自助银行设备登记簿
银行自助设备运营操作规程
银行自助设备运营操作规程第一章总则第一条为加强和规范自助设备管理，提高自助金融业务的运营质量和综合效益，根据《银行自助金融业务管理办法》等有关规定,特制定本规程。
第二条本规程主要适用于自动取款机、自动存款机、存取款一体机等自助现金终端，自助服务终端、自助签约终端、智能支付终端操作规程另行制定。
第三条本规程所称自助设备运营内容包括自助设备的到货验收、安装开通、密钥管理、巡检维护、现金管理、账务核对与差错处理、吞没卡处理、客户服务、风险防范、档案管理等。
第四条银行所辖各级机构在自助设备管理、运营过程中，必须执行本规程。
第二章机构及岗位职责第五条自助设备运营操作涉及机构主要包括支行、营业网点及集中管理机构等；岗位主要包括支行自助设备管理员、支行安全保卫人员、营业网点运营主管、营业网点或集中管理机构设备管理员（以下简称设备管理员）、大堂经理等。
本规程主要对以上机构及岗位职责进行明确和规范。
总行、一级分行和二级分行的相关职责参照《银行自助金融业务管理办法》执行。
第六条支行职责（一）负责辖内自助设备管理，落实、监督、检查各项业务制度执行情况。
（二）负责落实自助设备管理员岗位责任制，设置支行自助设备管理员岗位，至少配备1名支行自助设备管理员。
第七条支行自助设备管理员职责（一）负责配合上级行做好辖内自助设备选址布局和安装验收等工作。
（二）负责辖内新增及迁址设备的安装调试、密钥申请、领取与保管、设备停运及各种事项申报；负责自助设备IP地址、设备型号等系统参数增加、删除、修改的上报工作。
（三）负责辖内自助设备运营管理，组织设备巡检工作，保障设备稳定运行。
第八条支行安全保卫人员职责（一）负责自助设备现金的领取、上缴、解送等过程中现金及人员的安全保卫工作。
（二）负责组织自助设备安全巡查工作，检查自助设备及周边环境的日常安全，调阅自助设备监控录像，发现问题及时通知营业网点。
（三）负责处理各种自助设备风险案件，遇重大问题报告支行。
登记簿记载说明
为进一步规范临柜业务手工登记簿的管理和使用，根据总行对临柜业务手工登记簿清理、整合有关规定，结合我行实际，省行编写了13种临柜业务手工登记簿的使用说明，具体如下：一、会计主管工作日志（一）取代我行目前使用的《营业网点运行工作日志》。
（二）用于记载会计主管履行日常监督职责中的重要事项、异常情况。
（三）按营业机构设置，由会计主管登记和保管，会计主管离岗时由会计主管指定的代行主管职责的人员登记、保管。
（四）“记录人”处由会计主管（或代班会计主管）签字。
（五）监控设备运行情况，会计主管只负责查看是否能够正常运行。
发现异常情况时，会计主管要及时通知有关管理人员进行处理。
（六）登记项目所列事项如有“异常”、“有”、“不符”、“超限额”等情况的，要将具体情况在“问题描述及处理情况”栏内登记，做到文字简练、具体明确。
1、综合应用系统、会计监控系统签到情况：如有“异常”情况，应登记系统名称、异常起始时间、异常表现、处理情况、处理结果和恢复时间。
2、计算机、监控设备运行情况：如有“异常”情况，应登记设备名称、异常起始时间、处理情况、处理结果和恢复时间。
3、上日报表审核及科目使用情况：如有“异常”情况，应登记科目名称、金额、原因、处理结果和相应会计传票号。
4、“错账冲正处理情况”不须登记，按照《关于调整部分登记簿记载事项的通知》（农银鲁会[2008]88号）文件执行。
5、99999科目、专用账户挂账及代理业务单边账处理情况：如有该类情况，应登记科目或账户名称、金额、原因、处理结果和相应会计传票号。
6、柜员（含自助设备）长/短款情况：如有该类情况，应登记柜员或自助设备名称、类型（长款或短款）、金额、原因、处理结果和相应会计传票号。
7、手工计提应付利息情况：如有“异常”情况，应登记科目名称、类型（多提、少提或错提）、金额、原因、处理结果和相应会计传票号。
8、大额资金往来情况：如有“异常”情况，应登记科目名称、类型（汇入或汇出）、相应会计传票号、金额、原因和处理结果。
银行自助设备管理办法(修订)
银行自助设备管理办法(修订)第一章总则第一条为了加强和规范（以下简称：我行）自助设备管理，保证自助设备稳定、安全运行，充分发挥自助设备的功能，更好地为客户提供服务，根据公安部颁布的《银行营业场所风险等级与防护级别的规定》、《银行自助设备、自助银行安全防范的规定》、中国人民银行印发的《银行卡业务管理办法》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称自助设备包括自动取款机、自动存款机、存取款一体机、存折补登机、自助缴费终端、多媒体查询机等自助性自动化设备。
与自助设备相关的UPS电源、电视监控、后台软件监控系统等附属设备、软件亦纳入本办法管理。
第三条各部门、各网点对自助设备及其附属设备和软件的管理、使用和维护，应遵循本办法。
第二章自助设备的人员管理第四条我行营业网点应配备专人负责辖内自助设备的管理，自助设备挂靠网点必须配备A岗操作员和B岗操作员。
第五条A岗操作员主要负责自助设备的日常运行管理、账务核对及差错处理、解决自助设备故障、编制自助设备报表，保管ATM防盗门钥匙A、自助设备保险柜密码和上箱体钥匙，处理自助设备吞没卡等工作。
第六条B岗操作员主要负责自助设备现金收付、清点、领缴、装取、登记簿填写、ATM防盗门钥匙B、自助设备保险柜钥匙和钞箱钥匙保管等工作。
第七条A、B岗操作员必须经过培训合格后，方能上岗。
第三章自助设备的选型、购置与安装第八条自助设备选型由总行按照“统一规划、统一选型、性价比最优”的原则进行购买。
第九条自助设备的购置，由各营业网点根据业务发展需要，制定自助设备需求计划，经总行审定后，进行自助设备购置。
第十条自助设备的布放应遵循“合理布局、发挥效能、易于管理、确保安全”的原则，设置在人流量大、现金需求高的场所。
第十一条我行必须按当地监管部门、公安部门的要求办理备案或报批手续，方可进行自助设备安装和投产工作。
第十二条安装后的自助设备应符合如下要求：一、安装环境应符合自助设备生产厂商提出的要求，有可靠的防火、防水、防盗、防鼠以及标准地线安全防范措施与设施，符合当地监管部门、公安机关及总行关于自助设备安全的要求。
银行ATM自助设备一季度检查报告
银行ATM自助设备一季度检查报告一、检查时间：XX年3月30日二、检查人员：XXX XXX三、检查数量：XX台四、检查情况：《ATM日常运行状态登记簿》填写规范，做到一日三查，《XXXXXXX客户投诉登记簿》、《XXXXXXX自助设备长短款登记簿》正确填写，《自助设备清机登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改，《自助设备吞没卡登记簿》填写规范，帐实相符。
钞箱现金余额与中心返回余额相符。
设备管理人员变更按规定更换密码并记录，按季更换密码，备份密码按要求保管。
钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙是要求封存、保管；交接按要求进行记录。
现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证作传票附件。
加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。
外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。
防窥罩、防孖卡装置、110报警器按要求安装。
按要求安装了UPS，设备间安装了降温通风设施。
按会计要求妥善保管流水日志纸。
机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。
按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；离行式设备采用换箱法加钞；现金清分做到在封闭环境中进行；在行式设备若未进行整箱换钞，按要求报总行银行卡部备案；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。
按本行规定对自助设备查库，做到网点一月三次检查，二级支行一月一次检查。
XXXXXXX支行三月三十一日。
银行自助银行业务管理办法模版
银行自助银行业务管理办法第一章总则第一条为加强自助银行业务的服务区（点）建设、自助服务区（点）的CI 设计、设备管理、安全管理、运行管理，统一和规范全行自助服务区（点）的CI 形象，提高自助设备运行效率，保障客户及银行的合法权益，特制定本办法。
第二条本办法所称自助银行业务（以下简称“自助业务”），是指面向社会公众的，由银行利用特定自助服务设施和内部专用网络，为客户提供自助方式完成金融交易的银行业务。
第三条自助服务区（点）按物理类型可分为自助服务区（在行式）和自助服务点（离行式）。
自助服务点又分为网点式、银亭式和单机（ATM）式三种类型。
第四条自助服务区（点）可为客户提供各项自助服务，主要包括：取款、查询余额、修改密码、存款、代缴费、卡卡转账、卡储转账、查询打印近期交易明细和查询金融信息等。
第五条银行各单位应当按照本办法的规定开展自助业务。
第六条银行个人金融业务部负责对自助业务实施监督管理。
第七条银行自助业务采取统一规划、统一开发、稳健经营的原则。
第八条银行自助设备采取统一购置、统一调配、成本效益核算的原则。
第二章自助设备运营管理架构及职责分工第九条个人金融业务部、信息技术部、运营管理部、行长办公室、保卫部、电子银行部、分行、支行等相关单位应密切配合、各司其责，共同做好自助业务管理工作。
各相关单位职责如下：（一）个人金融业务部1.负责组织编订与修改我行自助设备运营相关管理办法、操作规程及岗位工作指引。
2.参与全行自助设备的选型、采购及布放规划工作，组织分行、直属支行提出营业网点自助设备投放规划及需求；组织与指导各分行、直属支行开展设备投放、撤点、报废更新相关的现场实施工作。
3.组织编订各类自助银行业务系统开发与流程改造需求，完成相关测试及上线验证工作; 负责自助银行业务管理系统日常的用户管理、信息更新、数据分析、需求优化。
4.统筹建设自助设备运营服务绩效指标管理体系与考核标准，建立全行自助银行统一监控平台，并对全行自助银行业务运行及管理进行考核；编订并公布全行自助设备运营服务标准与服务承诺，完善自助设备相关客户投诉处理机制。
银行自助设备集中加配钞操作操作规程
银行自助设备集中加配钞操作操作规程一、当日加钞任务流程（一）制定加钞计划。
监控监督员每天通过SCMS了解自助设备钞箱缺钞、满钞等情况，并结合清机周期，在“制定计划”界面选定计划类型、加钞日期、勾选设备、核对设备加钞金额和钞箱数，提交确认。
任务状态转为“待审批”。
计划类型分为当日加钞计划、隔日加钞计划和空钞箱计划。
（二）计划审批。
业务主管在“我的任务”界面点击加钞计划条目，进入“计划加钞设备”界面后，对设备加钞计划进行审批。
任务状态转为“已审批待出库（三）库房现金出库。
库房管理员在“我的任务”界面点击任务条目，进入“加钞计划与任务”后输入实际出库金额，提交出库。
任务状态转为“已出库待交接现金出库后，系统联动ABIS用O6O4交易记账,系统柜员领入现金。
（四）出库现金交接。
现金清分员进入“加钞计划与任务”界面与库房管理员交接现金，由业务主管或现场项目经理监交。
任务状态转为“已交接待清分”。
现金交接后，系统联动ABIS用O6O3交易将出库现金从系统柜员现金箱调拨回库房。
（五）现金清分装箱。
现金清分员按自助设备用钞标准对现金进行清分，按加钞计划对自助设备进行配钞、装箱、加封，在“现金装箱”界面扫描录入钞箱编号、金额、卡封条形码（卡封设置为扫描录入模式下），并按自助设备将钞箱放入钞箱袋加封。
任务状态转为“已完成清分待分配现金装箱后，系统联动ABIS将库房现金调拨出库,挂靠网点的设备，系统联动O613交易，其资金转为在途状态；挂靠管理机构的设备，系统联动O6O4交易，其资金转入系统柜员现金箱。
清分与装箱非同一组现金清分员办理的，双方应做好现金交接手续，接收的现金清分员可只复点钞券张数。
（六）分配加钞任务。
监控监督员在“清机计划”界面点击进入“人员组合”菜单，勾选设备管理员A、B组合;在“我的任务”界面点击加钞计划条目，按线路分配车辆及设备管理员A、B。
任务状态转为“已分配人员待接收钥匙（七）交接任务钥匙。
综合处理员在“我的任务”界面点击任务条目，进入“交接任务的设备钥匙及门钥匙等”后，与设备管理员A、B交接任务钥匙、电子钥匙和PDA。
银行办公设备使用情况登记表
序号
部门
办公设备名称
数量
设备所在地123 Nhomakorabea4
5
6 7 8
9
10
...
备注：XX部员工 人，常驻遂宁 人，成都 人。
备注：1.办公设备统计包含：电脑（台式电脑，笔记本电脑）、打印机、扫描仪、彩打机、碎纸机、相 机、摄影机、IP电话等；尽量标注清楚设备品牌名称和型号；
2.使用情况分正常使用、无法使用（拟处置）、闲置（可以正常使用，但无人使用的闲置设 备）；
3.请所有部门在表格里备注员工人数（其中遂宁几人、成都几人）
情况登记表
使用情况
打印机、扫描仪、彩打机、碎纸机、相 以正常使用，但无人使用的闲置设 都几人）
设备登记卡
单位
原文件
设备图纸编号
备份件
技术资料编号
阅览件
主要数据
外形尺寸
L：CM×W：CM×H：CM
重量
KG
总功率
额定电压
额定电流
额定转速
扬程
额定工作压力
常用维修配件
序号
名称
型号
规格
色温
数量
1
2
3
4
5
6
设备主要维修记录
维修日期
修理类别
维修原因及内容
承修单位
检验人
起
止
大修
中修
附：microsoftword2016版页边距：上下左右均为1.27厘米装订线：上1厘米页眉：2厘米页脚：1.75厘米
基本信息
设备名称
设备型号
设备编号
项目-部门-系统.001
所属系统
安装位置
服务区域
制造单位
出厂日期
2018年01月
出厂编号
基本情况
设备原值（元）
使用年限
年折旧率
%
安装单位
安装日期
2018年01月
启用时间
2018年01月
移交日期
2018年01月移交Fra bibliotek位交接运行状况
保养状况
□自行□外包
保养周期
保养单位
说明书编号
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附件1:
**农村信用社自助银行设备运行管理日志
自助银行设备管理网点
设备编号
1、运行日志作为管理网点每日必填内容，尽量减少管理人员在记录时的工作内容，采用填空的方式记录；
2、运行日志为每日自助银行设备整体运行情况汇总，加钞、吞卡处理、故障维护三张表作为补充加以记录;
比如在运行日志上只需记录吞卡总张数，具体吞卡卡号及处理内容在吞卡及处理表中记录
3、如有改密、升级、查库、安全检查等情况在运行日志表其他情况中记录；
4、表中所填时间按24小时制填写。
附件2：四川省农村信用社自助银行设备装钞与帐务处理登记簿
日期：月日单位：数量：张、金额：元设备管理网点
附件3:
四川省农村信用社自助银行设备维护登记表
设备编号设备管理网点
附件4:
四川省农村信用社自助银行设备吞没卡处理登记簿设备管理网点
附件5:
四川省农村信用社自助银行设备长款退款申请表
注：、客户需提供有效身份证件复印件备查，若为代理人申请退款还应提供代理人有效身份证件复印件备查。
2 、该申请表应作为退还长款业务的附件与传票一并装订。