投资管理部工作流程
投融资部门工作流程管理制度
投融资部门工作流程管理制度随着社会经济的不断发展，投融资工作在企业中扮演着越来越重要的角色。
为了规范和优化投融资部门的工作流程，提高工作效率和风险控制能力，制定一套科学合理的投融资部门工作流程管理制度显得尤为重要。
本文将围绕投融资部门工作流程管理制度展开阐述。
一、文件管理流程为了确保文件的统一和规范管理，投融资部门应制定明确的文件管理流程。
文件管理流程包括文件起草、审批、归档等环节。
在起草阶段，责任人应明确文件的主题、目的、内容和格式，并征求相关部门的意见和建议。
审批环节要明确审批人的权限和程序，确保多级审批的合理性和高效性。
在归档阶段，应根据文件的重要性和保密级别，制定合理的归档和保管措施。
同时，还应注重电子文档的管理，确保数据的安全和备份。
二、项目申报流程投融资部门负责项目的申报和评审工作，因此需要建立一套清晰的项目申报流程。
项目申报流程包括项目筛选、尽调和评审等环节。
在项目筛选阶段，应明确项目的来源、基本信息和筛选标准，确保选取符合公司战略目标和风险偏好的项目。
在项目尽调阶段，应深入了解项目的商业模式、市场前景、财务状况等，并评估项目的可行性和风险。
在项目评审阶段，应组织专业人员进行综合评估，明确项目的可行性和战略意义，并给出评审意见和建议。
三、风险控制流程投融资部门要负责对投资项目进行风险控制，因此需要建立一套完善的风险控制流程。
风险控制流程包括风险识别、评估和监控等环节。
在风险识别阶段，应明确可能存在的风险因素，并分析其对项目的影响程度和可能性。
在风险评估阶段，应根据识别到的风险因素，对其进行定量或定性评估，并量化风险的大小和可能损失。
在风险监控阶段，应建立风险监控指标体系，及时跟踪项目的风险状况，并采取相应的风险控制措施。
四、绩效评估流程绩效评估是对投融资部门工作进行量化评价的过程，有助于激励和改进工作。
绩效评估流程包括目标设定、数据采集和绩效评价等环节。
在目标设定阶段，应根据公司整体战略目标和投融资部门的职责，确定相应的工作目标和绩效指标。
[投融资管理流程及工作标准]投融资流程
![[投融资管理流程及工作标准]投融资流程](https://img.taocdn.com/s3/m/e14e53c99f3143323968011ca300a6c30c22f12f.png)
[投融资管理流程及工作标准]投融资流程一、投融资管理流程1.计划阶段：在投融资管理的计划阶段，企业需要制定相关的投融资计划和策略，明确投资目标和筹资需求。
该阶段的主要工作包括：-确定投资项目的类型和规模；-制定投融资计划和时间表；-分析市场和环境，确定投融资的可行性；-确定投资项目的预算和资金需求。
2.筹资阶段：-确定资金筹集方式，如股权融资、债权融资等；-进行投资者的评估和选择；-准备相关的投资材料，如商业计划书、估值报告等；-进行融资谈判和合同签订。
3.投资决策阶段：在投融资管理的投资决策阶段，企业需要对投资项目进行评估和选择，以确定是否进行投资。
该阶段的主要工作包括：-收集和分析投资项目的信息，包括市场分析、财务分析等；-进行风险评估和投资回报率计算；-进行投资决策，包括确定投资金额和投资周期；-签订投资合同和相关文件。
4.资金管理阶段：在投融资管理的资金管理阶段，企业需要对投资资金进行管理和运营。
该阶段的主要工作包括：-实施投资项目，包括项目的调研、筹备和运营管理；-监督投资项目的进展和风险；-进行投资回报的评估和分析；-资金的使用和调拨。
5.退出阶段：在投融资管理的退出阶段，企业需要从投资项目中退出，并获得相应的投资回报。
该阶段的主要工作包括：-确定退出方式，如股权转让、公司清算等；-进行退出的准备工作，如项目评估、资产评估等；-进行退出交易和结算；-确保获得合适的退出回报。
二、投融资管理工作标准1.完善信息管理：为了能够进行准确的投资决策，企业需要完善投融资管理中的信息管理，包括资金流动、投资项目的运营情况等。
要建立信息收集、分析和评估的机制，确保数据的准确性和及时性。
2.加强风险管理：3.做好投资决策：投资决策是投融资管理中最重要的环节之一，要根据市场分析、财务分析和风险评估等因素，做出准确的投资决策。
要建立投资决策的流程和标准，确保决策的科学性和合理性。
4.加强项目管理：投资项目的管理是投融资管理中的关键环节，要加强对项目的监督和管理。
投资部部门规章及岗位职责
投资部部门规章及岗位职责引言概述：投资部是一个公司中非常重要的部门，它负责管理公司的资金，并进行各种投资活动。
为了保证投资部的正常运作和规范管理，制定一系列的规章制度是必要的。
本文将详细介绍投资部的规章制度以及各个岗位的职责。
一、投资部的规章制度1.1 投资决策流程- 制定投资决策的流程，明确决策的权限和程序。
- 设立投资决策委员会，由高级管理人员组成，负责审批重大投资项目。
- 确定投资决策所需的各种评估指标，如投资回报率、风险评估等。
1.2 投资风险管理- 制定投资风险管理制度，明确风险管理的责任和流程。
- 设立风险管理团队，负责监控投资项目的风险情况。
- 定期进行风险评估和风险控制，及时调整投资组合，降低风险。
1.3 投资报告和信息披露- 设立投资报告制度，规定投资部需要定期向高级管理层报告投资项目的情况。
- 确保投资报告的准确性和及时性，提供决策所需的信息。
- 遵守相关法律法规，及时披露对外投资信息。
二、投资部各个岗位的职责2.1 投资经理- 负责制定投资策略和投资计划，根据市场情况进行投资决策。
- 监控投资项目的运作情况，及时调整投资组合。
- 管理投资团队，提高团队的绩效和管理水平。
2.2 投资分析师- 负责对潜在投资项目进行调研和分析，评估项目的投资价值和风险。
- 编制投资报告，向投资经理提供决策支持和建议。
- 监测市场动态，及时更新投资组合的信息。
2.3 投资风险管理师- 负责制定投资风险管理制度和方法，进行风险评估和风险控制。
- 监控投资项目的风险情况，及时预警和应对风险。
- 提供风险管理的建议和支持，确保投资组合的稳定和安全。
三、投资部的工作流程3.1 采集信息和调研- 采集市场信息和投资项目的相关数据。
- 进行潜在投资项目的调研和分析。
3.2 决策和投资- 根据调研结果和市场情况，制定投资策略和计划。
- 进行投资决策，选择合适的投资项目。
3.3 监控和调整- 监控投资项目的运作情况，及时调整投资组合。
投资管理部工作流程
投资管理部工作流程投资管理部是一个负责公司所有投资项目的部门。
其职责包括评估、选择、管理及监督公司的投资项目，维护投资风险控制和收益最大化等。
本文将介绍投资管理部门的工作流程。
一、投资项目拓展投资管理部需要不断寻找新的、有潜力的投资项目，这需要密切关注行业发展趋势，关注有潜力的项目发展情况。
拓展新项目可能包括与交易商的联系、走访公司和潜在投资商以及与行业内的人建立联系，以了解项目和机会。
二、项目预评估在选择投资项目前，需要对项目进行预评估，确定项目是否符合公司的投资标准。
这个预评估过程通常包括以下几个步骤：1、查询和搜集公司的基本情况，了解其历史和财务背景。
2、对公司进行市场分析、竞争对手分析和目标市场分析，以确定对年度收入和利润的影响。
3、通过访问公司、阅读年报和其他财务文件来确定公司的抵押和担保资产的价值。
4、研究商业计划和市场研究以评估和比较投资机会。
三、尽职调查一旦项目获得公司认可，就需要进行尽职调查了解项目的真实情况。
尽职调查的目的是确定投资项目的可行性和风险，并保证交易方面的信息真实完整。
这个过程涉及面广，可能包含以下内容：1、与行业专家、投资人和专业顾问交流，获取他们对项目的观点和经验。
2、进行财务分析，了解公司的财务状况、债务状况和现金流状况。
3、研究公司管理层、公司运作模式以及生产、服务等方面的情况，从中找到各项潜在的风险。
4、确保资产和负债的真实性和归属权，并且检查公司的知识产权和专利是否存在风险和不确定性。
5、与法律顾问和会计师合作，确保各种合同和财务记录符合法律要求以及正确计算公司的税项。
6、梳理公司内部管理结构，以确保合理并具有计划性、高效性和安全性。
四、投资决策在进行尽职调查之后，投资管理部将基于实际情况作出投资决策。
投资决策的过程通常包括了解项目性质和市场竞争环境、分析项目的财务状况和预期收益，并利用各种方法来评估投资风险。
五、投资组合管理投资管理部进行投资组合管理的过程是根据具体投资组合目标，依据成本、风险和回报，优化和调整公司的投资组合，以达到保证投资组合风险的可控性，并且使收益最大化。
投资管理流程、管理部门及职责
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公司投资管理流程
公司投资管理流程
1、授权批准：企业投资管理机构结合企业发展战略，根据企业资金以及筹资状况，拟定相应的投资方案，同时结合投资方案制定可行性方案以及详细的投资计划。
2、落实：有关管理部门结合相应的方案，结合具体的情况编制详细的投资计划。
在投资活动开始之前必须订立明确的合同，确定相应的投资协议。
3、初步调研和筛选：项目经理和股权投资岗人员对项目所处行业进行研究，并向部门负责人报告研究结果。
5、提交立项报告或投资意向书：初步调研和筛选完成后，项目经理应完成立项报告或者投资意向书，提交项目评审工作组。
6、项目评审：项目评审工作组对项目的投资可行性、合规性和资料真实性进行审查和质询，项目经理现场回答各委员的质询，并按项目评审工作组的决议要求补充完善相关材料。
6、投资管理委员会审议：公司投资管理委员会对项目评审工作组提交的材料进行全面审议，必要时可以提请专家提供相关意见。
企业投资管理流程
部门 步骤
总经理 评价投资效果 确定投资目标
选择投资战略
设计投资方案 ②搜集并分析投资环境资料
关键步骤说明 ①选择投资方向 实施投资方案
财务部经理 相关文档归档
投资主管 ④选择投资组合方式 ①根据企业的发展规划与当前的财务状况、业务状况来确定投资方向
②投资环境包括一般环境（政治、经济形势和居民文化状况）和相关环 境（相关市场、资源和优惠政策）
③主要有发展型投资战略、稳定型投资战略、紧缩型投资战略和组合型 投资战略
④确定投资的方式、时间、项目和金额等
⑤投资方案包括投资的方式、时间、金额等信息
⑥投资主管根据投资方案对投资活动进行全程监督
⑦投资主管根据投资实际完成情况对照投资方案总结投资工作，并形成 总结报告 筛选投资ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ会 进行初步可行性研究 ③选择投资战略
组织投资小组 ⑤设计详细投资方案 审核 是 否
按方案要求具体组织投资活动 ⑦总结投资工作并形成总结报告
传达总经理指示 审核 审批 审批
⑥投资过程监督 组织相关部门对投资活动进行评价 审批
投融资部管理制度
投融资部管理制度投融资部是一个重要的部门，负责公司的融资和投资活动，对于公司的发展至关重要。
为了规范和管理投融资部的运作，建立相关的管理制度是非常必要的。
以下是一个投融资部的管理制度的范本。
一、部门职责投融资部的主要职责包括但不限于以下几个方面：1.负责策划和执行公司的融资活动，寻找融资渠道，与金融机构进行沟通和协商，确保公司融资顺利进行；2.分析和评估公司的投资项目，为公司的投资决策提供相应的建议和意见；3.监督和管理公司的融资和投资风险，确保公司的利益最大化；4.和其他部门进行紧密的合作，共同推动公司的发展。
二、组织架构投融资部的组织架构应该根据公司的规模和业务需求进行合理设计。
通常情况下，可以设置部门主管、副主管、投资经理、融资经理等职位，并根据需要适时调整部门人员的数量和配置。
三、工作流程1.融资流程：（1）确定融资需求，制定融资计划；（2）寻找合适的融资渠道，与金融机构进行洽谈；（3）评估和分析融资方式和方案，制定融资文件和报告；（4）融资合同谈判和签订；（5）监督和管理融资款项的使用和还款；（6）融资项目的跟踪和评估。
2.投资流程：（1）收集和整理投资项目的相关信息；（2）进行初步评估和筛选；（3）深入研究和分析，编制投资决策报告；（4）投资项目的谈判和签约；（5）投资监督和管理；（6）投资项目的退出和收益的实现。
四、工作要求1.严格遵守国家法律法规和公司的相关规定，保证投融资活动的合法性和合规性；2.具备良好的分析和判断能力，能够对融资和投资项目进行全面、准确的评估和风险控制；3.具备良好的沟通和协调能力，能够与金融机构、投资对象等进行有效的沟通和协商；4.具备较强的团队合作精神，能够与其他部门紧密合作，共同完成各项任务；5.具备较强的抗压能力和应变能力，能够在复杂的环境下按时完成各项工作。
五、绩效考核1.根据公司的目标和要求，制定相应的投融资业绩指标，并向职员明确要求；2.定期对投融资部的业绩进行评估和考核，及时发现和解决问题，并进行相应的奖惩措施。
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投资管理部 负责 负责
中介机构 提供咨询意见 提供咨询意见
批准 牵头 负责 批准 负责 批准 签署 牵头 负责 提供相关报告 根据需要配合 提供法律意见 根据需要配合
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投资决策和实施流程
1 1.1 1.2
投资机会的选择和筛选 投资管理部根据执委会提出的投资任务要求，通过各种渠道，充分利用掌握的资源，尽可能多地收集投资机会； 在收集投资机会的过程中，可以聘请中介机构或人员进行帮助。 投资管理部对收集的投资机会进行初步筛选，对经筛选后的投资机会进入重点研究和跟踪阶段，并由总经理指定 合适人员担当项目负责人；项目负责人可视情况组建临时工作小组，明确小组成员的职责和分工。
3
现行职能定位
二、功能块
投资管理部包含以下功能块：投资、投资管理、非SBU退出管理。 1、投资包括：投资机会的寻找与筛选，价值评估，投资方案设计与实 施以及公司所属企业的投资咨询服务。 2、投资管理包括：非SBU战略规划的审核、非SBU年度经营计划的审核、
非SBU战略规划及年度经营计划执行的监控管理与考核，非SBU投资
投资管理部及其工作流程
现行编制/现有人员 现行职能定位
流程
1
现行职能定位
一、部门职责
投资管理部是雅哈国际战略投资有限公司的业务部门，受执委会直接领 导，按照公司制定的战略及任务大纲，具体进行投资、 投资管理、非SBU 企业退出管理和公司所属企业投资咨询服务等工作,通过投资及投资管理保持 企业可持续发展能力、提升企业经营管理能力，为股东创造价值（最大化）。
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资产管理流程
5 5.1
资产管理所辖企业的日常监控、偏差分析与纠正及工作报告程序 投资管理部于 8 月 10 日前收集所辖企业的战略规划草案，预审、评估后报送投资管理 部总经理审阅（企业战略规划制订的原则：企业价值提升最大化） ；审阅通过后，由投 资管理部报执委会审批。 战略规划制定流程： 非 SBU 战略规划的制定 并按时上报 投资管理部 战略规划的审定 执委会 战略规划 的批准
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投资决策和实施流程
3 3.1 4 4.1 4.2 5 5.1 5.2 5.3
立项申请 执委会（董事局）对立项申请报告进行审阅。如果否决，投资停止或重新进行评估；如果批准，后续相关工作 由投资管理部牵头操作。 组建项目小组 投资管理部总经理或副总经理牵头正式组建项目小组。项目小组制定预算和进度表，报投资管理部总经理批准。 项目小组开始进行审慎研究和调查，在模拟投资之后业务整合和行政整合等能够成功实施的基础上，并与关键 利益相关者意见达成一致后，开始设计投资方案。 设计投资方案 方案设计的原则：在控制风险的前提下，尽可能获得最大收益；关键利益相关者的利益必须协调一致。 投资方案主要应包括以下内容。 （见附录一） 项目负责人向投资管理部总经理提交设计方案，经批准后，由法律室审核出具意见，再报执委会（董事局）审批。 法律室出具的法律意见书是审批必备的文件之一。
5.3.2 5.4
非集团化管理的企业任何计划外投资均必须报投资管理部，投资管理部执行相关流 程。 投资管理部按照经董事局核准下发的《企业年度工作计划》对企业进行监控管理工 作， 并按《企业年度工作计划》分解、编制《企业阶段性工作监测指标》 ，报投资管理部总经 理及主管执行总裁核准。 《企业阶段性工作监测指标》重点应关注资产负债及企业价值增 值分析指标等。
7.3 7.4
需中介机构出具相关文件的(审计报告、评估报告、法律意见等)，则聘请中介机构进场 工作，完成并提交相关报告。 谈判过程中遇到的关键问题和条款，由投资管理部随时向执委会汇报。
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投资决策和实施流程
8 8.1
达成和签署投资协议 在签署投资协议前，关键利益相关者的利益必须协调一致；签约前达成的协议文本必须 经法律室事先审核出具意见后，再报执委会（董事局）审批。法律室出具的法律意见书 是审批必备的文件之一。
工 作 重 点 责 任 人
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资产管理流程
5.6
所属企业主要管理人员（董事长、总经理、业务副总、财务负责人）每半年向投资管 理部述职一次。由投资管理部牵头，会同财务部、审计室、法律室和人力资源部等的 相关人员组成工作小组不定期地对各所属企业进行巡回检查；检查结果及时向投资管 理部总经理、主管执行总裁汇报。
5.7
对正常运营的非 SBU 企业（经营偏差在 15～20%范围以内） ，投资管理部会同相关部门 及企业进行偏差分析和研讨偏差调整方案，并将方案报投资管理部总经理及主管执行 总裁审阅。
5.8 5.8.1 5.8.2
投资管理部在日常监控工作中发现所辖企业经营出现严重偏差（超过-20％） 、发生异 常情况时(见附录三 3),可采取下列措施: 向部门总经理、主管执行总裁申报，经执委会核准后，对该企业实行紧急监控程序。 实行紧急监控程序时，投资管理部可视不同情况采取下列措施：紧急监控权限归属投 资部。
计划的核定，非SBU高管人员的任免和奖惩提议；股权管理等。 3、非SBU退出管理：非SBU退出时机跟踪和判定，退出评估，退出方案 设计和实施。
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Hale Waihona Puke 现行职能定位三、目前部门运作状况
投资管理部目前形成了两大块相对独立的业务。 非SBU日常监管和非SBU的退出管理(以下简称非SBU业务） 投资业务 非SBU业务具有周期性、持久性和目标的确定性。目前监管9家非SBU、紧急接管两
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投资决策和实施流程
6 6.1 6.2 7 7.1 7.2
方案批准 投资方案经执委会（董事局）审议批准后，开始实际运作。 投资方案如未获批准，则由投资管理部重新制定方案。 谈判 项目小组根据经批准的投资方案与拟投资公司进行谈判。 与拟投资公司谈判的内容主要包括投资金额、折股比例、股份数额、关键利益相关者的 利益协调问题、公司今后的运作模式等；投资部与法律室协商决定是否请法律顾问参加 谈判，法律顾问可以是法律室人员或外聘律师事务所律师。
2 2.1 2.2 2.3 2.4
投资决策评估 在判定重点研究和跟踪的投资机会值得介入时，对口项目负责人负责撰写投资建议书,投资建议书中应包含行业价 值分析报告；投资建议书应包含的内容见附录一。 投资管理部组织对投资建议进行立项评估；在进行立项评估时，应着重进行以下几个方面的评估（见附录一） 。 评估完成后，由项目负责人起草立项申请报告，报投资管理部总经理批准（立项申请报告的内容见附录一） 。 投资管理部批准立项申请报告后，向执委会提交。
5.8.2.1 紧急监控----偏差-20～-40%的情况下，投资管理部应立即要求非 SBU 企业董事会组建 紧急监控小组，对该企业的日常工作实施紧急监控，同时对该企业进行审计及全面分 析(特别评估内容见附录三 4),并要求企业负责人述职，共同研讨应对调整计划。拟订 的调整计划报非 SBU 董事会、投资管理部总经理及主管执行总裁，在获得批准后执行。
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投资决策和实施流程
10 10.1 10.2 10.3
投资总结 对完成的投资由项目小组进行总结，评价得失。评价的要点见附录一。 整理出一份规范的案例资料，用作学习培训的教案。 文件归档。
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资产管理流程
1、 资产管理的目的 1.1 保持企业可持续发展能力。 1.2 提升企业经营管理能力。 1.3 为股东创造价值（最大化） 。 2、 资产管理的内容： 2.1 各非 SBU 的战略规划执行的监控与考核。 2.2 各非 SBU 的年度经营计划执行的监控与考核。 2.3 各非 SBU 的月度经营状况分析、监控、纠偏。 2.4 各非 SBU 的董事长、总经理的任免建议，奖罚建议。 3、 项目移交及接管程序 3.1 项目来源 3.1.1 执委会批准且授权投资管理部直接实施投资的企业或项目。 3.2 项目接管 3.2.1 经执委会批准后，由投资管理部、原监控管理单位及该企业组织召开项目 移交工作会议，办理监控管理权的移交工作。 3.2.2 移交所需文件见附录三 1。 3.2.3 接管后，由投资管理部重新检核并签收。
8.2 8.3 9 9.1 9.2
投资协议得到执委会（董事局）的同意和批准后进行签定。 如谈判不成功，则重新进行投资方案的设计，并重复上述过程。 出资与监管 投资协议签定和出资工作完成后，项目小组提出派出董事的人选，报执委会（董事局） 批准；经批准的董事人员进驻合资公司董事会。 后续的股权管理工作由投资管理部负责。派驻董事隶属投资管理部领导；投资管理部和 派驻董事共同对合资公司的运营状况进行监管。
执委会
年度经营计划的 批准
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资产管理流程
5.3 5.3.1
所辖企业申请计划外预算的管理办法： 集团化管理的企业计划外预算超过???万元的（集团化管理的企业计划外预算在 100 万元以内由该集团董事会决定，但应报投资管理部备案） ，由企业向投资管理部提 出； 投资管理部出具意见，报投资管理部总经理及主管执行总裁核准，按财务部相关程 序执行。
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资产管理流程
5.5
每月 5 日，所辖企业负责人向投资管理部提交上月企业经营工作小结（集团化管理的企 业每季度提交一次，时间为季末月 5 日） 。投资管理部定期会同财务部等对企业的各类重 要数据，对照《企业阶段工作监测指标》进行偏差分析，并按期编制《季度或月企业经 营偏差分析报告》 ，报投资管理部总经理及主管执行总裁审阅。 具体流程如下表： 非 SBU 月度经营工作 分析总结报告 含： 关键性因素分析 资产负债、损益、现 金流分析、应对措施 第一责任人： 非 SBU 总经理 第二责任人： 非 SBU 业务副总、财 务负责人 投资管理部 财务部 非 SBU 月度财务分析与监控 指标对比分析提出改进意见 关键因素偏差分析及应对措施； 应对措施实施监控分析； 第一责任人： 高级管理经理 财务分析师 第二责任人： 主管副总经理
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资产管理流程
4、资产管理业务管理制度 4.1 投资管理部代表公司对所属企业或项目统一接口，履行监控、协调、管理职能。该部分 工作由投资管理部主管资产管理副总经理总负责并协调、指挥，对投资管理部总经理负 责。资产管理采用项目组形式进行工作，项目组人员由主管副总经理指定（包括高级管 理经理、财务分析师） ；涉及外部人员参与项目组的，由主管副总经理提名，报投资管 理部总经理核准执行。 4.2 4.3 投资管理部依据《公司法》 ，充分行使股东权利，监控所辖企业的运作，维护公司权益 价值的增值。 所属企业或项目的意见、申请和建议，向投资管理部提出，由主管副总经理审阅；必要 时，主管副总经理主持召开投资管理部内部会议讨论，讨论结果报总经理批示；属重大 事项的，必须上报主管执行总裁，直至报执委会批准。 4.4 集团公司的下属公司（法律结构内和托管的）除战略规划、业务重组、非年度经营计划内 的投、融资等重大事宜由投资管理部和该集团公司共同参与制订外，其余的日常监控管 理工作由该集团公司承担，但重要的经营资料等应报投资管理部备案，最终监控管辖权 归投资管理部。