证券投资基金试题(二)

证券投资基金(二)

一、单项选择题

1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。

A．《基金法》

B．《开放式证券投资基金试点办法》

C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。

A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额

3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程

4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

A．基金管理费 B．基金托管费

C．证券交易费用 D．清算费用

5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。

A．19 B．20 C．21 D．22

6、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。

A．银行短期存款 B．国库券

C．股票 D．公司短期债券

7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。

A．20 B．30 C．40 D．50

8、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。

A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

9、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。

A．基金管理公司 B．证券交易所

C．信托投资公司 D．证券公司

10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。

A．基金资产净值 B．基金份额净值

C．基金资产总值 D．基金总份额

11、封闭式基金是指( )。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场

所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金

D．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金

12、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A．基金资产净值 B．基金份额净值

C．基金资产总值 D．基金总份额

13、2004年6月1日，我国( )正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

A．《基金法》 B．《公司法》 C．《银行法》 D．《证券法》

14、基金份额持有人与托管人的关系是( )。

A．委托人与受托人的关系 B．相互制衡的关系

C．受益人与受托人的关系 D．所有者和经营者的关系

15、( )将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。

A．成长型基金 B．收入型基金 C．消极型基金 D．平衡型基金

二、不定项选择题

16、契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者是( )。

A．基金管理人 B．基金的委托人

C．基金托管人 D．基金的受益人

17、下列关于货币市场基金的说法，正确的是( )。

A．货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具

B．货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用

C．货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具

D．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上进行套期保值

18、下列关于契约型基金的说法，正确的是( )。

A．契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B．契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

C．契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作

D．基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督

19、按基金运作方式不同，可分为( )。

A．契约型基金 B．公司型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

20、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金须支付以下哪几项费用( )。

A．基金管理费 B．基金托管费

C．基金信息披露费用 D．基金持有人大会费用