2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[第十四篇]
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习
题[第十四篇]
一、单选题-1/知识点：章节测试
董事会审议()事项，应当经过2／3以上的独立董事通过。
A.股东转让股权
B.公司合并、分立
C.公司及基金投资运作中的重大关联交易
D.高级管理人员的薪酬
二、单选题-2/知识点：章节测试
对证券投资基金分类有助于( )。
Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级Ⅳ．监管部门实施分类监管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
三、单选题-3/知识点：章节测试
投资者的个人背景包括投资者本人的( )。
Ⅰ?投资知识Ⅱ?社会阶层Ⅲ?法律意识Ⅳ?伦理道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
四、单选题-4/知识点：章节测试
下列不属于基金按照投资对象进行的分类是( )。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.平衡型基金
五、单选题-5/知识点：章节测试
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。
代销机构不包括（?）。
A.保险公司
B.基金公司
C.证券公司
D.商业银行
六、单选题-6/知识点：章节测试
监事会对经营管理的业务监督不包括( )。
A.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员
会沟通
B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
D.通知业务机构停止其违法行为
七、单选题-7/知识点：章节测试
下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。
A.按照约定向基金管理人、基金投资者等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的
投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
八、单选题-8/知识点：章节测试
经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是( )。
A.天骥基金
B.淄博基金
C.基金开元
D.基金金泰
九、单选题-9/知识点：章节测试
目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。
A.LOF
B.封闭式基金
C.货币市场基金
D.ETF
十、单选题-10/知识点：章节测试
专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。
A.持证上岗
B.持续学习
C.协调内部关系
D.审慎开展执业活动
十一、单选题-11/知识点：章节测试
( )是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化服务。
A.电子信箱
B.互联网
C.“一对一”专人服务
D.电话服务中心
十二、单选题-12/知识点：章节测试
基本基金类型包括( )。
Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币基金Ⅳ．混合基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十三、单选题-13/知识点：章节测试
基金管理人监事会( )至少召开一次会议，监事会决议至少须经( )以上监事投票通过。
A.每半年；2／3
B.每年；1／2
C.每年；2／3
D.每半年；1／2
十四、单选题-14/知识点：章节测试
分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的( )。
A.风险偏好
B.投资规模
C.流动性和安全性要求
D.以上都是
十五、单选题-15/知识点：章节测试
金融市场按交割期限可分为( ? ?)
A.货币市场和资本市场
B.股票市场和金融市场
C.证券市场和外汇市场
D.现货市场和期货市场
十六、单选题-16/知识点：章节测试
下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是( )。
A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B.基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能
C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象
D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
十七、单选题-17/知识点：章节测试
基金监管职责分工的总体要求不包括( )。
A.职责清晰
B.分工明确
C.适时适度
D.反应快速
十八、单选题-18/知识点：章节测试
以下不属于合规风险的是( )。
A.投资合规风险
B.销售合规风险
C.市场波动风险
D.反洗钱风险
十九、单选题-19/知识点：章节测试
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和监察长检查，出具合规意见书，并自向公众
分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.4
C.5
D.6
二十、单选题-20/知识点：章节测试
通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金被称为（）。
A.系列基金
B.避险策略基金
C.基金中的基金
D.封闭式基金。
北京乐考网-基金从业资格考试《法律法规》备考试题
北京乐考网-基金从业资格考试《法律法规》备考试题1. 根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为(D)和()两种类型。
A. 实时处理交收，批量处理交收B. 托管人结算、券商结算C. 双边净额清算、多边净额清算D. 全额结算、净额结算2. 当资产数量变得很大时，投资组合的总体风险趋近于(B)。
A. 0B. 系统性风险C. 非系统性风险D. 资产平均风险3. 下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是(C)。
A. 固定对固定B. 固定对浮动C. 浮动对固定D. 浮动对浮动4. (D)可以表示为未来一段时期介入货币的利率。
A. 平价利率B. 即期利率C. 实际利率D. 远期利率5. 关于基金管理费，以下表述错误的是(A)。
A. 管理费与基金类型没有关系，只与基金规模有关B. 不同类型及不同国家、地区的基金、管理费率不完全相同C. 基金管理费率通常与基金的风险收益特征相关D. 通常债券型基金管理费率要比股票型基金管理费率低6. 票面利率为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，发行价格为95元，则该债券的到期收益率为(B)。
A. 6.0%B. 8.8%C. 4.7%D. 5.3%7. 下列(C)不属于股票回购的方式。
A. 场内公开市场回购B. 场外协议回购C. 场内协议回购D. 要约回购8. (A)是指包含通货膨胀补偿的利率。
A. 名义利率B. 实际利率C. 浮动利率9. 按照银行间市场结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为()和(A)。
A. 实时处理交收，批量处理交收B. 托管人结算、券商结算C. 双边净额清算、多边净额清算D. 全额结算、净额结算10. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的(A)。
A. 30%B. 20%C. 15%D. 10%11. 下列关于盯市制度说法不正确的是(C)。
A. 是期货交易的最大特征B. 使期货合约每天得到结算C. 这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零D. 它对于保证期货合约的履行是至关重要的12. 关于浮动利率债券，以下表述错误的是(C)。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》精选练习题[三]
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2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》精选练习题[三]一、单选题-1/知识点：章节测试可以根据基金所投资股票的下列( )特性对股票基金进行分类。
Ⅰ．投资市场Ⅱ．股票规模Ⅲ．股票性质Ⅳ．行业分类A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试对证券投资基金分类有助于( )。
Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级Ⅳ．监管部门实施分类监管A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试债券类金融资产以( )等契约型投资工具为主。
Ⅰ．票据Ⅱ．债券Ⅲ．信托Ⅳ．股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ四、单选题-4/知识点：章节测试指数基金具有( )等特点。
Ⅰ．客观稳定Ⅱ．费用低廉Ⅲ．分散风险Ⅳ．监控便利A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的( )。
A.规模优势B.信息优势C.人才优势D.管理优势六、单选题-6/知识点：章节测试可以责令有下列( )情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ七、单选题-7/知识点：章节测试《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．未经签订书面销售协议．基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ．基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ．基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ八、单选题-8/知识点：章节测试基金交易确认的机构是( )。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》练习题资料[第四十四篇]
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2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》练习题资料[第四十四篇]一、单选题-1/知识点：章节测试基金投资的有价证券不包括（）。
A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具二、单选题-2/知识点：章节测试“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给第三方或利用其为任何人谋利”体现的是( )。
A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公司的统一性和完整性原则D.经营运作公开、透明原则三、单选题-3/知识点：章节测试关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。
A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析作出预判D.每一交易日股票基金只有1个价格四、单选题-4/知识点：章节测试从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得( )。
A.将客户备付金用于基金赎回垫支B.存放备付金C.使用备付金D.划转客户备付金五、单选题-5/知识点：章节测试下列选项中，明显属于证券投资基金与股票、债券的差异的是()。
A.反映的经济关系B.性质C.收益与风险特性D.信息披露程度六、单选题-6/知识点：章节测试基金份额持有人享有的权利有（）。
Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ七、单选题-7/知识点：章节测试下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。
A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有人的权利相对较小D.不具有独立法人资格八、单选题-8/知识点：章节测试根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[十一]
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2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[十一]一、单选题-1/知识点：章节测试投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给( )。
A.基金托管人B.注册登记机构C.证券交易所D.中央结算公司二、单选题-2/知识点：章节测试基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。
A.公平性、公开性、公正性B.及时性、有效性、正确性C.真实性、准确性、完整性D.实用性、有效性、公开性三、单选题-3/知识点：章节测试在我国，下列关于基金销售宣传有关规定，正确的是()。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现四、单选题-4/知识点：章节测试下列关于证券投资基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是( )。
A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同五、单选题-5/知识点：章节测试基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的( )行为。
A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务六、单选题-6/知识点：章节测试在证券交易所的交易日里，下列哪个时间段，投资者可办理申购、赎回业务。
A.9：00-10：30B.10：30-11：30C.11：30-12：00D.12：30-13：00七、单选题-7/知识点：章节测试下列哪一项没有对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定( )。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公司法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金管理公司治理准则》八、单选题-8/知识点：章节测试一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前练习题[十二]
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2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前练习题[十二]一、单选题-1/知识点：章节测试（）实施监督的动力最足，监督也最深最细。
A.投资者B.监督机构C.基金机构D.行业自律组织二、单选题-2/知识点：章节测试基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月三、单选题-3/知识点：章节测试(? ? ?)不属于基金销售结算资金A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红四、单选题-4/知识点：章节测试基金管理人应对风险的措施主要是( )。
A.回避B.接受C.共担或降低D.以上都是五、单选题-5/知识点：章节测试公司员工违反忠实义务的行为不包括()。
A.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实B.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户C.代表客户履行职责的行为D.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为六、单选题-6/知识点：章节测试根据运作方式分类，可以将基金分为（）。
A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金七、单选题-7/知识点：章节测试在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（）。
A.证监会B.证券公司C.商业银行D.中央银行八、单选题-8/知识点：章节测试目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券九、单选题-9/知识点：章节测试避险策略基金的最大特点是( )。
A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.其招募说明书中明确引入保本保障机制C.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利十、单选题-10/知识点：章节测试基金管理人应当在每个季度结束之日起( )内，编制完成基金季度报告并登载在指定报刊和网站上。
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。
A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。
A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。
A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。
A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。
A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。
A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。
7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。
A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。
A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。
A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》试题精选[二十九]
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》试题精选[二十九]一、单选题-1/知识点：章节测试常用的寻找潜在客户的方法是( )。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.以上都是二、单选题-2/知识点：章节测试申请募集基金应提交的主要文件包括( )。
Ⅰ?基金募集申请报告Ⅱ?招募说明书草案Ⅲ?基金合同草案Ⅳ?基金托管协议草案A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。
A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则四、单选题-4/知识点：章节测试下列可视为合格投资者的是(? ? ?)。
Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试下列关于QDII的说法错误的是( )。
A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDIIB.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集六、单选题-6/知识点：章节测试股东会依法可以行使的职权（）A.决定公司的经营方针和投资计划B.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改C.选举和更换董事，批准董事的报酬事项D.以上都是七、单选题-7/知识点：章节测试反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。
A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是八、单选题-8/知识点：章节测试基金份额( )确认时基金份额赎回生效。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[六十]
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[六十]一、单选题-1/知识点：章节测试关于公司型基金，以下表述错误的是( )。
A.依据基金合同成立B.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权D.基金投资者是基金公司的股东二、单选题-2/知识点：章节测试对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是( )。
A.每交易日公告1次B.至少每周公告1次C.至少每周公告2次D.至少每月公告2次三、单选题-3/知识点：章节测试信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合( )条件单位和个人。
Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元Ⅲ．个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人Ⅳ．个人在最近3年内每年收人超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给第三方或利用其为任何人谋利”体现的是( )。
A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公司的统一性和完整性原则D.经营运作公开、透明原则五、单选题-5/知识点：章节测试中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过( )个交易日。
A.5B.15C.30D.60六、单选题-6/知识点：章节测试合规管理的意义不包括( )。
A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义七、单选题-7/知识点：章节测试基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考14)
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考14）1.基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】B【解析】基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
2.以下属于基金管理人信息披露义务的有()。
Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】第Ⅳ项，基金管理人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
3.作为一种集合投资方式，证券投资基金()。
A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中投资、分散风险【答案】D【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。
4.关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是()。
A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】A【解析】A项，资产管理行业专业的管理活动能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的执行服务，使投资融资更加便利。