第十二章 反垄断法律制度

结构主义与行为主义的融合与发展
结构主义向行为主义转向，且二者不断地 结构主义向行为主义转向， 渗透与融合：经济全球化和竞争日益激烈， 渗透与融合：经济全球化和竞争日益激烈， 导致各国放松对结构的规制， 导致各国放松对结构的规制，而拆分企业 的做法本身导致巨大的社会成本 行为主义立法日益兴盛， 行为主义立法日益兴盛，但结构主义仍有 存在的必要
第十二章 反垄断法律制 度
第一节 垄断的含义
本节主要内容 垄断的界定 垄断的本质
1. 垄断的界定
经济学一般将垄断界定为一种市场结构 经济学一般将垄断界定为一种市场结构（单一或 市场结构（ 少数出售者控制着某一产业），比较抽象， ），比较抽象 少数出售者控制着某一产业），比较抽象，内含 效率判断， 效率判断，以客观的眼光来诠释这一经济现象 法学意义上的垄断相对具体而且确定（ 法学意义上的垄断相对具体而且确定（概念界定 须有可操作性），内涵价值判断， ），内涵价值判断 须有可操作性），内涵价值判断，具有社会性与 政治性（经济法民主、自由、 政治性（经济法民主、自由、公平都被纳入考量 范围） 范围） 从法律角度界定垄断较为困难， 从法律角度界定垄断较为困难，一般从两个方面 加以界定： 危害性； 加以界定：1、危害性；2、违法性
第二节 反垄断法的基本原理
本节主要内容 几个基本界限 反垄断法的规制对象 反垄断法与相邻法律的关系
1. 几个基本界限
反垄断法与规模经济的协调： 反垄断法与规模经济的协调：当前的中国是否需 要反垄断法？（从韩国的教训中总结经验） ？（从韩国的教训中总结经验 要反垄断法？（从韩国的教训中总结经验） 反垄断法与自然垄断行业： 反垄断法与自然垄断行业： 1、技术与相应管理领域的革新不断削弱自然垄断 行业的自然垄断性，为市场机制的引入、 行业的自然垄断性，为市场机制的引入、多元资 本的进入创造了良好的条件 2、自然垄断行业“合法垄断”具有的自我强化趋 自然垄断行业“合法垄断” 势，已经成为改革和发展的最大障碍
自然垄断行业的概念和经济学特征
规模经济明显， 规模经济明显，单独一个企业能比多个企业更有 效率提供全部产出的行业 规模经济性：随生产规模扩大，单位产品或服务 规模经济性：随生产规模扩大， 的成本明显下降 巨额的沉淀成本： 巨额的沉淀成本：资源的专用性导致投资沉淀 生产运营的网络性：产品或服务的提供需要庞大 生产运营的网络性： 的网络 运营对象的公用性和运营目的的公益性 自然垄断的合理性，使其获得法律上的正当性， （自然垄断的合理性，使其获得法律上的正当性， 往往被反垄断法适用除外） 往往被反垄断法适用除外）
两组需要厘清的关系
垄断与垄断组织（卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩） 垄断与垄断组织（卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩） 1、垄断组织是垄断的载体和存在方式之一 2、垄断组织中的一部分天然构成垄断（行为） 垄断组织中的一部分天然构成垄断（行为） 3、垄断组织在一定条件下合法，但当其存在的状态对社会 垄断组织在一定条件下合法， 有相当的弊害时， 有相当的弊害时，转化为垄断 垄断与市场支配地位 1、市场支配地位：企业或企业联合组织的一种状态，在相 市场支配地位：企业或企业联合组织的一种状态， 关市场上，拥有决定产品产量、 关市场上，拥有决定产品产量、价格和销售等各方面的控 制能力 2、市场支配地位是反垄断法的监督对象，但并非反垄断法 市场支配地位是反垄断法的监督对象， 所要规制的对象
2. 垄断的本质
垄断的消极作用： 垄断的消极作用： 1、经济危害：排除和妨害市场竞争，损害竞争效 经济危害：排除和妨害市场竞争， 最终侵害消费者利益， 率，最终侵害消费者利益，导致社会福利的损失 2、政治危害：限制、削弱了经济民主，从而损害 政治危害：限制、削弱了经济民主， 政治民主 垄断的积极作用： 垄断的积极作用： 1、降低生产成本 2、刺激垄断企业改进生产技术 3、一定意义上改进资源配置
滥用市场支配地位的行为方式
暴利价格 掠夺性定价（以低于成本的价格销售） 掠夺性定价（以低于成本的价格销售） 搭售 独家交易 拒绝交易 歧视待遇 瓶颈垄断 强制交易 限制转售价格
我国反垄断法所规定的认定市场 支配地位时应当考虑的因素
第十八条 认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因 认定经营者具有市场支配地位， 素： 该经营者在相关市场的市场份额， （一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞 争状况； 争状况； （二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力 该经营者的财力和技术条件； （三）该经营者的财力和技术条件； 其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度； （四）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度； 其他经营者进入相关市场的难易程度； （五）其他经营者进入相关市场的难易程度； 与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。 （六）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。
1.3 本身违法原则的评判
合理性：1、具有极大的确定性 合理性： 2、节约司法资源 缺陷： 缺陷：1、本身违法的范围受制于法院的不 同解释 2、可能妨碍有益的行为，从而损害 可能妨碍有益的行为， 效率和正义
1.4 合理原则的评判
优点：对具体案件具体分析、具体处理， 优点：对具体案件具体分析、具体处理， 有助于恰当掌握适法界限 不足： 不足：1、使企业行为面临不确定性 2、极高的成本 3、复杂的判断
2. 反垄断法的规制对象
经济性垄断：市场竞争主体依靠自身的力量，在 经济性垄断：市场竞争主体依靠自身的力量， 竞争活动中实施的，排斥或者限制竞争的行为， 竞争活动中实施的，排斥或者限制竞争的行为， 其特征在于： 其特征在于： 1、主体要件：以营利为目的的市场经营主体 主体要件： 2、行为要件：通过各种行为方式 行为要件： 3、结果要件：限制或排斥了自由竞争 结果要件： 行政性垄断： 行政性垄断：多存在于体制转轨国家
第四节 反垄断法的实体控制制度
本节主要内容 经济性垄断 滥用行政权力排除、 滥用行政权力排除、限制竞争
1. 经济性垄断
滥用市场支配地位行为规制 垄断协议行为规制 经营者集中行为规制
1.1 滥用市场支配地位行为规制
界定：拥有市场支配地位的企业滥用其支配地位， 界定：拥有市场支配地位的企业滥用其支配地位， 并在一定交易领域实质性地限制竞争、 并在一定交易领域实质性地限制竞争、违背公共 利益的行为 构成要件： 企业拥有市场支配地位； 构成要件：1、企业拥有市场支配地位；2、实施 了滥用市场支配地位的行为； 了滥用市场支配地位的行为；3、造成了损害后 果 宗旨 行为方式 认定与制裁
1.2 合理原则的适用
某些对竞争的性质比较模糊的行为是否构成违法， 某些对竞争的性质比较模糊的行为是否构成违法， 必须在慎重考察企业行为的意图、 必须在慎重考察企业行为的意图、行为方式以及 行为后果等因素之后，方能做出判断。 行为后果等因素之后，方能做出判断。只有通过 综合分析， 综合分析，确实证明该行为对竞争造成实质性损 害时，才能认定其构成违法， 害时，才能认定其构成违法，一般需要考虑如下 因素： 因素： 1、行为的目的 2、行为的后果 3、当事人的市场力量
第三节 反垄断法的判断标准
本节主要内容 本身违法与合理原则 结构主义与行为主义
1. 本身违法与合理原则
本身违法的适用 合理原则的适用 本身违法原为已被司法判例确定本身就是 违法的，无需通过对其他因素的考虑去判断， 违法的，无需通过对其他因素的考虑去判断，其 适用主要涉及两个方面的问题： 适用主要涉及两个方面的问题： 1、准确界定适用本身违法原则的范围和类型，一 准确界定适用本身违法原则的范围和类型， 般主要限定为价格固定、市场划分、 般主要限定为价格固定、市场划分、联合抵制和 搭售等四种情形 2、把握适用本身违法原则处理竞争行为的方法： 把握适用本身违法原则处理竞争行为的方法： 不当行为仅因性质和特征就被认为是违法的， 不当行为仅因性质和特征就被认为是违法的，不 再考虑行为的目的、后果、 再考虑行为的目的、后果、当事人的市场能力等 其他因素
关于几种垄断组织的简单介绍
卡特尔：泛指各类限制竞争的协议（可以是各种 卡特尔：泛指各类限制竞争的协议（ 类型，如限制价格、区分市场等等） 类型，如限制价格、区分市场等等） 辛迪加：同业者为统一购销而订立协议所形成的 辛迪加： 垄断联合 托拉斯： 托拉斯：具有竞争关系的企业将股票交由一个托 管人持有，托管人为集体利益做出共同决策（ 管人持有，托管人为集体利益做出共同决策（以 信托方式掩盖的垄断） 信托方式掩盖的垄断） 康采恩： 康采恩：同一部门或不同部门的大企业围绕其中 最为雄厚的企业所结成的垄断联合
3. 反垄断法与相邻法律的关系之一： 反垄断法与相邻法律的关系之一： 反垄断法与反不正当竞争法
反不正当竞争法 反垄断法 对竞争过度进行限制，维 纠正市场主体排斥或限制 对竞争过度进行限制， 护商业伦理和公平竞争 竞争的行为，维护自由竞 竞争的行为， 争的市场结构 不正当竞争行为首先损害 垄断行为首先危及公共利 特定人利益， 特定人利益，反不正当竞 益，反垄断法呈现出强烈 争法呈现出私法色彩 的公法色彩 条款多，包容力强， 维护市场经济的根本机制， 条款多，包容力强， 维护市场经济的根本机制， 是经济宪法 是兜底法
3. 反垄断法与相邻法律的关系之二： 反垄断法与相邻法律的关系之二： 反垄断法与知识产权法
反垄断法与知识产权法根本目标的一致性： 反垄断法与知识产权法根本目标的一致性： 推动创新、促进经济发展， 推动创新、促进经济发展，保护消费者权 益 反垄断法与知识产权法的潜在冲突： 反垄断法与知识产权法的潜在冲突：知识 产权是合法的垄断权， 产权是合法的垄断权，但其合法垄断有一 个限度，超越这个限度， 个限度，超越这个限度，就进入到反垄断 法的规制范围
反垄断法与规模经济的协调
规模经济： 规模经济：随着企业的生产规模扩大而使单位产 品成本降低、 品成本降低、收益增加的一种经济效应 规模经济是实现社会资源优化使用、提高经济效 规模经济是实现社会资源优化使用、 率的手段和途径， 率的手段和途径，是市场主体以及政府产业政策 追求的目标 但是，随着企业规模的扩大会引起生产的集中， 但是，随着企业规模的扩大会引起生产的集中， 进而走向垄断， 进而走向垄断，而垄断则是降低经济效率的