新制度经济学讲义契约理论
新制度经济学案例分析例题和知识点
新制度经济学案例分析例题和知识点一、新制度经济学概述新制度经济学是一门研究制度如何影响经济行为和经济绩效的学科。
它强调制度在经济运行中的重要性，认为制度不仅是约束人们行为的规则，也是影响资源配置和经济发展的关键因素。
新制度经济学的核心概念包括交易成本、产权、制度变迁等。
交易成本是指在交易过程中产生的各种费用，如搜寻信息、谈判、监督等成本。
产权则是指对资源的所有权、使用权、收益权等权利的界定和保护。
制度变迁则是指制度的创立、变更和替代的过程。
二、案例分析例题案例：共享单车的兴起与发展共享单车作为近年来兴起的一种新型交通方式，为人们的出行带来了极大的便利。
然而，在其发展过程中也面临着诸多制度方面的问题。
1、产权问题共享单车企业拥有单车的所有权，但在实际使用中，由于用户的不当使用和破坏，导致单车的产权受到侵犯。
例如，一些用户将共享单车私自上锁、损坏二维码，甚至将其据为己有。
这不仅损害了企业的利益，也影响了其他用户的正常使用。
2、交易成本共享单车的运营需要投入大量的成本用于车辆投放、维护、调度等。
同时，用户在寻找可用车辆、解锁使用、停放等环节也面临着一定的交易成本。
例如，用户可能需要花费时间在周边寻找可用的单车，或者因为车辆停放不规范而导致额外的费用。
3、制度环境共享单车的发展还受到城市管理政策和法规的影响。
一些城市对共享单车的投放数量、停放区域等进行了严格的限制，这在一定程度上影响了共享单车的普及和发展。
分析：1、产权明晰是保障共享单车企业利益和可持续发展的关键。
企业可以通过加强技术手段，如智能锁、定位系统等，来减少产权被侵犯的情况。
同时，也需要加强对用户的教育和监管，提高用户的产权意识。
2、降低交易成本是提高共享单车使用效率和用户满意度的重要途径。
企业可以通过优化车辆投放策略、提高调度效率、改善用户体验等方式来降低交易成本。
例如，利用大数据和人工智能技术，实现精准投放和智能调度，减少用户的寻找时间。
制度经济学 第4章 契约理论
范 昕
西南大学经济管理学院
Email：xinfan@
第 4章
4.1
契约理论
契约及其起源
4.2
4.3
契约的原则
契约的分类
4.4
4.5
古典契约理论和新古典契约理论
现代契约理论
4.1 契约及其起源
“契，大约也”《说文解字》
契约：产权界定的方式，市场交易的前提。
4.1 契约及其起源
－契约的抽象性，交易成为实现均衡的手段；
－契约的完全性，所有的契约都是价格与数量的
交易，这种交易能够在有秩序、不混乱、没有干
挠的情况下顺利进行和完成；
－契约的不确定性；
－契约的长期性
4.5 现代契约理论
现代契约理论 委托代理理论 不完全契约理论：交易成本经济学、产权 理论
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（ 5 ）关系性契约：过去、现在和预期的未来的关系在契约各方古典契约理论和新古典契约理论
古典契约理论的基本特征（古典经济学）
－契约的完全自由选择
－契约是个别的、不连续的 －契约的即时性 古典契约理论的局限性 －忽视外部性，忽视了契约对第三方或公众的影响；
注，我宁愿在心里下注。过了一会儿，约翰又说：我又输了20美元。汉
森收了30美金后想：此人一定有病。很快，约翰输了1000美元。汉森找 来主管马克。马克说：我都看到了。上帝给我们送来一个傻瓜，我们发
财的日子来了。从现在开始，赢的钱我俩一人一半。
接下来，约翰陆续又输了2000元……
例子：隐含的制度
在输了3000元后，约翰突然狂叫：上帝，我就知道是我的幸运 数“ 7”，我赢了，我下了 1 万元的注。而这一次的赔付率是 1:36„„汉森和马克要赔36万元。 汉森和马克当然不干，官司打到法院。 法官说：既然你们在此之前已经接受了约瀚的心里下注，不能
第五章契约理论
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New Institutional Economics
三、契约的类型
•（一）古典契约、新古典契约和关系性契约
•1、古典契约 （1）契约的完备性。契约对未来所可能出现的任何一 种事件以及任何事件出现时契约双方的权利、义务、风 险分摊、契约执行和结果，都能够以毫无争议的文字写 入契约条款； （2）契约的持续性。契约各方不关心契约关系的长期 维持，只关心违约的惩罚和索赔； （3）契约的适应性。不考虑第三方参与，强调法规、 正式文件及交易自行清算。
选择分成契约，寻求最优化的 佃农会劳动L1 小时。土地租金下 降为B。佃农收入为[A+D]。 分成制下劳动L1时，地主租金B 低于自耕或固定工资制的收入 [A+B]，佃农收入[A+D]高于固定 工资制的收入D。
2013年8月13日星期二
MPL和工资
MPL
分成制造成了 产 量 下 降 了 [C+E+F]。净产 出损失C。
2013年8月13日星期二
New Institutional Economics
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二、契约的内容
• （一）张五常论契约的内容
• 契约是结构性的。一般都包括收入条款与使用条款两 大内容。 • 收入条款：合约中关于收入分配的条款。 收入条款有多种不同形式，如租金可以固定、分成、 分红、按利润算，等等。 不同收入条款厘定，订约双方会有不同的行为。 • 使用条款：合约中关于约束资产使用的条款。 使用的约束也会影响收入条款的选择。 收入条款与使用条款互相影响是合约理论的重心所在。
新制度经济学第三章契约理论
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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四、治理结构
治理结构关心契约的执行机制。威廉姆森把“治 理结构”分为四类：
（一）市场治理
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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（二）张五常的分类
约束竞争的权利结构可分四大类，所有社会通常是四 类并存的。 第一类是以资产界定权利，亦即是私有产权； 第二类是以等级界定权利，例如论资排辈并以此配 置资源； 第三类是法例管制。 第四类是风俗或宗教等。
约束竞争含意着互相同意的行为，或暗或明，或自愿 或强迫，这就含意着合约的存在，由此看，以上四类 都是不同类型的合约安排。
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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一、契约的涵义
或者说是交易相关各方达成的承诺。其中一方可 以是完全出让财产所有权（出售），也可以是出 让在一段有限的时间内拥有或使用财产的权利 （如贷房或出租）；而另一方则是按常规支付一 定数量的货币，得到交易标的物的全部或部分产 权。
现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市 场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基 础。契约是一种产权界定方式。
依据市场上业已形成的交易制度规范，对标准化 的交易直接进行治理。
（二）三方治理
借助第三方（如法院和仲裁机构）潜在的管理作 用保证契约的执行，维护交易过程。
适用于新古典契约。
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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四、治理结构
（三）双方治理 有交易双方共同组织来管理交易行为，交易各
新制度经济学讲义契约理论PPT课件
05 契约理论的挑战与未来发 展方向
契约不完全性的挑战
信息不对称
由于信息不对称，交易双 方难以完全了解对方的情 况，导致契约不完全。
交易成本
交易成本的存在使得契约 难以完备，包括谈判、签 订、执行和监督等成本。
未来不确定性
未来的不确定性使得双方 难以预测未来可能发生的 情况，从而难以在契约中 明确规定。
契约理论为企业、政府和其他组 织提供了优化资源配置、降低交 易成本和提高效率的理论基础和
实践指导。
契约理论有助于揭示不同经济环 境下契约行为的特点和规律，为 政策制定和制度创新提供理论支
持。
对未来的展望
随着经济全球化和信息技术的发展，契约理论将面临更多新的挑战和机 遇，需要不断拓展和完善。
未来研究可以进一步深化契约理论与其他学科领域的交叉融合，如心理 学、社会学和法学等，以更全面地揭示人类行为和经济活动的内在机制。
契约的执行与违约
要点一
总结词
契约的执行是保障各方权益的关键环节，而违约则可能导 致法律纠纷和经济损失。
要点二
详细描述
契约的执行是保障各方权益的重要环节，通常需要通过法 律手段来执行。如果一方违反了契约条款，另一方可以寻 求法律救济。为了减少违约风险，通常会设置违约金等约 束机制。违约行为可能导致多种后果，如赔偿损失、信誉 受损等，甚至可能面临法律制裁。因此，在制定和执行契 约时，应充分考虑各种因素，确保契约的履行。
契约理论的应用范围广泛，涵盖了企业治理、产业组织、劳动经济学和国际经济等 领域。
契约理论的重要性
契约理论对于理解市场经济运行和制度 安排具有重要的理论意义，它揭示了市
场经济中交易的内在结构和机制。
契约理论对于政策制定和实践指导具有 重要的现实意义，它为政府和企业提供 了优化资源配置、降低交易成本和提高
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义第一章入门知识一、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的一门新兴经济学分支。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从人的实际出发研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
自亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最大的不同在于运用边际分析方法研究制度的内生化及其对经济绩效的影响。
沿用和承袭了新古典经济学的核心假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运用新古典经济理论来解释制度安排的运行和演化。
扩展价格理论，使之一般化，并将其应用于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适用范围，提高了其预测能力。
新古典模型建立在零交易费用、完全个人理性和外生的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析方法上，没有严格地考虑制度约束和交易费用。
因此，只能在高度抽象的意义上用来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被无成本的生产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
第6章契约理论讲义.
•
大多数在关系性契约中签订的交易 通常是不断进行着的一种长期性商业 联合，各方并不是陌生人，他们大多 数的合作发生在古典经济学契约之外 ，不需由法院根据看得见的条款来执 行，契约的执行机制是合作与威胁， 交流与策略。
（二）契约的履行
1、契约的自我履行
•
契约的自我履行适合在稳定环境中 的情形，例如技术是稳定的，需求是 可预测的，搏弈的规则保持不变；适 合于通常是通过市场进行的交易；适 合于完全契约或者说古典契约；适合 于在频繁的交易中，交易的特点为各 方所熟悉；适合于不包括很高的专用 资产，从而如果条款不被任何一方遵 守时，可以很容易提出终止契约。
•
当契约的自我履约机制失效时，这 就要求辅助性的机制，即来自契约外 的第三方的干预。在第三方履行契约 中，解决争端的程序是事前由各方商 定的，参与调解行动的第三方可以是 私人的，也可能是公共的，或者是二 者的混合。
关系性契约
• 关系性契约是一种长期性的契约安 排，在这种安排中，过去、现在和预 期未来的个人之间的关系在契约各方 之间非常重要。因此，这种契约在某 种程度上是隐性的、非正式的和非约 束性的。
• 阿罗——德布鲁或有商品 商品之间的划分在原则上是没有尽 头，而商品划分细节越小，其意义就 越不大。当一种商品的划分并不能产 生可以想象得出的、能够提高当事人 满足程度的配置时，那么，这种商品 就被称为阿罗——德布鲁商品。
• 一种商品配置于一种生产是否比配置 于另一种生产好，既取决于商品的特 性，同时又取决于生产的不同环境。 当两种不同的环境事件出现时，同一 种商品在两种不同的环境中是很不同 的。或有商品的作用就是要弄清楚我 们研究的商品的可供性要看出现什么 样的环境事件。
激励契约
• 激励契约是指委托人采用一种激励机 制以诱使代理人按照委托人的意愿行 事的一种条款。在通常情况下，在制 定一个激励契约时，主要采用实物地 租的形式，计件工资是另一种激励契 约的形式，按相对产出支付报酬也是 激励契约的一种形式。
契约理论习题与答案(新制度经济学)
一、单选题1、契约安排是什么的结果？A.统治阶级压迫被统治阶级B.人们为了减少交易费用C.人们为了划清势力范围D.人们为了控制资源流转方式正确答案：B解析：任何契约安排都是人们为了减少交易费用选择的结果。
2、雇员与雇主之间各种书面的心照不宣的复杂协议是指？A.不完全契约B.隐性契约C.第三方履行契约D.激励契约正确答案：B解析：隐性契约又称默认契约，它与显性契约相对比，是用来阐述雇员与雇主之间各种书面的心照不宣的复杂协议的。
3、下列不属于威廉姆斯刻画契约特征的是？A.价格B.资产专用形式C.个人偏好D.安全措施条款正确答案：C解析：威廉姆斯使用三个变量来刻画契约的特征：价格、资产专有性、安全措施条款。
价格是激励的一个关键成分（加上对暗含的信息处理的强调）；资产专用形式（更一般的是交易的特征）是契约的持久性和完备性的主要决定因素；安全措施条款是实施的一种手段。
4、由于人在神经生理和语言方面能力以及外在事物的不确定性、复杂性，从事经济活动的人在愿望上是追求理性的，但是在实际中只能有限地做到这一点。
以上描述属于产生不完全契约的哪一个条件？A.人的有限理性B.交易成本的存在C.信息不对称D.语言使用的模糊性正确答案：A解析：由于人在神经生理和语言方面能力以及外在事物的不确定性、复杂性，从事经济活动的人在愿望上是追求理性的，但是在实际中只能有限地做到这一点，人类的理性总是有限的。
5、机会主义行为是指人们在交易过程中通过不正当的手段来谋求自身的利益。
机会主义行为又分为事前的机会行为和事后的机会主义行为。
前者是指？A.道德风险B.逆向选择C.效用最大化D.理性行为正确答案：B解析：所谓的机会主义行为，也就是指人们在交易过程中通过不正当的手段来谋求自身的利益。
机会主义行为又分为事前的机会行为和事后的机会主义行为。
前者是指逆向选择的情况，后者是指道德风险的情况。
6、交易作为人们的一种经济决策活动，只要人们决策的可能结果不止一种，就会产生？A.交易的不确定性B.交易发生的频率C.交易的持续的时间D.对长期交易专有投资程度要求实现供应成本最小化或资产专有性正确答案：A解析：交易作为人们的一种经济决策活动，只要人们决策的可能结果不止一种，就会产生不确定性。
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2.简单签约计划
对于契约与制度的区分，应该说，契约带有更多的私人、 自由性质，而一般意义上的制度则含有更多的公共、强 制成分。当然，二者的区分是相对的，要在它们之间划 一条鸿沟是不可能的。
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契约概念在NIE与法律中的不同
新制度经济学中的契约概念与法律规定的契约 概念是有所不同的，因为新制度经济学契约理 论中的契约概念比法律上所使用的契约概念更 为广泛，它不仅包括具有法律效力的契约，也 包括一些默认契约。
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（一）古典契约、新古典契约与关系性契约
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1.古典契约
古典契约无论在法律意义上还是在经济学意义上都 是一种理想化的契约关系，它意味着，契约条件在 缔约时就得到明确的、详细的界定，并且界定的当 事人的各种权利和义务都能准确地度量，也就是， 对于未来所可能出现的任何一种事件以及任何事件 出现时契约双方的权利、义务、风险分摊、契约执 行和结果，都能够以毫无争议的文字写入契约条款； 契约各方不关心契约关系的长期维持，只关心违约 的惩罚和索赔，交易往往是一次性的，交易完成后 各方“形同路人”；它不考虑第三方参与，强调法 规、正式文件及交易自行清算。
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契约与制度的比较
契约的本质是交易的微观制度。作为微观制度的契约是 与交易紧密联系在一起的，它的作用范围一般仅限于参 与交易的契约当事人。而一般所说的制度则是共同遵守 的正式或非正式规则。作为微观制度的契约总是服从于 一定的高于它的制度的制约。当一个只有几个当事人签 订与遵守的契约得到普遍认可时，就会上升为公共遵守 的制度。
A P1
k=0 B p
s=0 k>0
s>0
C pˆ
图中A、B、C三点各代表一种价格， 我们可以把各种价格加以比较。假定
供给方有以下特点：不愿意冒险；在
各种技术条件下都可提供产品；只要
能使他预期收支平衡，谁提供这种安 全措施都无所谓。这样，分支A表示 的就是在通用技术（即k=0）条件下
的供给量，其预期收支平衡价格应为 p1；分支B所代表的那一类合同用于专 用资产交易（即k>0），也无需安全 措施（即s=0）；预期收支平衡价格 就是 。分支C所代表的合同也专用于
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新制度经济学家的契约定义
张五常 “当事人在自愿的情况下的某些承诺，它是交易 过程中的产权流转的形式。”
平乔维奇 “契约是人们用以寻找、辨别和商讨交易机会的 工具。在所有权激励人们去寻找对其资产最具生 产力的使用方法的同时，缔约自由降低了辨别成 本。”
克莱因
契约是“通过允许合作双方从事可信赖的联合生 产的努力，以减少在一个长期的商业关系中出现 的行为风险或‘敲竹杠’风险的设计装置。”
经济生活中各种合同，不管其如何发展变化， 都离不开这些基本内容。
威廉姆森用一个简单的签约计划图对此进行了 说明。
ppt课件ຫໍສະໝຸດ 111.威廉姆森的签约计划图
假定可用两种方法提供某种产品或服务。其中一种方法 使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大 的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定 不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使 用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是 专用技术，则k>0。
专用资产交易；但由于买方在这类合 同中提供了安全措施（即s>0），因 此预期收支平衡价格 将低于 。
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3.安全措施的类型
第一种措施就是调整激励机制，即为了防止提前终 止合同，一般都规定了解雇金或罚金的标准；
第二种措施是建立并使用某种专门的治理结构，以 应付并解决纠纷。从分支C所对应的治理结构来看， 其特点就是通过调解仲裁来解决各种纠纷，而不是 诉诸法庭。
契约理论
第一节 契约的含义、类型及理论构成 第二节 交易费用与契约选择 第三节 委托代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与敲竹杠问题 第五节 契约的实施机制与默认契约的作用
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埃格特森论契约的重要性
“转移或让渡消费品、服务或生产性资产的产权， 无论是暂时的还是长久的，都通过契约方式来 完成，契约规定了交换的条款。契约的概念是 新制度经济学的核心。”
新制度经济学中的契约概念，实际上是将所有 的交易（无论是长期的还是短期的）都看作是 一种契约关系，并将此作为分析的基本要素。
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二、契约的内容
（一）张五常的论述 （二）威廉姆森的论述
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（一）张五常的论述
张五常认为，契约是结构性的。一般都包括收入条 款与使用条款两大内容。
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法学中的契约定义
罗马法
契约是由双方意愿一致而产生相互间法律关 系的一种约定。
法国民法典
牛津法律大词 典
契约为一种合意，依此合意，一人或数人对 于其他人或数人负担给付、作为或不作为的 债务。
契约是指两人或多人之间为在相互间设定合 法义务而达成的具有法律强制力的协议。
美国《第二次 一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予 契约法重述》 补偿或者在一定的意义上承认的履约义务。
收入条款有多种不同形式，如租金可以固定、分成、 分红、按利润算，等等。不同收入条款厘定，订约 双方会有不同的行为，于是合约中关于约束资产使 用的条款就会跟着不同；另一方面，使用的约束也 会影响收入条款的选择。
收入条款与使用条款互相影响是合约理论的重心所 在。
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（二）威廉姆森的论述
对契约的基本内容，威廉姆森则将其归结为技 术（k）、合同治理结构或安全措施（s）和价 格（p）三种因素。
第三种措施是依靠贸易规则，鼓励并判断双方持续 合作的意向。把一买一卖的单方贸易扩展为互相买 卖的双边贸易——例如双边互惠方式就是这样一种 解决双边贸易不平衡问题的措施。
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三、契约的类型
（一）古典契约、新古典契约与关系性契约 （二）完全契约与不完全契约 （三）显性契约与隐性契约
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第一节 契约的含义、类型及构成
一、契约的含义 二、契约的内容 三、契约的类型 四、契约存在的理由及其理论构成
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一、契约的含义
契约又称合同、合约，它最初是一个法学概念。 对契约的内涵，法学中存在不少的界定。 新制度经济学对契约的理解与法学的理解有所不
同。新制度经济学家更多的是从其制度特性和经 济功能角度进行界定的。