆明新制度经济学讲义5112页课件

（二）契约理论的构成
在过去几十年里，新制度经济学家们已经发展出了多种理论来讨论由交易费用导致的信息和合约执行问题。这些理论可以区分为三个相互重叠的类别，包括：代理合约理论、自我履约协议理论和不完全合约理论。
新制度经济学的契约理论除了弗鲁博顿和芮切特所说的三大理论外，还应该包括作为契约经济学创始人之一的张五常的有关交易费用与契约选择的理论。
假定可用两种方法提供某种产品或服务。其中一种方法使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是专用技术，则k>0。
对于k=0的交易，简单的市场合同足够了，但如果交易中有巨额专用资产面临风险，就需要交易双方设计出一种安全措施，以保护此后交易中的投资的安全。这种安全措施的作用程度可用s来表示。如果s=0，则表示不采取这种安全措施；如果决定要采取安全措施，则用s>0 表示。
2.新古典契约
新古典长期契约主要有两个重要特征：一是在契约筹划时即留有余地；二是无论是留有余地还是力求严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可变范围很大，导致契约具有灵活性。这意味着当事人关心契约关系的持续，并且认识到契约的不完全和日后调整的必要。如果发生纠纷，当事人首先谋求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律，因而，它强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构。
3.关系性契约
关系性契约不考虑所有的未来偶然性，在这种安排中，过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之间非常重要。关系性契约强调专业化合作和长期契约关系的维持。它意味着交易双方为了在交易中获得最大的预期收益，只在经济的原则下根据目前的情况部分地规定交易的属性和条件，对于那些虽关涉双方利益但在契约签订时就对将来的种种情况做出明确规定所费颇多或者根本不可能的条款，留待将来由交易双方进行过程性的、相机的处理；而且，初始明确的契约条款，一旦为交易双方认为不再适宜时，也可作相应修改。

新制度经济学讲义

大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学
的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不
足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
威廉姆森对新古典的批评
经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。

（二）产权、契约和企业研究

“科斯定理”提出后，首先受到重视的就是产权这一人类社会制度集合中最基本、最重要的具体制度。科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、形式、属性、功能、起源、不同产权安排的效率以及国家与产权的关系等做了进一步的研究。

章目录
一、NIE的研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”

制度经济学第二讲新制度经济学的基本原理I

第二讲新制度经济学的基本原理I：交易费用范式发布日期： 2006-05-31 15:20:14目的和要求：（1）掌握交易费用的含义及其存在的原因；（2）弄清交易费用的测量问题，（3）理解分析范式的交易费用理论及其应用。

教学手段：多媒体、案例分析及师生互动。

通过互动形成课堂高潮。

为什么说交易费用理论和产权理论是新制度经济学的基本理论工具？第一，交易费用范式构成了新制度经济学的理论框架。

没有交易费用就没有新制度经济学。

第二，按照产权经济学的看法，经济学的核心问题不是商品买卖，而是权利买卖。

在制度变迁和制度创新中，产权都是重要的变量。

所以从交易成本、产权入手是我们理解制度运行和制度构成的关键。

第一节、交易费用的含义及其存在的原因讲解要点：交易的一般化概念、不同学者对交易费用的界定、交易费用存在的原因分析。

一、交易费用的含义（一）制度经济学“交易”的一般化近代制度经济学的代表人物之一康芒斯将“交易”概念一般化了（盛洪，1990）。

按照他的划分，“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。

“生产”活动和“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。

这种“交易”活动被康芒斯视为“制度”的基本单位，也就是说，“制度”的实际运转是由无数次“交易”构成的。

在其《制度经济学》中，康芒斯将“交易”分为三种基本类型：（1）买卖的交易，即平等人之间的交换关系；（2）管理的交易，即上下之间的交换关系；（3）限额的交易，主要指政府对个人的关系。

这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。

康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事情，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。

不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。

把制度运作与交易联系在一起是康芒斯对经济学发展的一个重大贡献。

但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是经济学的方法，而主要是哲学、法学、社会学和心理学的方法。

（二）交易费用的含义1、科斯对交易费用的界定交易费用的思想最早来自科斯（参见《企业的性质》（1937），《社会成本问题》，教科书P35）科斯认为在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些“事前的工作”，交易费用越低，交易就容易进行；反之，“交易费用过高会使交易无从发生”。