证券投资学题库-第2章
证券投资学题库
证券投资学题库证券投资学证券投资学题库第一章证券概述一. 名词解释1.证券：是有价证券的简称，具有一定票面金额.代表财产所有权或债权的一种书面证明或凭证。
2.资本证券：代表对一定资本有所有权和收益权的投资凭证。
它的流动是长期的或是源源不断的。
如：股票.债券等。
3.上市证券：经证券主管机构审查批准，并在证券交易所注册登记，允许上市交易的股票.债券等。
4.公募证券：向社会上广泛的不特定的投资者发行的证券。
一般委托中介机构发行，可在证券交易所上市交易，信息公开。
5.私募证券：向事先确定的投资者发行的证券。
持有者通常是内部职工或相关关系人。
一般直接发行，流动性受到限制，可免除公示制度。
6.收益性：持有者凭借证券获取报酬。
由当前收益（以股息.红利或利息所表示的收益）和资本利得（差价收益）构成。
7.风险性：投资者购买的证券不能恢复其原来投资价值的可能性。
8.流动性：变现能力。
在不损失本金的前提下，可以随时转化为现金。
二.简答题1.什么是证券？它有哪些属性？证券的概念：是有价证券的简称，具有一定票面金额.代表财产所有权或债权的一种书面证明或凭证。
其基本属性有：1.证券是一种财产所有权证书。
2.证券是一种商品。
3.证券是一种金融工具。
2.试述证券的基本特征。
（1）.收益性：持有者凭借证券获取报酬。
由当前收益（以股息.红利或利息所表示的收益）和资本利得（差价收益）构成。
（2）.流动性：变现能力。
在不损失本金的前提下，可以随时转化为现金。
（3）.风险性：投资者购买的证券不能恢复其原来投资价值的可能性。
3.试述证券在经济发展中的作用。
一.融资功能：（1）.资金来源稳定，形成长期资金；（2）.证券融资具有较高的效率。
二.资源配置功能：（1）.打破了资产的凝固状态，使资产真正流动起来；（2）.降低了存量资产流动过程中的费用；（3）.促使企业改善经营管理，提高经济效益；（4）.及时调整经济结构.产业结构和产品结构。
三.分散和转移风险功能：通过有限责任制度分散筹资人的风险；通过流通市场转让和组合投资分散投资者的风险。
证券投资学课后习题
证券投资学课后习题一、单项选择题第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为（）A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。
A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。
A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是( )A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是（）。
A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。
A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由（）选举产生。
证券投资学(第2版)课后习题参考答案
证券投资学（第2版）课后习题参考答案程蕾邓艳君黄健第一章导论1、证券投资与证券投机的关系？答：联系：二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。
二者还可以相互转化。
区别：1）交易的动机不同。
投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。
投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。
2）投资对象不同。
投资者一般比较稳健，其投资对象多为风险较小、收益相对较高、价格比较稳定或稳中有升的证券。
投机者大多敢于冒险，其投资对象多为价格波动幅度大、风险较大的证券。
3）风险承受能力不同。
投资者首先关心的是本金的安全，投机者则不大考虑本金的安全，一心只想通过冒险立即获得一笔收入。
4）运作方法有差别。
投资者经常对各种证券进行周密的分析和评估，十分注意证券价值的变化，并以其作为他们选购或换购证券的依据。
投机者则不大注意证券本身的分析，而密切注意市场的变化，以证券价格变化趋势作为决策的依据。
2、简述证券投资的基本步骤。
答：1）收集资料；2）研究分析；3）作出决策；4）购买证券；5）证券管理。
3、试述金融市场的分类及其特点。
答：1）按金融市场的交易期限可分为：货币市场和资本市场。
2）按金融市场的交易程序可分为：证券发行市场和证券交易市场。
3）按金融交易的交割期限可分为：现货市场和期货市场。
4）按金融交易标的物的性质可分为：外汇市场、黄金市场、保险市场和各种有价证券市场。
第二章证券投资工具1、简述债券、股票、投资基金的性质和特点。
答：债券是发行人对全体应募者所负的标准化证券，具有公开性、社会性和规范性的特点，一般可以上市流通转让。
债券具有一般有价证券共有的特征，即期限性、风险性、流动性和收益性，但它又有其独特之处。
股票只是代表股份资本所有权的证书，它本身并没有任何价值，不是真实的资本，而是一种独立于实际资本之外的虚拟资本。
股票在发行与流通中，具有收益性、风险性、非返还性、参与性、流通性、价格的波动性。
5.《证券投资学》题库(二)
5.《证券投资学》题库（二）《证券投资学》题库（二）师说教育集团考试教学团队编录第二章证券投资公司因素分析二.判断题1.投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
答案是2 .从公司的股东角度来看，资产负债率越大越好。
答案非3.对固定资产投资的分析应该注意固定资产的投资总规模，规模越大越好。
答案非4.当会计制度发生变更，或企业根据实际情况认为需要变更会计政策是，企业可以变更会计政策。
答案是5.每股收益越高则市盈率越低，投资风险越小，反之亦反。
答案非6.资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。
答案非7.反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。
答案非8.一般而言，应收帐款周转率越高，平均收帐期越短，说明应收帐款的回收越快。
答案是9.公司的资产中，存货的数量越大，该公司的速动比率会越小。
答案非10.现金流量表中的投资活动现金流量指的是短期投资.长期投资所产生的现金流量。
答案非三.单项选择题1._____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A 品牌战略 B 治理结构 C 投资战略 D 经营战略答案 D2.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____。
A 资产负债表 B 利润表 C 现金流量表 D 利润分配表答案 B3._____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A 负债比率 B 盈利能力比率 C 变现能力比率 D 资产管理比率答案 D4.反映企业应收帐款周转速度的指标是_____。
A 固定资产周转率 B 存货周转率 C 股东权益周转率 D 总资产周转率答案 B5.资产负债率可以衡量企业在清算时保护_____利益的程度。
A 大股东 B 中小股东 C 经营管理者 D 债权人答案 D6._____主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A 股票获利率 B 市盈率 C 每股收益 D 每股净资产答案 A7.在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择_____的数据作为标准。
证券投资学习题及答案(霍文文)
23年春季证券投资学1-9章节测试答案
第一章测验一、单选题 (共100.00分)以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.流通性C.稳健性D.社会性满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：C正确答案：C教师评语：暂无（）是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证A.债券B.股票C.证券投资基金D.期货满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无投资三要素包括收益、（）和风险A.主体B.方式C.目的D.时间满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？A.A股B.B股C.H股D.N股满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：C正确答案：C教师评语：暂无某居民6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为（）%，赚（）人民币。
A.3.225,200B.3.125,200C.3,225,325D.3.125,325满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：A正确答案：A教师评语：暂无李某存入银行20000元，定期两年，年利率为1.98%。
则该储户到期的实际收益是（）A.633.6B.800C.396D.158.4满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无关于存款利率变动的影响，正确的是（）A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：B正确答案：B教师评语：暂无股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的（），并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：C正确答案：C教师评语：暂无10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和（）A.外部股B.内部股C.高级股D.优先股满分：10.00 分得分：10.00分你的答案：D正确答案：D教师评语：暂无第二章测验一、单选题 (共100.00分)债券投资中的资本收益指的是_____。
证券投资学第二单元测试题
《证券投资学》第二单元测试题一、单选1、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。
Ａ.直接融资Ｂ.间接融资Ｃ.资本Ｄ.货币2、证券业协会和证券交易所属于（）。
Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构3、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
Ａ.证券市场和回购协议市场Ｂ.证券市场和中长期信贷市场Ｃ.证券市场和同业拆借市场Ｄ.证券市场和货币市场4、下述（）不是证券发行市场的作用。
Ａ.为资金需求者提供资金筹措的渠道Ｂ.为资金供应者提供投资和获利的机会Ｃ.形成资金流动的收益导向机制Ｄ.为证券持有者提供变现的机会5、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
Ａ.会员证券商Ｂ.非会员证券商Ｃ.会员证券承销商Ｄ.会员证券自营商6、证券买卖成交的基本原则是（）。
Ａ. 客户优先原则和数量优先原则Ｂ. 价格优先原则和时间优先原则Ｃ. 数量优先原则和时间优先原则Ｄ. 价格优先原则和数量优先原则7、在期货交易中，套期保值者的目的是（）。
Ａ. 在期货市场上赚取盈利Ｂ.转移价格风险Ｃ.增加资产流动性Ｄ. 避税二、多选8、在场内采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。
Ａ.ＡＤＲSＢ.基金Ｃ.债券Ｄ.股票9、增资发行可分为（）。
Ａ. 有偿增资发行Ｂ. 无偿增资发行Ｃ. 有偿无偿并行发行Ｄ. 有偿无偿搭配发行10、确定股票发行价格的主要方法有（）。
Ａ.市盈率法Ｂ.净资产倍率法Ｃ.竞价确定法Ｄ.现金流量折现法11、证券交易市场的特点主要有（）。
Ａ.参与者的广泛性Ｂ.价格的不确定性Ｃ.交易的连续性Ｄ.交易含有投机性12、证券交易方式主要有（）。
Ａ.现货交易Ｂ.信用交易Ｃ.期货交易Ｄ.期权交易13、证券信用交易主要形式有（）。
Ａ. 保证金买空Ｂ. 证券抵押贷款Ｃ. 期货交易Ｄ. 保证金卖空14、股票发行的目的有（）。
Ａ. 送股Ｂ.配股Ｃ.派息Ｄ. 证券转换三、判断正误15、证券价格是证券所代表的资产价格，它充分地反映了证券市场的供求状况（）16、债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。
《证券投资学》(第2版)陈文汉课后习题答案
《证券投资学》（第2版）陈文汉课后习题答案第一章证券投资概述一、名词解释请参考教材。
二、单项选择题BCAA三、多项选择题1.AD2.ABCDE3.ABC4.ABCDE5.ABCDE四、简答题请参考教材。
第2章证券投资工具一、名词解释请参考教材。
二、单项选择题CACDA三、多项选择题1.BC2.ABDE3.ABCDE4.AC5.ABD6.ABD7.ABC8.AB9.ABCDE10.B四、简答题请参考教材。
第3章证券市场概述一、名词解释请参考教材。
二、单项选择题ABDAB三、多项选择题1.AB2.ABCDE3．ABCDE4.AC5．ABCD6．BD四、简答题请参考教材。
第4章证券发行市场一、名词解释请参考教材。
二、单项选择题BDCDD三、多项选择题1.AB2.BCD3.BCE4.ABCD5.ABCD6.C7.ABCDE四、简答题请参考教材。
第5章证券流通市场一、名词解释请参考教材。
二、单项选择题BCCAABD三、多项选择题1.ABCD2.ABCE3.ABCD4.ABCD5.ABCDE6.ABCDE四、简答题请参考教材。
第6章证券投资基本分析一、名词解释请参考教材。
二、单项选择题BBBCCB三、多项选择题1.AD2.CD3.ABCDE4.ABCDE5.ABCDE四、简答题请参考教材。
第7章证券投资技术分析一、单项选择题请参考教材。
二、单项选择题BBCDBCADABD三、多项选择题1.ABC2.AD3.D4.ABD5.ABCE6.ABD7.AE8.ACD9.BC10.ABC四、简答题请参考教材。
第8章证券投资收益和风险一、单项选择题请参考教材。
二、单项选择题ACCDA DADCB BBCBC AC三、多项选择题1.ABCD2.ABD3.BCD4.BCD5.A6.C四、简答题请参考教材。
第9章证券投资策略一、单项选择题请参考教材。
二、单项选择题AABCBC三、多项选择题1.ABCD2.ABCDE3.ABCD4.ABCDE四、简答题请参考教材。
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A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息 答案：C
10．在债券发行的收益率招标中，荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额 的方式是方式发行。
A荷兰式招标B承购包销C直接发售D招标发行 答案：A
A法律手段B经济证券市场采取法定机构监管模式代表的是
内代理买卖证券。
答案：是
16.证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切
报价而成交。
答案：是
17.由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成
为社会经济活动的晴雨表。
答案：是
18.参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：是
19.证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营
16．在证券行情表中，成交量采用计算方法，成交额采用计算方法。
A单向 双向B双向 单向C双向 双向D单向 单向 答案：D
17．一般情况下，股价循环商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于 答案：A
18．参与场外交易市场的证券商主要是。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商 答案：C
19．场外交易市场的交易对象以为主，证券交易所的交易对象以为主。
答案：A
4．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才 能获取股票的发行方式是。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
答案：A
5．超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发 售不超过包销数额的股份。。
A基金 股票B债券 股票C股票 股票D债券 债券 答案：B
20．场外交易市场与证券交易所的区别表现在。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂 答案：B
21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场 答案：B
22．以下不属于证券监管主要手段的是。
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是
13.上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它
的上市资格将被取消。
答案：是
14•我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是
15.证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所
答案：是
24.我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
答案；是25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案：是26．对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。
答案：是
27．证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
答案：是
二、单项选择题
1．以下关于证券发行市场的表述正确的是。
第
一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
A10%B15%C20%D25%
6．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的
A股本B资本公积金C盈余公积金D法定公益金 答案：B
7．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是。
A核准制B注册制C登记制D审批制 答案：B
8．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是。
A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式 答案：D
答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用 级别高的债券。
答案：是
10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承
销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非
11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购
A有固定场所
B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：C
2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行 答案：D
3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是
6．溢价发行是成熟证券市场最基本、 最常用的方式， 通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是
8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资 者的欢迎。
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
14．以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端 答案：C
15．我国现行的证券交易制度规定， 在一个交易日内，除首日上市证券外， 每只股票或基金 的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过。
A5％B10％C15％D20％答案：B
方式。
答案：是
20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案：是
21.市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。
答案：是
22.保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。
答案：是
23.对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导 思想和总体原则。
11．规定在债券到期后， 投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还 答案：C
12．我国上海、深圳证券交易所均实行。
A公司制B注册制C登记制D会员制
答案：D
13．以下关于证券上市的表述不正确的是。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构