证券从业市场基础知识要点解析
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
证券从业的复习重点归纳总结
证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中，为了更好地掌握重点知识，我们需要将复习内容进行归纳总结。
本文将重点总结证券从业的复习要点，帮助读者更好地理解和掌握相关知识。
一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。
证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。
2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式，证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券发行市场，二级市场是指证券交易市场。
证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。
3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。
根据投资标的的不同，证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。
二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。
证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。
2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。
其中，证券法是我国证券市场的基本法律，其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。
3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定，按照法律法规要求进行证券业务的开展。
此外，证券从业人员还需要遵守行业自律规则，保证职业道德和诚信。
三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析，预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。
技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。
2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。
这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。
证券从业的考点分析分享
证券从业的考点分析分享在证券从业者的职业道路中，考试是必不可少的一环。
通过考试获得相关资格证书，可以有效提升从业者的专业素养和竞争力。
然而，在面对众多考点时，考生往往感到困惑，不知道如何有针对性地进行备考。
因此，本文将对证券从业的考点进行分析分享，帮助考生更好地备考。
一、证券市场基础知识证券市场基础知识是证券从业考试的必考内容，主要包括证券、股票、债券、基金等各种金融工具的基本概念和特点。
备考此部分，考生需要熟悉各类金融产品的定义、发行方式、交易规则等方面的知识，并能够准确理解和区分它们之间的不同之处。
二、法律法规与业务规范法律法规与业务规范是证券从业考试的重点内容，涉及证券市场的管理制度、投资者保护、内幕交易、操纵市场等方面的知识。
备考此部分，考生需要详细了解证券法、证券法规和业务规范，掌握各类法律法规的主要内容、适用范围和处罚措施等，以及业务规范对从业人员的要求和限制。
三、投资者适当性管理投资者适当性管理是证券从业考试的热门考点，强调投资者适当性制度和投资者的风险承受能力与风险偏好之间的匹配关系。
备考此部分，考生需要熟悉投资者适当性制度的相关要求，理解投资者分类和风险评估的方法和流程，掌握根据投资者风险承受能力提供适当投资建议的能力。
四、证券市场分析与投资决策证券市场分析与投资决策是证券从业考试的重点考点，要求考生具备分析证券市场走势和评估投资风险的能力。
备考此部分，考生应熟悉各类分析方法（如基本面分析、技术分析等），掌握证券市场的分析工具和决策模型，能够准确判断市场情况，并进行相应的投资决策。
五、证券投资基金证券投资基金是证券从业考试的重要考点，包括公募基金和私募基金。
备考此部分，考生需了解基金的定义、分类、运作模式等基本知识，并熟悉基金销售、基金投资组合管理、基金估值等方面的相关规定和要求。
六、金融市场运行机制金融市场运行机制是证券从业考试的考点之一，要求考生了解金融市场的组织结构、交易制度和价格形成机制等方面的知识。
证券从业知识点梳理
证券从业知识点梳理一、证券市场的定义与分类证券市场是指证券发行和交易的场所和制度的总称。
根据证券的不同属性，证券市场可分为股票市场、债券市场、期货市场和衍生品市场等。
二、证券市场的功能与意义1. 资金融通：证券市场为企业和政府提供融资渠道，解决资金需求问题。
2. 风险分散：证券市场提供多样化的投资品种，投资者可以进行风险分散。
3. 价值发现：证券市场通过交易活动和价格波动，反映和发现证券的价值。
4. 提高经济效率：证券市场促进资源配置的优化，提高经济效率。
三、证券的定义与种类证券是指能够以股权、债权等方式转让的有价证明，包括股票、债券、基金、期货、期权等。
1.股票：股票是公司为筹集资金而发行给投资者的一种证券，代表着持有者在公司中的股权。
2.债券：债券是政府、企事业单位为筹集资金而发行给投资者的一种固定收益证券，代表着债权人对债务人的债权。
3.基金：基金是由投资者的资金组成的集合资金并由基金管理人进行投资管理的一种证券。
4.期货：期货是标准化合约，约定了某一特定标的物在未来某一特定时间以约定价格交割的一种衍生品。
5.期权：期权是一种在未来特定时间以约定价格购买或出售某一标的物的权利。
四、证券投资基本原则1.多元化投资：分散风险，降低投资风险。
2.长期投资：长期持有证券能够消化市场波动，获取较好的收益。
3.分散持有：避免过度集中持有某一种或少数种类的证券。
4.风险与收益的平衡：风险和收益正相关，投资者需要在风险可控的前提下追求更高的收益。
五、证券市场监管机构与法律法规1. 中国证券监督管理委员会（简称证监会）负责中国证券市场的监管。
2. 《中华人民共和国证券法》是我国证券行业的基本法律。
3. 《上市公司信息披露管理办法》规定了上市公司信息披露的内容和要求。
六、证券交易制度与流程1. 交易所交易：通过交易所进行证券的买卖交易，如股票的交易在证券交易所进行。
2. 场外交易：非交易所组织的证券交易，如柜台交易、做市商交易等。
证券从业资格重点知识点全解析
证券从业资格重点知识点全解析证券从业资格考试是投资者参与证券市场从业的一项必要资格，通过这一考试可以对从业人员的专业知识进行考察，提高证券市场的专业水平和服务质量。
下面将对证券从业资格考试的重点知识点进行全面解析。
一、证券市场基本概念证券市场是指供股票、债券、基金等证券交易的场所和机构。
证券市场的基本概念包括证券、证券市场分类、证券的分类与特征等内容。
1. 证券的定义和特征证券是指具有价值权益、可以交易、对外发行等特征的金融产品。
证券的特征包括流动性、刚性兑付、折价和溢价等。
2. 证券市场的分类证券市场按照资金的流向可分为一级市场和二级市场；按照证券的种类可分为股票市场和债券市场；按照交易方式可分为交易所市场和场外市场。
二、证券业务与投资者适当性制度证券业务是指证券公司和从业人员在证券市场上为客户提供的各项服务。
投资者适当性制度是指证券公司在为客户提供证券投资咨询和服务时，需要根据客户的风险承受能力、投资经验和投资目标等因素来评估客户的适当性。
1. 证券业务分类证券公司的业务主要包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务、自营业务等。
2. 投资者适当性制度的内容投资者适当性制度主要包括适当性管理、风险揭示和提示、合理推荐等方面的要求。
三、证券市场基本法律法规证券市场的运行需要符合法律法规的规范，保护投资者的合法权益。
以下是证券市场的基本法律法规。
1. 证券法与证券公司法规证券法是我国证券市场的基本法律，主要对证券市场的组织、监管、交易等方面进行规定。
证券公司法规是对证券公司从业人员行为准则的具体规定。
2. 证券交易所章程和细则证券交易所章程是证券交易所的基本组织和运行规则，细则是对章程的具体细化和解释。
四、证券投资分析与资产配置证券投资分析是指对证券投资标的进行评估和分析的过程，资产配置是指根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理分配投资组合中的各类资产。
1. 基本面分析和技术分析基本面分析是通过对企业的财务报表、经营状况等方面进行分析来判断证券的价值。
证券从业资格重点知识点全面解析与总结
证券从业资格重点知识点全面解析与总结证券从业资格考试是中国证券业监督管理委员会（CSRC）组织的全国性考试，用于监管和规范证券从业人员的行为。
通过取得证券从业资格证书，从业人员才能合法从事证券业务。
本文将对证券从业资格考试的重点知识点进行全面的解析与总结。
I. 证券市场基本知识证券市场是指证券的发行、交易与投资活动进行的场所和机构。
掌握证券市场基本知识是证券从业人员的基本要求。
其中包括以下几个方面的内容：1. 证券市场分类根据证券的性质和特点，证券市场主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是企业发行股票融资的市场，债券市场是企业和政府发行债券融资的市场，衍生品市场是交易各种衍生品合约的市场。
2. 证券的基本特征证券具有的基本特征包括证券的流动性、有价性、风险性和交易性。
了解证券的基本特征有助于从业人员更好地理解和解释证券市场的运作和相关规则。
II. 证券法律法规证券从业人员需要熟悉我国的证券法律法规，以便在从业过程中遵守相关规定，保护投资者合法权益。
以下是证券从业人员需要了解的相关法律法规：1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律法规，对证券的发行、交易、上市、持有以及证券公司的经营管理等方面做出了详细的规定。
2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》主要规定了证券投资基金的设立、运作和监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉该法律法规，以便进行基金业务的操作和管理。
III. 证券交易证券交易是证券市场的核心活动，也是证券从业人员的主要工作内容之一。
以下是证券交易方面的重点知识点：1. 证券交易市场证券交易市场主要包括交易所市场和场外市场。
交易所市场是指证券交易所的交易市场，如上海证券交易所和深圳证券交易所等；场外市场是指非交易所交易的市场，如银行间债券市场和全国中小企业股份转让系统等。
2. 证券交易方式证券交易方式主要包括现货交易和衍生品交易。
现货交易是指买卖证券的实物交收，衍生品交易是指交易各种衍生品合约，如期权和期货合约等。
证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结
证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结作为证券从业人员，持有证券从业资格证是必不可少的。
为了顺利通过该考核，掌握重点知识是十分重要的。
本文将为大家梳理证券从业资格证的重点知识，并进行解析分享总结。
一、证券市场基本知识1. 证券的概念和分类证券是指可以流通、能够证明其所代表的权益或者债务、可以交易的资产。
根据不同的权益和特点，证券可分为股票、债券、基金、期货等类型。
2. 证券发行与交易证券发行包括首次公开发行和再融资。
交易市场按照交易场所可以分为证券交易所和场外交易市场，按照交易方式可以分为现货交易和衍生品交易。
3. 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。
这些法规是证券从业人员行为的基本依据。
二、证券市场监管1. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国公安部指定的证券市场监管机构。
证监会负责证券市场的监管和执法。
2. 监管职责和措施证监会的监管职责主要包括发行监管、交易监管、上市公司监管、投资者保护等方面。
为了加强监管力度，证监会采取了多种措施，如加强信息披露等。
三、证券投资基本知识1. 证券分析方法证券分析方法包括基本面分析和技术面分析两种。
基本面分析是通过对一公司财务报表、行业状况等进行分析来判断证券的价值；技术面分析是通过对证券价格走势进行图表分析来预测未来市场走势。
2. 风险与收益的权衡投资证券存在风险与收益的权衡关系。
一般来说，投资风险越大，收益也就越高。
投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标来进行权衡。
3. 投资组合理论投资组合理论是指通过在不同证券之间进行组合，以降低整体投资风险，并寻求最优的投资回报。
投资者可通过资产配置实现风险的分散和投资收益的最大化。
四、证券交易操作与技巧1. 交易类型与操作方式证券交易类型包括买卖、配售、转让等。
而操作方式主要有现金交易和融资交易两种。
2. 交易规则和流程证券交易规则包括交易时间、交易品种、交易方式等。
证券从业资格的考点解析
证券从业资格的考点解析证券从业资格考试是证券行业从业人员必须参加并通过的考试，合格后才能从事证券相关工作。
考试主要测试考生对证券基础知识、法律法规、职业道德等方面的理解和掌握。
本文将从不同考点的角度，对证券从业资格考试的内容进行解析。
一、证券市场基础知识1. 证券市场概述证券市场的定义和作用、证券市场分类、证券交易方式等。
2. 证券市场参与者投资者、发行人、交易所、经纪商等证券市场的主要参与者及其职责。
3. 证券市场监管机构中国证监会及其职责，证券交易所及其职责，各级监管部门及其职责。
4. 证券投资基础证券的定义、种类以及投资组合的基本原理和风险控制方法。
二、证券市场法律法规1. 证券法律法规的层级和体系证券法、公司法、证券交易所规则等，以及它们之间的关系。
2. 证券发行与上市的法律法规证券发行与上市的流程、要求和监管，发行人义务和责任。
3. 证券交易的法律法规证券交易的方式、行为规范，内幕交易、操纵市场等违法行为的认定和处罚。
4. 证券交易结算的法律法规证券交易结算的流程、机构和相关的法律法规。
5. 证券投资基金的法律法规证券投资基金的种类、基金公司的组织与运作，基金投资与管理的法律法规。
三、证券从业人员职业道德规范1. 从业人员的职业道德基本要求专业素养、廉洁自律、保密义务等从业人员应具备的基本道德素质。
2. 从业人员与客户的关系诚实信用、保护客户权益、防范欺诈等从业人员与客户的关系规范。
3. 从业人员之间的合作与竞争公平竞争、知识共享、互相尊重等从业人员之间的合作与竞争规范。
四、证券投资分析与决策1. 宏观经济分析国内外经济形势、产业结构、货币政策等对证券市场的影响。
2. 公司分析公司的财务状况、经营业绩、竞争优势等对证券投资的分析和决策。
3. 股票基本面分析股票的估值、盈利能力、成长性等对证券投资的分析和决策。
4. 技术分析股票价格走势、交易量、买卖信号等对证券投资的分析和决策。
5. 风险管理投资组合的风险分散、资产配置、止损策略等对证券投资的分析和决策。
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证券从业市场基础知识要点解析文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]第七章证券中介机构第二节证券公司的主要业务一、证券经纪业务证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。
二、证券投资咨询业务2010年l0月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。
按照《征券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
四、证券承销与保荐业务证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
五、【2012年内容新变化】证券自营业务(一)证券自营业务含义证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法发行的证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
证券公司开展自营业务，要求治理结构健全;建立完备的业务管理制度。
2010年4月，证监会制订并发布《证券公司参与股指期货交易指引》(以下简称《指引》)，规定证券公司证券自营业务以套期保值为目的、证券资产管理业务可以参与股指期货交易。
证券公司公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于100万元的集合资产管理业务。
(一些指标见P285)【例题·多选题】证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。
A.需要取得证券监管部门的业务许可B.从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元C.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制业务风险D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系『正确答案』ACD『答案解析』ACD的表述均正确。
六、证券资产管理业务证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。
经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。
专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;特定性，即业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。
【2012年新增】《证券公司参与股指期货交易指引》中的指标看一下。
如：证券公司集合资产管理计划在任何交易日日终在扣除股指期货合约占用的交易保证金后，应当根据资产管理合同的约定保持不低于集合资产管理计划资产净值5%的现金及到期日在一年以内的政府债券;详见P287-288。
七、融资融券业务融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
【2012年调整删除】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效;风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年;公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;证监会规定的其他条件。
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
八、证券公司中间介绍(IB)业务IB(Introducing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。
(一)证券公司IB业务的资格条件证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
2.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
3.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
4.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员。
5.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
6.具有满足业务需要的技术系统。
7.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
(二)证券公司IB业务的业务范围证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：1.协助办理开户手续。
2.提供期货行情信息、交易设施。
3.中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
(三)证券公司IB业务的业务规则证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险。
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
九、直接投资业务证券公司开展投资业务，应当设立子公司(以下称直投子公司)，由直投子公司开展业务。
(一)直投业务范围(二)直投业务的合规性要求1.管理人员和从业人员应当专职，具备相应的经营管理和专业能力，不得在证券公司领取报酬。
董事(包括董事长)、监事(包括监事长)、投资决策委员会成员可以由证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员或者外聘专家兼任。