《证券市场基础知识》考试重点及难点题2
《证券市场基础知识》考试重点及难点题2一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A．3B．4C．5D．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。
A．股票是综合权利证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是有价证券D．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A．记名股票和无记名股票B．有面额股票和无面额股票C．普通股票和优先股票D．份额股票和比例股票10．下列关于股份回购叙述错误的是（）。
A．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外C．各国监管法规对股份回购有不同的态度D．通常股份回购会导致公司股价暴跌11．下列属于财政政策手段的是（）。
A．公开市场业务B．存款准备金制度C．再贴现政策D．调节税率12．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/413．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A．普通股股东、债权人、优先股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．优先股股东、债权人、普通股股东14．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．累积优先股B．参与优先股C．可赎回优先股D．可转换优先股15．由H股、N股、S股等构成的是（）。
A．境外上市外资股B．境内上市外资股C．社会公众股D．红筹股16．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。
A．所有权B．使用权C．转让权D．债权债务17．根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A．实物债券、凭证式债券和记账式债券B．零息债券、附息债券和息票累积债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．中央债券和地方债券18．在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
A．无期国债B．长期国债C．中期国债D．短期国债19．关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。
A．针对机构投资者发行B．采用实名制，不可流通转让C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D．采用电子方式记录债权20．我国和（）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。
A．日本B．美国C．英国D．德国21．中央银行票据本质上属于特殊的（）。
A．企业债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券22．我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。
A．再度发展期B．发展期C．整顿期D．萌芽期23．（）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
A．外国债券B．欧洲债券C．美洲债券D．亚洲债券24．一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A．法国B．美国C．英国D．德国25．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。
（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%26．关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是（）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等27．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（）。
A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失28．目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0．33%。
A．2．5%，l%B．2%，2．5%C．1．5%，l%D．1．5%，l．5%29．按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。
A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D．估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值30．下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。
A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东31．下列不属于独立衍生工具的是（）。
A．可转换公司债券B．互换和期权C．期货合同D．远期合同32．交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（）。
A．金融期货B．金融期权C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约33．最基础的金融衍生产品是（）。
A．金融远期合约B．金融期货C．金融期权D．金融互换34．截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。
A．37%B．62%C．72%D．87%35．2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（）。
A．20%B．25．5%C．31．66%D．30．5%36．根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．协定价格与基础资产市场价格的关系B．合约所规定的履约时间的不同C．基础资产性质的不同D．选择权的性质37．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
A．4B．5C．6D．1038．（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A．中央存托公司B．信托投资公司C．托管银行D．存券银行39．按发行对象分类，证券发行分为（）。
A．公募发行和私募发行B．私下发行和内部发行C．直接发行和间接发行D．场内发行和场外发行40．上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。
A．90%B．85%C．80%D．70%41．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．询价方式B．公开招标C．协商定价方式D．上网竞价方式42．关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载43．中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（）分钟集合竞价的方式产生。
A．2B．3C．5D．1044．代办股份转让系统始建于（）。
A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月D．2001年6月45．关于中证规模指数论述错误的是（）。
A．中证500指数属于中证规模指数B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l00%46．最普通、最基本的股息形式是（）。
A．建业股息B．财产股息C．现金股息D．股票股息47．我国第一家专业性证券公司是（）。
A．国泰君安证券公司B．深圳特区证券公司C．中信证券公司D．华泰证券公司48．我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国证监会49．《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A．总资产B．净资产C．净资本D．净收益50．证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰(答案参考)试卷号：4
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰（答案参考）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共50题)1.【单选题】我国创业板正式启动的时间是()。
A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B2.【单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A.100%B.50%C.75%D.90%3.【单选题】金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。
Ⅰ. 货币衍生工具Ⅱ . 股权类产品的衍生工具Ⅲ. 结构化金融衍生工具Ⅳ .OTC 交易的衍生工具A.ⅠⅡB.Ⅲ ⅣC.ⅡⅢ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：A4.【单选题】发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
A.公司最近1 期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元B.最近2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1 年的利息C.最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1 期末净资产额的40%5.【单选题】由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D..店头交易市场正确答案：A6.【单选题】包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金正确答案：C7.【单选题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元B.5 000万C.1亿D.3亿正确答案：B8.【单选题】下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的正确答案：D9.【单选题】银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。
免费 2010年_证券市场基础知识_考试重点难点总结逢考比过
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
证券市场基础知识考试试题及答案解析(二)
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！证券市场基础知识考试试题及答案解析(二)一、单选题（本大题52小题．每题0.5分，共26.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A 自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D 必须经国务院证券监督管理机构批准【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第2题上证国债指数的样本是( )。
A 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题在我国，( )负责证券行业性法规的起草。
A 上市公司B 证券交易所C 中国证监会模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！D 证券业协会【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第4题新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
A 2B 3C 4D 5【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。
A 经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B 经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C 经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D 经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第6题( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
2012年证券《市场基础知识》第二章经典试题及答案
2012年证券《市场基础知识》第二章经典试题及答案单选题1.股票最基本的特征是（）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）。
A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（）。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。
A.美国B.英国C.日本D.德国8.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为A.公司资本公积金C.盈余公积B.股本账户D.留存收益9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C0每股票面价值D.每股清算价值10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A-潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股11.决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A0必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率13.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试重点和考试技巧
1、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是(。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于(。
1.五年2.八年3.十年4.二十年3、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者4、注册制,即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息,主要以(为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?(1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品7、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委8、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品9、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。
1.少2.多3.相同4.不确定10、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品11、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年12、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商13、开放式基金的交易价格取决于(。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他14、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债15、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
2020证券市场基础知识按章分类考题及全书知识点考试必考重点 (2)
第一章证券市场概述多选：1、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（自有资金）（营运资金）（受托投资资金）进行证券投资2、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（政府债券）（金融债券）影响货币供应量进行宏观调控。
3、合格境外机构投资者可以参与（新股发行）（可转换债券）（股票增发）（配股的申购）4、证券的机构投资者主要有（政府机构）（金融机构）（企业和事业法人）（各类基金）5、关于证券业协会正确的是（证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人）（证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会）（根据中国人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会）（证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责）6、中国证监会是国务院指数的证券监督管理机构，它的主要职责是（依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则）（负责监督有关法律法规的执行）（负责保护投资者的合法权益）（对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场）7、证券市场的形成主要归因于（社会化大生产和商品经济的发展）（股份制的发展）（信用制度的发展）8、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位）（股份公司数量剧增）（有价证券发行总额剧增）9、证券市场中介机构主要包括（证券公司）（证券登记结算机构）（证券服务机构）10、进入21世纪，金融创新深化的表现是ABCD，结构化票据，天气，场外交易，新兴市场11、泛欧交易所（阿姆斯特丹交易所）（布鲁塞尔交易所）（巴黎交易所）12、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（外国证券机构可以不通过中方中介直接从事B股交易，外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员）（允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务）（加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司）（允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务）13、在经济全球化的北京下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势，具体反映为（从证券发行人或筹资者层面看，异地上市，海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大）（从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资）（从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合）（从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强）14、证券交易所的职责（提供交易场所）（制定交易规则）（监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性和合法性）（确保交易市场的公开公平和公正）15、国九条（以扩大直接融资，完善现代市场体系，更大程度的发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标）（建设透明高效，结构合理，机构健全，功能完善，运行安全的资本市场）（建立有利于各类企业筹集资金，满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系）（健全职责定位明确，风险控制有效，协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益）16、资本证券是（由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券）（持有人有一定的收入请求权）（是有价证券的主要形式）（狭义有价证券即指资本证券）17、中国证券市场对外开放可分为三个层次（在国际资本市场募集资金）（开放国内资本市场）（有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场）18、之所以说我过资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺）（加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段）（加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化市场化建设推进到一定阶段的必然产物）19、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（股票市场）（债券市场）（基金市场）（衍生品市场）20、证券市场初步发展：20世纪初。
2021证券市场基础知识重点
2021证券市场基础知识重点篇一：2021证券从业《金融市场基础知识》知识点：资本市场2021证券从业《金融市场基础知识》知识点：资本市场知识点：资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种借贷和证券交易的场所①股票市场是股票发行和流通的市场，也可以说是指对已经发行的股票进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。
②债券市场是发行和买卖债券的场所。
③投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
第1页篇二：2021年证券市场基本法律法规试题及答案2021证券市场基本法律法规试题及答案选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件参考答案：D[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：D[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5B.10C.15D.20参考答案：B[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
证券从业考试基础知识考点难点(1篇)
证券从业考试基础知识考点难点(1篇)证券从业考试基础知识考点难点 12017证券从业考试基础知识考点难点证券发行市场证券市场分证券发行市场、证券交易市场;发行市场为一级市场、初级市场，交易市场为二级市场、次级市场证券发行、交易的当事人应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则一、证券发行市场概述1、证券发行市场的含义和作用①为资金需求者提供筹措资金的渠道②为资金供应者提供投资机会③形成资金流动的收益导向机制，促进资源优化配置2、证券发行市场的构成由证券发行人、证券投资者、证券中介机构组成3、证券发行分类(1)按发行对象分公募发行、私募发行①公募发行：向不特定社会公众投资者公开发行或向特定对象发行累计超过200 人②私募发行：发行对象有 2 类：一是老股东或员工，二是机构投资者(2)按有无发行中介分直接发行、间接发行①直接发行：发行人直接向投资者推销出售证券的发行②间接发行：发行人委托证券公司代理出售证券的发行4、证券发行制度(1)注册制：美国为代表注册制实行公开管理原则，实质是财务公开制度，发行人只要按规定公开有关资料，主管机关形式审查后无异议，即可发行(2)核准制：欧洲国家为代表核准制实行实质管理原则，不仅要求__息，还必须符合规定的发行条件(3)我国的证券发行制度①证券发行核准制②证券发行上市保荐制度③发行审核委员会制度5、证券承销制度①自销、承销②承销分包销和代销③包销分全额包销、余额包销④公开发行证券面值超过5 千万，承销团承销二、股票发行市场1、股票发行类型(1)首次公开发行(2)上市公司增资发行①配股：老股东配售股份②增发：公开发行新股③发行可转债④非公开发行新股：定向增发(3)股票发行条件①首发条件②创业板首发条件③上市公司公开发行证券条件三、债券发行市场1、我国债券市场的债券品种：国债、金融债、企业债、公司债2、证交所上市的债券：国债、企业债、公司债、资产证券化证券3、债券发行方式：(1)定向发行：私募发行(2)承购包销(3)公开招标发行①价格招标、受益率招标②荷兰式招标(单一价格招标)、美式招标(多种价格招标)4、债券发行价格①分为平价发行、折价发行、溢价发行②以价格为标的的荷兰式招标：幕满发行额为止的最低中标价格为最后中标价格即单一发行价格③以价格为标的的美式招标：幕满发行额为止各自的投标价格作为各中标者的最终中标价④以收益率为标的的荷兰式招标：幕满发行额为止的最高收益率为全体中标者的最终收益率⑤以收益率为标的的美式招标：幕满发行额为止各中标收益率为最终收益率⑥短期贴现债券多用单一价格荷兰式招标，长期付息债券多用多种收益率的美式招标证券交易市场一、证券交易市场1、分为证券交易所市场、场外交易市场2、公众公司：公开发行股票的股份公司①上市公司：证交所上市交易的公众公司②非上市公众公司：符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司，其股票在柜台市场交易二、证券交易所(一)定义：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人(二)证交所的特征1、有固定的交易场所和交易时间2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，一般投资者不能进场买卖证券，只能委托会员作为经纪人3、交易对象为符合标准的上市证券4、公开竞价的方式确定交易价格5、集中证券供求双方，有较高的成交速度和成交率6、实行公开、公平、公正原则，并对证券交易严格管理(三)证交所的组织形式1、公司制和会员制2、公司制证交所成员公司的股东、高级职员、雇员不得担任证交所的高级职员3、沪深交易所为会员制非营利法人，组织机构由会员大会、理事会、检查委员会、其他专门委员会、总经理、其他职能部门组成。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结 (2)
【考点1】股票的定义、性质和特征(一)股票的定义有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。
公司的股份采取股票的形式。
股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。
(二)股票的性质(1)有价证券。
(2)要式证券。
(3)证权证券。
(4)资本证券。
(5)综合权利证券。
(三)股票的特征【考点2】股票种类【考点3】与股票相关的资本管理概念(一)股利政策(1)派现——现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。
（经营好，稳定较高的股票——蓝筹股）(2)送股——也称“股票股利”的行为。
（3）四个重要日期。
（二）股份变动债券转换为股票发行新股。
（6）股票分割和合并股票分割又被称为拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。
从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
【考点4】普通股票和优先股票的有关内容优先股票的分类：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股2.强制分红优先股和非强制分红优先股3.可累积优先股和非累积优先股4.参与优先股和非参与优先股5.可转换优先股和不可转换优先股6.可回购优先股和不可回购优先股普通股股东的义务：1.出资义务股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资2.不得滥用股东权利的义务第二节股票发行【考点1】审批制、核准制和注册制的概念与特征股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。
审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式。
【考点2】保荐制度、承销制度的概念(一)保荐制度保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
[笔记]证券考试《证券市场基础知识》重点与难点解析
[笔记]证券考试：《证券市场基础知识》重点与难点解析第一章证券市场概述本章共有三节，分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。
第一节从有价证券的基本概念开始，阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。
有价证券按发行主体不同，可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券；按适销性不同，可分为适销证券和不适销证券；按上市与否，可分为上市证券和非上市证券；按收益是否固定，可分为固定收入证券和变动收入证券；按发行地域或国家不同，可分为国内证券和国际证券；按发行方式不同，可分为公募证券和私募证券；按性质不同，可分为股票、债券和其他证券。
有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。
证券市场是有价证券发行和买卖的市场，证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。
证券市场可以按不同的标准进行分类。
证券市场按职能不同，可分为发行市场和流通市场；按证券性质不同，可分为股票市场和债券市场；按交易组织形式不同，可分为交易所市场和柜台交易市场。
证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连，非凡是与股份公司和信用制度的发展密切相关。
证券市场获得快速发展的时期是20世纪初至20年代。
在经历了20年代末30年代初的经济危机和两次大战以后，70年代后期起证券市场又出现了高度繁荣的局面，呈现出金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。
证券市场今后的发展将呈现出金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。
第二节主要阐述证券市场的参与者。
证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。
证券市场主体包括证券发行者和投资者。
发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。
投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。
机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。
证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。