WCA Audit Document Checklist
WCA Audit Document Checklist-Business Practice (Eng & Chi)WCA-D02 (Issue No.: 05; Issue Date: 25 Nov 2014)Please prepare the ORIGINAL documentation listed below for verification and sample photocopying. 请准备以下文件 正本供 正本供核查及 核查及复印。
复印。
谢谢！ 谢谢！ All the following documents, unless the context of the document otherwise requires, the singular includes the plural and vice versa. 所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件。
1. Payroll records (Recent 12 months) 工资表 (过去十二个月) Payroll register with employee signature (if wages paid in cash) 有员工签名工资表（如工资以现金支付） Bank statement corresponding to payroll register (if wages paid by bank deposit) 相对应工资表的银行存款 证明（如以银行存款支付工资） 2. Time card/ Attendance records (Recent 12 months) 工卡或考勤记录 (过去十二个月) 3. Production records (tickets/ sheet) (Recent 12 months) (if applicable) 生产记录 (过去十二个月) (如适用） 4. Personnel records 人事花名册及员工个人档案 5. Young worker registration and health examination (if applicable) 未成年工体检及劳动局登记记录 6. Employment/ Labor contracts 劳动合同 7. Agency workers agreement (if any) 中介工人协议（如适用） 8. Foreign employees work permits and approval letter from government (if applicable) 外籍员工 (如适用) 许可证和 政府批文 9. Collective bargaining agreements (if any) 集体谈判协议 (如适用） 10. Employees social Insurance receipt, names list and certificate of social insurance 社会保险收据，名单和社会保险 凭证 11. Business Registration/ License 工商营业执照©2014 Intertek, All Rights Reserved 1 The Intertek Group is the owner of the copyright in the material and intellectual know-how presented. No parts in this material maybe reproduced, adapted or distributed outside of your company without the written consent of the Intertek Group other than to the extent necessary to view the material.WCA Audit Document Checklist-Business Practice (Eng & Chi)WCA-D02 (Issue No.: 05; Issue Date: 25 Nov 2014)12. Fire safety inspection / certificates and building / construction permits for facility / dormitory buildings 消防检查报 告或合格证明及建筑/施工许可证 13. Fire drill records 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划 14. Facility regulation or employee handbook, in regard to the following areas: 厂规或员工手册, 包括以下几个方面: Recruitment policy 招聘政策 Disciplinary procedure 纪律处分程序 15. Local minimum wage standard (if any) and/ or Government Labor Law notice (if any) 政府有关当地最低工资规定 文件/政府的劳动法的通知 (如适用） 16. Special appliance certificates such as certificate for elevator, boiler 特种设备认证证书如电梯，锅炉 17. Permits for special appliance operations such as lift operator, electrician, and boiler 特种工人上岗证(如:电梯工锅 炉工上岗证, 电工, 锅炉许可证等) 18. Canteen or eating facilities hygiene certificate, cook/ kitchen staff health certificates 厨房卫生许可证, 厨工卫生许 可证 19. Facility building layout/ evacuation plan 厂房平面图 20. Special waivers from local government regarding working hours arrangement (if applicable) 从当地政府就工作時 間的特殊批文 (如适用) 21. Health & Safety program and training records 健康与安全计划及培训记录 22. Work-related accidents/ injury records 工伤事故记录及工伤记录等 23. Environmental certificates (if applicable) 环保证书(如适用) 24. Any written policy or process that governs company and employee business practices. e.g. business integrity & anticorruption, fair competition (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) and data©2014 Intertek, All Rights Reserved 2 The Intertek Group is the owner of the copyright in the material and intellectual know-how presented. No parts in this material maybe reproduced, adapted or distributed outside of your company without the written consent of the Intertek Group other than to the extent necessary to view the material.WCA Audit Document Checklist-Business Practice (Eng & Chi)WCA-D02 (Issue No.: 05; Issue Date: 25 Nov 2014)protection (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) including (but not limited) to the following: 任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规范。
例如诚信经营，反腐败，公平竞争 (如商 业道德规范是适用于评估），资料保护（如商业道德规范是适用于评估）包括（但不限于）以下内容 Job Description (JD) of the assigned responsible managers for the management of Bribery at the facility. 指定负责处理贿赂的管理人员的岗位描述 Written ethical/integrity training records 书面的道德/诚信培训记录 Written bribery policy and what are included. For instance, objective, commitment, definitions of company policy on giving and receiving of gifts, procedure, work instruction, how the policy is externally available. 书面贿赂政策和包括什么内容。
例如，目标，承诺给予和接受礼品，程序，工作指引，政策是如何外 部使用。
Procedures for attempted bribery 企图贿赂程序 Procedure on how employees are protected from retaliation. 如何保护员工免遭报复的程序。
Internal/ external audit reports regarding ethics/ integrity 关于诚信道德内部/外部审计报告。
信息安全内审checklist完整版
是否有定期的Review
是否有用户注册的管理
1. 确认用户账号是否有申请书。确认用户ID及主要访问的清单，要求删除的用户或访问权限是否及时修改。确认处理申请的记录。
是否有特权管理的管理
如果访问控制清单等是以纸张形式打印出来的，确认是否保管在上锁的地方。电子文档是否保管在只有管理者才能打开的场所。
检查记录
是否定义了公共访问/交接区域？
确认定义文件
是否监控了公共访问和交接区域
实地查看是否有监控措施
服务器是否得到了妥善的安置和防护？
1. 重要的服务器放在安全的区域（如机房）2. 是否有UPS3. 温度和湿度合适
个人电脑是否得到了安置和防护？
1. 笔记本安装PoinSec,配有物理锁 2. 所有电脑使用密码屏幕保护3. 不用的笔记本是否放入带锁的柜中。
是否对网络服务的安全进行了控制
访问服务的安全
服务的安全
是否有移动介质清单的管理
1. 是否有管理清单2. 记录重要信息的外部存贮介质(例如：外置硬盘，CD,DVD,U盘，PCMCIA移动存储卡，存储备份资料用的备份设备等)，是否被保管在带锁的文件柜中？
是否有移动介质报废管理
1. 报废的申请和审批记录1. 确认文本文件的废弃方法。2. 确认是否将含有重要信息的文本文件就此扔在垃圾箱中或扔在可回收资源的箱子中。3. 确认是否将垃圾箱和可回收资源的箱子放在安全的场所。4. 打印机上是否留有文件没有被取走
1. 是否有隔离区2. 从隔离区外是否可以访问区内网络资源
是否对网络连接实施了控制
接入网络前是否经过IM或者ISM的安全检查
是否实施了网络路由控制
是了信息访问限制策略
对照文件实地观察实施情况
DELL STSM Audit check list(中英文)1.13
3Supplier Selection & Qualification Assessment CriterionSupp lierDellRemarkSelf-Asses s Actual ("0" or "1")1.1Does the Supplier perform a quality survey of proposed Sub-tier Suppliers prior to awarding business and are the results retained in a central location available for the Dell GOE to review upon request?针对在授予业务前之供应商，是否有进行质量調查并且结果集中保留，并可供DELL GOE review.1VM是，在新供應商承認前，都有進行次級供應商調查.1.2Do quality surveys include the following factors appropriate to the products to be supplied:针对产品适合供应，品質調查是否包括以下之因素：1.2.1Manufacturing Facilities (including new sub-tier sites) 生产設施（包括新的次級供應商地點）.1VM 供應商基本資料調查表中有涵蓋.1.2.2Inspection/Testing Planning: To assure implementation of appropriate level of inspections 检验/测试计划： 确保适当的检验水准被执行.1VM QSA Check list 8 .3檢驗檢測中有規定1.2.3Inspection/Testing controls to include sampling plans and work instructions 检验/测试控制：包括抽样计划和工作指导.1VM QSA Check list 8 .3檢驗檢測中有規定1.2.4Inspection/Testing capabilities including in-process and incoming inspections 检验/测试能力包括在制程和进料检验.1VM QSA Check list 8 .8,8.16檢驗檢測中有規定1.2.5Past experience with type of hardware to be supplied 對要供應的硬件的類型過去的經驗1VM QSA Check list 中 2 合同評審與制造能力1.2.6Capability and condition of manufacturing equipment 制造设备能力&条件1VM QSA Check list 中 2 合同評審與制造能力1.2.7Control of engineering drawings, specifications and changes 工程图纸，规格以及变更之控制1VM QSA Check list4.3，4.11有定義1.2.8Control and maintenance of inspection equipment and production tooling .检验设备&产品工具的控制与维护.1VM QSA Check list7.9有定義1.2.9Employee training and certifications 员工培训与证明1VM QSA Check list 7 過程管理7.15項1.2.10Material storage and handling 材料库存与处理1VM QSA Check list 11運籌及倉儲1.2.11Calibration program 校准程序1VM QSA Check list 9 .1儀校管理1.2.12Control of nonconforming hardware and materials 不合格品和材料的控制1VMQSA Check list 10 不合格品管理與品質1. Sub-Tier Supplier Survey 次级供应商調查Action3Supplier Selection & Qualification Assessment Criterion SupplierDell RemarkSelf-Assess Actual("0" or"1")Action3Supplier Selection & Qualification Assessment Criterion SupplierDell RemarkSelf-Assess Actual("0" or"1")Action3Supplier Selection & Qualification Assessment Criterion SupplierDell RemarkSelf-Assess Actual("0" or"1")Action3Supplier Selection & Qualification Assessment Criterion SupplierDell RemarkSelf-Assess Actual("0" or"1")Action3Supplier Selection & Qualification Assessment Criterion SupplierDell RemarkSelf-Assess Actual("0" or"1")Action3Supplier Selection & Qualification Assessment Criterion SupplierDell RemarkSelf-Assess Actual("0" or"1")Action3Supplier Selection & Qualification Assessment Criterion SupplierDell RemarkSelf-Assess Actual("0" or"1")Action3Supplier Selection & Qualification Assessment Criterion SupplierDell RemarkSelf-Assess Actual("0" or"1")Action。
C-TPATGSV Internal Audit check list
Responsible
comment
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Y
No.
Item 建立物理安全标准 Establish written physical security standards
Y/N
Reference
Implementation Status
Responsible
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对关键岗位进行的背景調查记录（以不違背當地 法規為前提) Records of background screening to prospective critical employee 雇員在進入厰區之前没有經過身份確認 Employee positive identification is not used before entry into the facility. 建立相關程序關於解除離職雇員的身份識別卡以 及進入信息系統的授權 Procedure in place to remove factory identification and systems access for terminated employees. 訪客需提交帶有相片的身份證供核實身份，並且 在逗留期間始有相関人員陪同或監控 Visitors need present a photo ID for identification and are accompanied or monitored while at the facility. 所以进出公司人员所携带之物品须接受保安员的 安全检查，并持有相关人员签批的物品放行条， 检查合格后方可进出。 All the persons with articles should be security checked,who can be in and out with the signature bill of the articles. 有書面程序提及如何質疑以及阻止未授權/未經核 實的人員 Has written procedure in place that addresses challenging and removing unauthorized/unidentified persons 是否有客人来访进出控制程序？ Vistors in and out control procedure ? 员工、访客进出记录是否完整？ Are employee/visitor entrance and exit records registered completely? 車輛進入廠區前司機需要經過必要的身份核實并 登记有效证件。 Positive driver identification is necessary before a vehicle may enter the facility. And keep complete records. 在裝貨前對貨櫃的7個檢查點（櫃墻、左側和右側 櫃墻、櫃地板、櫃頂/天花板、櫃門、櫃下部）進 行檢查以防貨櫃被擅自改裝 Container 7-point inspection is made before stuffing to check for tampering (front wall, left and right side walls, floor, ceiling/roof, doors, undercarriage). 非经授权或未经许可工作职员是否可以进入出货 区或卸货区，或仓库的存储区域? Can Unauthorized individuals enter loading/unloading areas or the warehouse ? 装卸货时是否要求货车司机在工厂提供的隔离休息 处等待. Is there a seperated waiting area for drivers while loading and unloading is ongoing? 封条管理程序(贴附,更换,接收,分发) Is documented procedure established for management and usage of security seals(receiving ,issuing ,affixing , replacing ,tracking )? Are seal control record available?
数据库日常维护-CheckList_02有关数据库备份检查
数据库⽇常维护-CheckList_02有关数据库备份检查数据库备份是DB⽇常运维中最基本的也是最重要的⼯作，很多情况下都是做成作业形式实现⾃动化周期性的做全备、差异以及⽇志备份。
那么，如果作业出现问题没有完成⼯作，我们可以设置⾃动报警如email被动提醒我们，当然也可以使⽤下⾯脚本主动地对多个数据库服务上数据库备份情况做详细了解，详细代码分享如下：-----------------------------------------------------------------------------------前⼀周所有数据库备份情况---------------------------------------------------------------------------------SELECTCONVERT(CHAR(100), SERVERPROPERTY('Servername')) AS Server,msdb.dbo.backupset.database_name,msdb.dbo.backupset.backup_start_date,msdb.dbo.backupset.backup_finish_date,msdb.dbo.backupset.expiration_date,CASE msdb..backupset.typeWHEN 'D' THEN 'Database'WHEN 'L' THEN 'Log'END AS backup_type,msdb.dbo.backupset.backup_size,msdb.dbo.backupmediafamily.logical_device_name,msdb.dbo.backupmediafamily.physical_device_name, AS backupset_name,msdb.dbo.backupset.descriptionFROM msdb.dbo.backupmediafamilyINNER JOIN msdb.dbo.backupset ON msdb.dbo.backupmediafamily.media_set_id = msdb.dbo.backupset.media_set_idWHERE (CONVERT(datetime, msdb.dbo.backupset.backup_start_date, 102) >= GETDATE() - 7)ORDER BYmsdb.dbo.backupset.database_name,msdb.dbo.backupset.backup_finish_date---------------------------------------------------------------------------------------------近期每个数据库的备份情况-------------------------------------------------------------------------------------------SELECTCONVERT(CHAR(100), SERVERPROPERTY('Servername')) AS Server,msdb.dbo.backupset.database_name,MAX(msdb.dbo.backupset.backup_finish_date) AS last_db_backup_dateFROM msdb.dbo.backupmediafamilyINNER JOIN msdb.dbo.backupset ON msdb.dbo.backupmediafamily.media_set_id = msdb.dbo.backupset.media_set_idWHERE msdb..backupset.type = 'D'GROUP BYmsdb.dbo.backupset.database_nameORDER BYmsdb.dbo.backupset.database_name---------------------------------------------------------------------------------------------近期每个数据库备份-详细情况-------------------------------------------------------------------------------------------SELECTA.[Server],st_db_backup_date,B.backup_start_date,B.expiration_date,B.backup_size,B.logical_device_name,B.physical_device_name,B.backupset_name,B.descriptionFROM(SELECTCONVERT(CHAR(100), SERVERPROPERTY('Servername')) AS Server,msdb.dbo.backupset.database_name,MAX(msdb.dbo.backupset.backup_finish_date) AS last_db_backup_dateFROM msdb.dbo.backupmediafamilyINNER JOIN msdb.dbo.backupset ON msdb.dbo.backupmediafamily.media_set_id = msdb.dbo.backupset.media_set_id WHERE msdb..backupset.type = 'D'GROUP BYmsdb.dbo.backupset.database_name) AS ALEFT JOIN (SELECTCONVERT(CHAR(100), SERVERPROPERTY('Servername')) AS Server,msdb.dbo.backupset.database_name,msdb.dbo.backupset.backup_start_date,msdb.dbo.backupset.backup_finish_date,msdb.dbo.backupset.expiration_date,msdb.dbo.backupset.backup_size,msdb.dbo.backupmediafamily.logical_device_name,msdb.dbo.backupmediafamily.physical_device_name, AS backupset_name,msdb.dbo.backupset.descriptionFROM msdb.dbo.backupmediafamilyINNER JOIN msdb.dbo.backupset ON msdb.dbo.backupmediafamily.media_set_id = msdb.dbo.backupset.media_set_id WHERE msdb..backupset.type = 'D') AS BON A.[server] = B.[server] AND A.[database_name] = B.[database_name] AND A.[last_db_backup_date] = B.[backup_finish_date] ORDER BYA.database_name---------------------------------------------------------------------------------------------丢失备份---------------------------------------------------------------------------------------------超过24⼩时的数据库备份SELECTCONVERT(CHAR(100), SERVERPROPERTY('Servername')) AS Server,msdb.dbo.backupset.database_name,MAX(msdb.dbo.backupset.backup_finish_date) AS last_db_backup_date,DATEDIFF(hh, MAX(msdb.dbo.backupset.backup_finish_date), GETDATE()) AS [Backup Age (Hours)]FROM msdb.dbo.backupsetWHERE msdb.dbo.backupset.type = 'D'GROUP BY msdb.dbo.backupset.database_nameHAVING (MAX(msdb.dbo.backupset.backup_finish_date) < DATEADD(hh, - 24, GETDATE()))UNION--没有任何备份历史SELECTCONVERT(CHAR(100), SERVERPROPERTY('Servername')) AS Server, AS database_name,NULL AS [Last Data Backup Date],9999 AS [Backup Age (Hours)]FROMmaster.dbo.sysdatabases LEFT JOIN msdb.dbo.backupsetON = msdb.dbo.backupset.database_nameWHERE msdb.dbo.backupset.database_name IS NULL AND <> 'tempdb'ORDER BYmsdb.dbo.backupset.database_name---------------------------------------------------------------------------------------------检查所有备份⽂件⼤⼩ (GB)-------------------------------------------------------------------------------------------SELECT getdate() as,b.server_name, Round(SUM(convert(float,b.backup_size) /1024.0/1024.0/1024.0),2) AS 'backup_size_GB',Round(SUM(convert(float,pressed_backup_size)/1024.0/1024.0/1024.0),2) AS 'compressed_backup_size_GB' FROM msdb..backupset bwhere b.database_name not in ('model','master','msdb','')--and b.type='D'AND backup_start_date>getdate()-1GROUP BY b.server_name-------------------------------------------------------------------------------------------Samezhao。
供应商审核CHECKLIST A3(1)
版本：A3 Audit List of Vendor /供应商检查表一、Provide copies of following documents as at least 2 working days before the audit at our disposal./在我司审核组到贵公司审核前2天,请提供下列文件的复印件给我司1. Quality Manual ISO 9000/质量手册ISO 9000；2. ISO 9000 Certificate/ISO 9000证书；3. Quality Manual ISO14001/质量手册ISO14001；4. ISO 14001 Certificate/ISO 14001证书；5. Contract Review procedure /合同评审程序文件；6. Production flow chart for Oplink’s/提供给我公司的产品流程图7. RMA-procedure flow chart/不良品退货流程图8. Outgoing procedure flow chart/出货检验流程图二、Grade rule/评分规则：(Full Mark 100：score 4 for each item，Rating: 0,1,2,3,4 / 满分100分：每项4分，分为0,1，2，3，4分共5个等级)：●Score 0-no official document, no record to show action is taken.0分—没有书面文件或规定，也没有任何记录及相关证据证明已执行相应条款；●Score 1-no official document, have record to show action is taken.1分—没有书面文件或规定，但有记录或相关证据证明已执行相应条款；●Score 2-have official document, have record to show action is basically taken;2分—有书面文件或规定，而且有记录或相关证据证明已基本按规定执行；●Score 3-have official document, have record to show action is completely taken.3分—有书面文件或规定，而且有记录或相关证据证明已完全按规定执行；●Score 4- have official document, have recored to show achion is well taken.4分—有书面文件或规定，而且记录齐全，所有证据证明已按规定执行且有效。
IWAY5.1内审要求
包含下列要求：
1.8 A. 应给所有员工提供工伤保险；在员工入职一个月之内参保。 B.工伤保险覆盖工伤事故相关的医疗诊治，并对因工伤事故而造成永久性伤残的人员进行赔偿。 C. 如果参加社保有困难，可以参加商业的工伤保险，费用应由用人单位承担。 D. 退休返聘或不享受社保工伤保险的员工，应参加商业的雇主责任险。
不符合
2. 通用条款
法律符合性：
包含下列要求：
A. 指定负责人，定期进行法律法规的检索，收集和更新。（更新的频率为每半年/一年一次） B. 建立书面的收集法规的程序文件，并且该程序是真实有效的。 C.需要收集的相关法律法规：覆盖所有IWAY标准并且是适用于本企业的（应当遵守的）中央及地方 法律法规，条例，细则，通知，国家标准等。 D.建立一套法律法规清单并定期更新，清单包括法律法律法规的分类，内部编号，法律名称（国标要 有编码），颁布日期，实施日期等。 E.对收集到的法律法规要进行分类，建议分类至少为：环境保护，化学品安全，消防安全，职业健康 安全，劳动人事等。 F. 组织IWAY工作小组及相关领域负责人学习收集到的法律法规。 2/19
3.2
不适用
符合
IWAY内审检查表 - TACC 3.2 A. IWAY相关的文件、记录、报告等应是透明的、准确的和可信的。 管理层的培训：
包含下列要求：
3.3 A.应对相关管理层及与宜家联系的人员进行商业道德操守培训，使其对宜家在商业道德方面的立场有 良好的认知。 B. 应参加培训的人员：企业所有者，总经理，宜家业务负责人，IWAY负责人。 C. 培训内容：腐败与贿赂，礼品与款待，利益冲突。 D. 保存培训记录：包括培训教材，培训签到。供宜家审核时检查。
包含下列2种要求：本项目前仅适用于存在A和B两种情况的生产企业。
Document Checklist - WCA with BP (English) Issue 08 with Ch...
WCA - Audit Document Checklist-Business Practice (Eng.) WCA-D02 (Issue No.: 08; Issue Date: 29 May 2018)Please prepare the ORIGINAL documentation listed below for audit/verification.请准备以下文件正本供核查1.1 applicable) and hazardous waste treatment supplier (If applicable).被审核方，劳动派遣公司（如适用），危险废弃物处理商（如适用）的营业执照。
1.2 Authorization document of management representative for social compliance management including EHS and labor management社会责任管理者代表的委任书，包括健康安全环境和劳工的管理者代表。
1.3List of all subcontractors (if applicable)分包商清单（如适用）2.1厂规或员工手册，包括以下方面2.1.1Recruitment policy/procedure招聘政策2.1.2Disciplinary policy/procedure and its records纪律处分程序2.1.3Related training records of policy/procedure in social management system社会责任管理体系相关政策程序培训记录2.2Employment / Labor contracts劳动合同2.3Union or employee representative committee procedure/records工会和员工代表委员会程序/记录。
QPA Audit Check List_Rev6_中文
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10 10 10 5 5
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一般 必须 一般 必须
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4.3 包装 -. 使用Barcode System与否?(防止混入/误贴标签) -. 有防止类似产品的混入的措施与否? 전체 85 85 一般 (形象或者颜色区分 TRAY, 指定场所制定等.) Note. 각 항목별 완성도에 따라부분감점처리실시해당없는 . 항목은 N/A 처리함 구분 Traget Marks 必须
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一般 必须 一般 必须
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保护膜覆膜 구분 Traget Marks 一般 -. 覆膜机上装有离子风机,并使用正常与否? 전체 120 120 必须 -. 有相关的覆膜机的张力标准化(管理规格/周期设定),并管理与否? 工程管理 3.1 工程管理 一般 -. 作业指导书配布完了,并按作业基准书作业与否? 一般 -. 无尘服管理状态良好与否? 一般 -. 有磨具管理基准，并按基准进行点检与否? 一般 -. 有相应的关于切割工程的消耗品的交换周期,并通过台账进行管理? 구분 Traget Marks 一般 -. 工程间资财搬运 Tray(JIG)无异物，并保持清洁与否? 전체 30 30 一般 -. 装备及作业台周边保持清洁与否?
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)
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一般 一般 一般 必须 必须 一般
ARRAY PART -. Tape 加工 能LOT别识别及区分管理与否? -. 为了防止加工完的原资财(Tape)伸缩及变形,有采取妥当保管管理与否? -. DODME的 LOT是按 CAVITY别进行区分,并按LOT别使用而且可以追溯履历与否? -. 按基准进行Dome 单品的脱磁(解除磁力)管理与否? -. 漏出DOME的相关的工程里装有离子风机,并正常动作与否? -. 灌Dome的JIG setting 方法及自插方法/技巧等文书化管理与否 ? EMI -. -. -. -. 印刷 PART 网板保管(抛光实施), 识别管理及放置场所的周边清洁状态良好与否 ? 烘干炉温度是日日点检,并日日记录在Check sheet上进行管理与否? 印刷作业台的整理整顿及清洁状态良好与否? INK的保管,使用管理基准是标准化管理与否? (有效期限: 3个月 MAX)
WCA验厂社会责任审核文件清单
WCA验厂社会责任审核文件清单（中英文对照）社会责任审核所需之文件（中国）Document Checklist for CSR Audit (China)Revision: June 2012WCA审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1.工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2.工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3.工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
BV品质验厂文件清单
AVON FA checklist序号文件内容负责部门负责人状况文件完成日期补充说明品质验厂文件清单1品质手册（包括质量方针、质量目标、组织架构图、工作职责描述及与品质管理体系相关的程序）2管理评审（程序、议题、报告）3内审文件（程序文件、计划、评审报告）4供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告）COA/MSDS5文件控制程序（包括记录文件）6检验标注/指导书（包括来料检验，制程检验及终检）7作业指导：所有生产工序的指导8事故定义及报告程序9产品召回程序、召回演习报告10客户投诉处理程序及记录11改善措施报告（与事故，内审及投诉相关的）12追溯体系的测试记录13设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录）14监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录）15书面玻璃及利器管控程序和清理安排16废品控制/存储程序及记录17虫害控制文件（专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等）18工艺流程文件19全部流程的风险评估计划及记录20产品设计及开发过程中的风险评估记录21不良品控制程序22产品数量检查指导23合格样品24不良仪器的管控程序及隔离程序25工厂内部的培训计划（计划，程序，记录）26最近三个月的生产日报表27最近三个月的出入库单28最近三个月的IQC检验记录29最近三个月的过程检验记录（组检、巡检）30出货检验记录31第三方测试报告32所有关于IQC,标准定义程序文件33各工序不合格品处理记录、不合格原因和纠正预防措施34玻璃及利器管控程序和清理安排35员工考评记录和程序36产前会议记录37试生产记录、打样38质量事故的定义及程序39客户抱怨、客户满意度调查40文件收发、销毁记录1.0工厂基础设施和生产环境1.0.1在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？1.0.2工厂是否保持清洁、在生产，加工和包装区域是否有秩序?1.0.3工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好？1.0.4工厂是否有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件 、是否有经常巡查、公司内部或第三方检查 ？1.0.5在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染？1.0.6工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中？1.1机器设备校准和维护1.1.1工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修？1.1.2工厂的机器和设备是否清洁及运行良好？1.1.3机器、设备和工具是否有最近的维护、校准日期及计划日期的标识？1.1.4需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用？1.1.5工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具？（比如：注射模具有标识的架子上）1.1.6工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。