证券投资基金试题(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
证券投资学试题(2)-金融学综合
证券投资学试题(2)-金融学综合下面请看金融学综合：证券投资学试题(2)证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：非7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
答案：是9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
答案：是10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：是11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
答栠??：是12、在纽约上市的我国外资股称为N股。
答案：是13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
答案：是15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
答案：非16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
答案：非18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：是19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
基金考试真题(证券投资基金类型二)
证券投资基金类型1.2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
A.50%B.60%C.80%D.100%2.关于基金分类，下列说法正确的是（）。
A.基金资产60%投资于股票的为股票型基金B.基金中基金仅投资于其他基金份额C.货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金资产60%投资于债券的为债券型投资工具3.既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（）。
A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金4.增长型基金的基本目标是（）。
A.追求稳定性的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾5.下列关于上市交易型开放式指数基金的描述中，错误的是（）。
A.在交易所上市交易B.基金份额可变C.ETF最早产生于美国D.有指数基金的特点6.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。
A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金7.关于股票和股票基金的说法，下列错误的是（）。
A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或者申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析作出判断D.每一交易日股票基金只有一个价格8.按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。
A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金9.对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加，市值较小、累计市值占总市值20%以下的为小盘股，而市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。
A.20%B.30%C.50%D.80%10.下列属于价值型股票的是（）。
A.趋势增长型股票B.持续成长型股票C.周期型股票D.蓝筹股11.下列关于债券基金和债券区别的表述中，错误的是（）。
A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有确定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率容易预测12.可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（），既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)共94道题1、接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近（）年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。
（单选题）A. 3B. 1C. 5D. 10试题答案：A2、CAPM模型的主要思想是（）。
（单选题）A. 只有系统性风险才能获得收益补偿B. 只有非系统性风险才能得到收益补偿C. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿D. 只要承担风险，均能够获得收益补偿试题答案：A3、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。
（单选题）A. 按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B. 单利终值的计算公式为FV=PV×（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间C. 单利和复利都是计算利息的方法D. 按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息试题答案：B4、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。
（单选题）A. 时间加权平均价格算法B. 执行偏差算法C. 成交量加权平均价格算法D. 跟量算法试题答案：C5、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）。
（单选题）A. 资本公积B. 应付账款C. 预收账款D. 预付账款试题答案：D6、资产负债表的报告时点通常不包括（）。
（单选题）A. 月末B. 会计季末C. 半年末D. 会计年末试题答案：A7、从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。
（单选题）A. 动态资产配置B. 战略性资产配置C. 战术性资产配置D. 资产混合配置试题答案：A8、用复利计算第几期期末终值的计算公式为（）。
（单选题）A. PV=FV×(1+i) nB. FV=PV ×(1+i) nC. PV=FV×(1+i×n)D. FV=PV×(1+i×n)试题答案：B9、关于有效前沿，下列说法正确的是( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。
A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】 A2、关于利润表，以下表述错误的是（）。
A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因【答案】 A3、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。
A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35【答案】 A4、（）的划分没有统一的标准。
A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】 B5、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为( )。
A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D6、下列属于权益证券的是（）。
A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】 C7、市场利率走低时，以下判断正确的是( )。
A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】 A8、已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（）。
A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】 D9、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。
A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 C10、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、债券市场价格越（）券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。
证券投资基金试题(二)
证券投资基金(二)一、单项选择题1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A．《基金法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。
A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。
A．基金管理费 B．基金托管费C．证券交易费用 D．清算费用5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。
A．19 B．20 C．21 D．226、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。
A．银行短期存款 B．国库券C．股票 D．公司短期债券7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。
A．20 B．30 C．40 D．508、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。
A．2005 B．2006 C．2007 D．20089、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。
A．基金管理公司 B．证券交易所C．信托投资公司 D．证券公司10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。
A．基金资产净值 B．基金份额净值C．基金资产总值 D．基金总份额11、封闭式基金是指( )。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金12、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。
A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】 D2、下列说法正确的（）。
A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】 D3、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A.60B.90C.365D.730【答案】 C4、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。
A.高于B.低于C.等于D.没关系【答案】 A6、基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资产估值【答案】 D7、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。
A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】 A8、以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（）。
A.净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标B.财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助C.现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二单选题（共45题）1、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。
A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】 A2、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（）A.较高的回报B.较低的风险C.在公司优先安排任职D.优先在股东会议时表决【答案】 B3、关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。
A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴20％的个人所得税C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴20％的个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【答案】 C4、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。
A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】 B5、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。
A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C6、关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。
A.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B.基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全性和流动性的前提下实现增值C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产【答案】 B7、久期配比策略的不足之处是（）A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】 B8、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。
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证券投资基金(二)
一、单项选择题
1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A．《基金法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。
A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额
3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程
4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。
A．基金管理费 B．基金托管费
C．证券交易费用 D．清算费用
5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。
A．19 B．20 C．21 D．22
6、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。
A．银行短期存款 B．国库券
C．股票 D．公司短期债券
7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。
A．20 B．30 C．40 D．50
8、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。
A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
9、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。
A．基金管理公司 B．证券交易所
C．信托投资公司 D．证券公司
10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。
A．基金资产净值 B．基金份额净值
C．基金资产总值 D．基金总份额
11、封闭式基金是指( )。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场
所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金
D．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金
12、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A．基金资产净值 B．基金份额净值
C．基金资产总值 D．基金总份额
13、2004年6月1日，我国( )正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。
A．《基金法》 B．《公司法》 C．《银行法》 D．《证券法》
14、基金份额持有人与托管人的关系是( )。
A．委托人与受托人的关系 B．相互制衡的关系
C．受益人与受托人的关系 D．所有者和经营者的关系
15、( )将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。
A．成长型基金 B．收入型基金 C．消极型基金 D．平衡型基金
二、不定项选择题
16、契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者是( )。
A．基金管理人 B．基金的委托人
C．基金托管人 D．基金的受益人
17、下列关于货币市场基金的说法，正确的是( )。
A．货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具
B．货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用
C．货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具
D．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上进行套期保值
18、下列关于契约型基金的说法，正确的是( )。
A．契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
C．契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
基金管理人负责基金的管理操作
D．基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督
19、按基金运作方式不同，可分为( )。
A．契约型基金 B．公司型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金
20、基金从设立到终止都要支付一定的费用。
通常情况下，基金须支付以下哪几项费用( )。
A．基金管理费 B．基金托管费
C．基金信息披露费用 D．基金持有人大会费用。