【备案服务指南】证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、实际控制人【模板】
【备案服务指南】证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、实际控制人
一、项目信息
（一）项目名称：证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、实际控制人。
（二）适用范围：辖区内证券公司法人。
二、事项类型
事后备案。
三、备案依据
1.2019年12月28日修订通过的《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国主席令第三十七号）。
2.《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号）附件第6项：证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人的审批，改为事后备案。
四、备案主体
证券公司。
五、备案机关
江苏证监局。
六、备案数量
无数量限制。
七、收费依据及标准
不收费。
八、备案时限
证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人的，应当自完成工商变更登记之日起（依法不需办理工商变更登记的，自相关确权登记之日起）5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构备案。
九、备案材料
按照《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》（证监会公告〔2019〕16 号，以下简称《实施规定》）规定的基本类文件、主体资格类、专项类文件提交备案材料。
十、材料接收
接收处室：江苏证监局机构检查处
材料要求：一式2份纸质材料（原件1份、复印件1份），同时提供材料对应的PDF版本的电子光盘。
证券公司变业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调
证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款审批一、项目名称证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款审批二、设定依据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
……。
《证券公司监督管理条例》（国务院令第522 号）第十三条：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
《证券公司监督管理条例》（国务院令第522 号）第十四条：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。
三、受理机构甘肃证监局。
四、审核机构甘肃证监局。
五、审批数量无数量限制六、审批收费依据及标准不收费七、办理时限《证券公司监督管理条例》（国务院令第522 号）第十六条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：……（二）对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；（三）对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.05.10•【文号】•【施行日期】2024.05.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。
为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，督促上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用，现规定如下：一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关注册申请材料。
首次公开发行证券并上市交易和再融资行为涉及证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资行为，应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更主要股东或者公司的实际控制人的，应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构核准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正。
中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知
中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2006.06.22
•【文号】证监机构字[2006]117号
•【施行日期】2006.06.22
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5％以下股权
的股东有关事项的通知
(2006年6月22日证监机构字[2006]117号)
各证券公司：
根据2006年1月1日起实施的《证券法》的有关规定，我会对证券公司股权变更行政许可事项作了相应的调整，现将有关事项通知如下：
一、证券公司变更持有5％以下股权的股东，不需报我会审批，但应当事先向注册地证监局报告，并说明以下事项：
(一)股权变更的情况；
(二)股权受让方的基本情况、工商营业执照、股权结构；股权受让方应逐层追溯披露股东的股权背景，直至最终权益持有人；
(三)股权受让方与证券公司其他股东是否存在关联关系；
(四)股权变更是否导致证券公司主要股东、实际控制人发生变化。
注册地证监局对上述事项有异议的，可以在5个工作日内要求证券公司补充有
关材料或报送股权变更申请材料。
注册地证监局在5个工作日内未提出异议的，证券公司可以办理股权变更的相关手续。
证券公司在办理股权变更过程中，如当地工商部门需要我会出具相关文件的，注册地证监局可以出具无异议函。
二、证券公司股权变更比例不到5％，但属于以下情形的，应当按照现行规定和程序报我会审批：
(一)因股权变更导致股权受让方持股比例达到5％以上的；
(二)因股权变更导致公司主要股东、实际控制人发生变化的。
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕52号
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕52号现公布《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，自2020年8月24日起施行。
中国证监会工业和信息化部司法部财政部2020年7月24日证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定第一条为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。
第二条证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。
本规定所称证券服务机构，是指会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。
第三条中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。
中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。
第四条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（一）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。
会计师事务所参与前款第（一）项相关主体重要组成部分或者其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到前款第（一）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，视同从事证券服务业务。
关于上市公司实际控制人的法律规定是什么
Humans cannot create opportunities, but they can seize those opportunities that have already appeared.通用参考模板（页眉可删）关于上市公司实际控制人的法律规定是什么导读：关于上市公司实际控制人认定法律规定是什么如下：根据《公司法》第二百一十六条第三款的规定：实际控制人，一般是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
另外控股股东是和实际控制人是不同的概念，控股股东和实际股东的区别在于股东是否直接持有公司股份。
一、关于上市公司实际控制人认定法律是什么(一)《公司法》对实际控制人的界定根据《公司法》第二百一十六条第三款的规定，“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
”控股股东是与实际控制人不同的概念。
根据《公司法》第二百一十六条第二款的规定，“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
”因此，基于《公司法》条文，控股股东与实际控制人的根本区别在于是否直接持有公司股份，控股股东直接持有公司股份，而实际控制人不直接持有公司股份。
(二)证监会扩大了实际控制人的内涵证监会在实践中扩大了实际控制人的内涵，将实际控制人界定为拥有公司控制权的人，不再受“不是公司的股东”的限制。
根据《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》15号，以下简称《证券期货法律适用意见第1号》)，证监会将公司控制权界定为“是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系”。
中国证券监督管理委员会关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.03.18•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2021〕7号•【施行日期】2021.04.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定为稳妥有序做好《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号，经证监会令第183号修改，以下简称《规定》）的实施工作，现就有关事项规定如下：一、申报文件（一）发起设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人，应当按照中国证监会的要求提交申请文件或者备案文件（以下统称申报文件）。
申报文件应当真实、准确、完整。
文件报送前，证券公司及相关主体应当对文件的真实性、准确性、完整性及申报事项符合条件的情况进行审查，并承诺承担相应责任。
文件报送后，在审批或备案期间，相关事项发生变化的，应当及时报送变化情况。
发起设立证券公司的主要股东发生变化，应当重新报送申请。
申报文件包括基本类、主体类、专项类以及中国证监会要求提交的其他相关文件。
（二）基本类文件是指发起设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人均适用的申报文件，具体如下：1.申请报告或备案报告。
2.相关主体就申报事项已经履行完备法定程序的证明文件，相关主体签署的相关合同或协议。
3.证券公司股权结构图以及股东间关联关系、一致行动人关系说明。
4.相关主体对可能出现的违反规定或承诺行为事先约定处理措施的文件。
（三）主体类文件是指证明证券公司股东、5%以上股权的实际控制人符合相应条件或要求的文件，具体如下：1.背景资料，包括注册证书，证券或金融业务资格证明文件（如适用），经工商登记的股东名册，入股证券公司的说明与承诺，实际控制人情况说明，实际控制证券公司5％以上股权的自然人（如有）申报表等。
【证券从业考试】证券市场基本法律法规押题14
【证券从业考试】证券市场基本法律法规押题14法律法规押题演练141、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为分定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任答案：B【解析】本题考查法的规范性的内容。
(1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；(2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；(3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
2、根据我国《证券法》，证券公司的设立实行( )制度。
A.审批B.核准C.备案D.注册答案：A【解析】证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
同证券公司的设立制度一样，我国证券公司设立子公司同样实行审批制。
3、证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任的主体是( )。
A.部门负责人B.员主本人C.合规总监D.合规部门答案：B【解析】证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。
4、( )是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务答案：C【解析】股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约走在未来返还资金、解除质押的交易。
《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定第一条为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。
第二条证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。
本规定所称证券服务机构，是指会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。
第三条中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。
中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。
第四条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（一）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。
会计师事务所参与前款第（一）项相关主体重要组成部分或者其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到前款第（一）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，视同从事证券服务业务。
第五条律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（一）首次公开发行股票、存托凭证及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司合并、分立及分拆；（五）上市公司及非上市公众公司实行股权激励计划或者员工持股计划；（六）公开发行公司债券及上市交易；（七）境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（包括后续增发股份）；（八）股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，以及股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；（九）股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票，以及向不特定合格投资者公开发行股票。
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定
证券服务机构报送的备案材料不完备或者不符合规定的，中国证监会和国务院有关主管部门在 接收备案材料10个工作日内一次性告知证券服务机构补正备案材料。证券服务机构应当在 10个工作日内补正。 证券服务机构提供的备案材料完备的，中国证监会和国务院有关主管部门自收齐备案材料之日 起20个工作日内，以通过网站公示证券服务机构基本情况的方式，为证券服务机构办结备案手 续。证券服务机构提交补正材料的时间不计算在内。 证券服务机构应当保证所报送的备案文件和信息真实、准确、完整。
律师事务所从事证券服务业务首次备案，除了提交本规定第十条规定的备案材料外，还应当提 交下列材料： （一）从事证券法律业务风险控制制度等内）截至备案上月末从事证券法律业务的合伙人、执业律师情况。 第十三条
资信评级机构从事证券服务业务首次备案，除了提交本规定第十条规定的备案材料外，还应当 提交下列材料： （一）公司章程； （二）公司股权结构说明，包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份，股东在本机 构以外的实体持股情况，实际控制人、受益所有人情况； （三）公司营业场所、组织机构设置及公司治理情况； （四）公司董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件； （五）公司主要股东、实际控制人、受益所有人的信用报告； （六）符合资信评级监管要求的机构和人员管理、业务规则、独立性、信息披露等方面的制 度和执行情况说明。 第十四条
资信评级机构从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会备案： （一）为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供 相关评级服务； （二）为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的 债券、资产支持证券（国债除外）制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务； （三）为本条第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市 公众公司、证券公司制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务； （四）为中国证监会规定的其他评级对象制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务。 第八条
【备案服务指南】证券公司变更公司章程.doc
【备案服务指南】证券公司变更公司章程
一、项目信息
（一）项目名称：证券公司变更公司章程。
（二）适用范围：辖区内证券公司法人。
二、事项类型
事后备案。
三、备案依据
1.2019年12月28日修订通过的《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国主席令第三十七号）。
2.《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号）附件第6项：证券公司变更公司章程重要条款的审批，改为事后备案。
四、备案主体
证券公司。
五、备案机关
江苏证监局。
六、备案数量
无数量限制。
七、收费依据及标准
不收费。
八、备案时限
证券公司变更公司章程应当自公司股东（大）会通过后5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案；涉及设立非证券业务子公司的，抄报子公司住所地中国证监会派出机构；涉及跨辖区迁址的，应当同时抄报迁入地中国证监会派出机构。
九、备案材料
1、备案情况说明（包含章程条款变更原因、内容及新旧对照表）；
2、股东（大）会决议和相关议案。
证券公司变更公司章程条款，涉及变更公司名称的，还应当提交名称预核准通知书；涉及设立非证券业务子公司的，还应当提交关于公司资本充足情况及风险控制指标模拟测算情况说明。
十、材料接收
接收处室：江苏证监局机构检查处
材料要求：一式2份纸质材料（原件1份、复印件1份），同时提供材料对应的PDF版本的电子光盘。