《证券投资基金》题库 第二章 世界证券投资基金的发展现状与趋势
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】 B2、( )又称为选择权合约。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】 C3、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。
A.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.信息比率【答案】 A4、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D5、下列关于零息债券的说法，不正确的是( )。
A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C6、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。
A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】 B7、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（）。
A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术【答案】 C8、以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益（）A.投资货币基金回报B.投资银行理财产品回报C.一年期国债的利息D.投资保险公司理财产品回报【答案】 C9、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、私募股权投资最早在( )地区产生并得到发展。
A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】 A2、随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。
A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】 A3、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。
A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆性【答案】 C4、以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。
A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风险和收益【答案】 B5、我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是（）。
A.稳健成长型基金也是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守。
B.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得。
C.增值型基金投资着眼于资本快速增长,由此带来资本增值，风险高、收益也高。
D.指数型基金则完全复制某一指数的组合,我国部分QDII基金就是以纳斯达克80指数或者H股指数为参照组合【答案】 D6、某企业2015和2014年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率减少10%。
在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率（）。
A.增加B.减少C.不变D.不清楚【答案】 B7、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（）。
A.价格反映了其真实的价格B.信息透明度高C.变现能力强，流动性高D.可以通过多元化配置，分散风险【答案】 D8、（）履行监督管理银行间债券市场功能。
A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部【答案】 C9、下列哪类风险不是投资风险的主要风险（）A.操作风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】 A10、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）。
福建省2015年上半年基金从业资格：世界证券投资基金的发展现状与趋势考试试卷
福建省2015年上半年基金从业资格：世界证券投资基金的发展现状与趋势考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金2、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金3、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十4、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金5、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。
A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会6、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金7、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金8、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用9、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
证券投资基金试题及答案
证券投资基金试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券投资基金的英文缩写是：A. ETFB. ETFsC. SIFD. SIFs2. 下列哪项不是开放式基金的特点？A. 可以随时申购和赎回B. 基金份额固定C. 价格由市场供求决定D. 投资者数量不固定3. 封闭式基金的存续期通常为：A. 1年B. 5年C. 10年D. 20年4. 基金托管人的主要职能是：A. 投资决策B. 资产保管C. 风险控制D. 市场营销5. 基金管理人对基金资产进行投资时，以下哪项不是其考虑的因素？A. 投资回报率B. 投资风险C. 投资者数量D. 投资周期6. 以下哪种基金类型主要投资于债券市场？A. 股票型基金B. 混合型基金C. 债券型基金D. 货币市场基金7. 基金的净值（NAV）是指：A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的每份份额的价值D. 基金的总资产减去总负债8. 基金的分红方式通常包括：A. 现金分红和再投资分红B. 现金分红和实物分红C. 再投资分红和实物分红D. 现金分红和股票分红9. 基金的业绩比较基准是：A. 基金的成立日B. 基金的分红日C. 基金的业绩比较指数D. 基金的清算日10. 基金的申购费率通常由以下哪个机构决定？A. 基金托管人B. 基金管理人C. 证券交易所D. 投资者二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 基金的运作费用包括以下哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 业绩报酬12. 基金的收益来源主要包括：A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费13. 基金的风险控制措施包括：A. 资产配置B. 止损C. 杠杆操作D. 风险预算14. 下列哪些属于基金的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 国家外汇管理局15. 基金的信息披露包括：A. 基金合同B. 招募说明书C. 定期报告D. 临时报告三、判断题（每题1分，共5分）16. 基金的净值（NAV）每日至少公布一次。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。
A.投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B.投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化C.从20世纪90年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势D.从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势【答案】 C2、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（）A.银行间债券市场、上海交易所债券市场和深圳交易所债券市场B.银行间债券市场、企业间债券市场和商业银行柜台债券市场C.商业银行柜台债券市场、交易所债券市场和证券经营机构柜台债券市场D.银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】 D3、关于远期合约，以下表述错误的是（）。
A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】 C4、.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A5、基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是（）A.按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布B.暂停公布净值，直到相关各方达成一致C.按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布D.托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见【答案】 D6、关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。
A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】 B7、（）是指货币随看时间推移而发生的增值。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二单选题（共60题）1、以下关于债券到期收益率的说法错误的是（）。
A.水平收益曲线特征是长短期债券收益率基本相等B.下降收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低C.上升收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低D.描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线【答案】 C2、保险公司可分为财险公司与（）。
A.寿险公司B.意外保险公司C.人寿保险公司D.健康保险公司【答案】 A3、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。
A.当日收盘价；最近结算价B.当日结算价；最近收盘价C.当日结算价；最近结算价D.当日收盘价；最近收盘价【答案】 D4、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。
A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】 D5、下列几种因素中，对股票价格影响最大的是（）A.预期的利润B.以往的利润C.当年的利润D.前几年的平均利润【答案】 A6、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。
该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是（）。
A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】 A7、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。
A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月【答案】 B8、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。
A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】 C9、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】 D10、基金管理公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。
A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人【答案】 D11、另类投资通常不包括（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共30题）1、基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】 C2、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（）。
A.β曲线B.α曲线C.K曲线D.J曲线【答案】 D3、（）是对风险因子的暴露程度。
A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口【答案】 D4、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
A.下行风险标准差B.贝塔系数（β）C.风险敞口D.风险价值【答案】 B5、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。
A.成交金额的0.1%B.成交金额的0.05%C.成交金额的0.05%，不超过500美元D.成交金额的0.05%，不超过500港元【答案】 B6、债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（）。
A.穆迪的BAA3和惠誉的BA1B.标准普尔的BBB和穆迪的AA2C.惠誉的BB+和穆迪的B1D.标准普尔的BBB-和惠誉的B+【答案】 C7、允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（）。
A.UCITS一号指令B.UCITS二号指令C.UCITS三号指令D.UCITS四号指令【答案】 C8、短期政府债券的特点包括（）.A.Ⅱ、 IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D9、( )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】 B10、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 C11、（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。
2015年下半年湖北省基金从业资格：世界证券投资基金的发展现状与趋势考试试卷
2015年下半年湖北省基金从业资格：世界证券投资基金的发展现状与趋势考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会2、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施3、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件4、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益B．追求短期收益C．追求稳定收益D．追求高收益5、基金市场营销的活动包括__。
A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位6、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护7、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任8、基金托管人的首要职责是____A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产9、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
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第二章世界证券投资基金的发展现状与趋势
（一）单项选择题
1．证券投资基金产生于（）。
A：18世纪70年代 B：19世纪60年代C：20世纪70年代C：19世纪80年代
[参考答案] B
2．证券投资基金正式开始起步的标志是（）。
A：美国国际证券信托基金B：马萨诸塞投资信托基金C：外国和殖民地政府信托投资基金D：美国富达证券投资基金
[参考答案] C
3．美国共同基金的独立董事是由（）提名的。
A：基金发起人 B：基金董事会C：基金管理人D：独立董事E：基金托管人
[参考答案] D
4．在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是（）。
A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由独立董事组成
[参考答案] C
5．美国的个人退休财户（IRA），个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过（）。
A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元
[参考答案] A
6．德国的基金市场主要由（）控制，集中化程度很高。
A：银行B：保险公司C：证券公司D：投资公司
[参考答案] A
7．香港的投资基金主要以（）为主。
A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金
[参考答案] A
8．日本的投资基金主要以（）为主。
A 股票基金B：债券基金C：货币市场基金D：衍生工具基金E：国债基金
[参考答案] B
9．中国台湾的投资基金主要以（）为主。
A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金
[参考答案] B
10．我国第一只上市交易的投资基金是（）。
A：武汉证券投资基金B：深圳南山风险投资基金C：淄博乡镇企业基金D：建业基金E：金泰基金
[参考答案] C
（二）多项选择题
1．在证券投资基金发展史中，美国模式相比较英国模式的主要区别是
（）。
A：契约型改变为公司型B：封闭式改变为开放式
C：固定利率式改变为分担风险式D：离岸式改变为在岸式
[参考答案] A B C
2．1933年以后，美国出台了一系列证券法规，规范证券投资基金的有（）。
A：《证券法》B：《证券交易法》C：《投资公司法》 D：《投资顾问法》
[参考答案] A B C D
3．在美国的共同基金中，主要的基金种类为（）。
A：股票基金B：债券基金C：混合基金 D：货币市场基金E：期权基金
[参考答案] A B C D
4．在英国，投资信托基金是（）。
A：公司型基金B：契约型基金C：开放式基金D：封闭式基金
[参考答案] A D
5．在英国，单位信托基金是（）。
A：公司型基金 B：契约型基金
C：开放式基金 D：封闭式基金
[参考答案] B C
6．除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。
A：投资联结保险计划B：集合性退休基金C：移民投资计划D：强制性公积金计划
[参考答案] A B C D
7．标志着规范的证券投资基金开始在为中国基金业的主导方向的事件，是1998年3月设立的（）。
A：金泰基金 B：安信基金C：兴华基金D：开元基金
E：普惠基金
[参考答案] A D
8．下面（）是我国1997年前的投资基金的特点。
A：组织形式多样化B：规模小C：投资范围广泛D：基金发起要人范围广泛
E：收益水平相差不大
[参考答案] B C D
9．日本的主要投资信托公司为（）。
A：野村 B：大和C：日兴 D：千鹤E：山一
[参考答案] A B C E
10．香港的单位信托基金的主要特点有（）。
A：绝大部分是封闭式契约型B：多为海外基金C：投资对象主要集中在香港
D：具有离岸性的特点E：以股票基金为主
[参考答案] B D E
（三）判题题
美国共同基金的资产增长中，有一半以上的资产是由新流入的资金形成。
[参考答案] 非
美国共同基金是一个法人组织，与股份公司一样，有自己的董事会和雇员。
[参考答案]非
美国共同基金的独立董事制度起源于1940年的《投资公司法》。
[参考答案] 是
美国基金的董事不能投资于他们所服务的基金。
[参考答案] 非
基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。
[参考答案] 是
个人退休账户和104（K）几户的收入都可以享受缓税待遇，政府不对账户得到的红得、利息和资本利得征税，只有个人退休时从账户提款时才需缴纳所得税。
[参考答案]是
定额缴付计划的投资风险是由雇主承担的。
[参考答案] 非
美国基金的主要投向是股票，而欧洲基金的主要投向是债券。
[参考答案] 是
欧洲基金的管理费用明显高于美国。
[参考答案] 非
英国基金的管理体制主要是以自律为中心的体制。
[参考答案] 是
11．德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。
[参考答案] 是
12．日本的投资基金大部分为契约型、封闭式。
[参考答案] 非
13．日本投资基金主要由大和、野村、日兴、山一四大投资信托公司管理。
[参考答案]是
14．中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。
[参考答案] 是
15．中国台湾投资基金以开放式契约型为主。
[参考答案] 是。