会计档案自查报告
会计自查报告(最新3篇)
会计自查报告（最新3篇）会计自查报告篇一市(地)、县(市)财政局：根据《省财政厅关于开展会计师事务所执业质量检查工作的通知》要求，我们于__年__月__日至__月__日进行了自查。
现将自查情况汇报如下：一、会计师事务所(分所)基本情况主要包括事务所成立时间及其沿革，内部组织架构，人员规模及构成，业务规模及构成，有关资格、注册资本、股东姓名及其出资额度和比例、上年度业务收入等基本情况。
二、自查工作基本情况上一年度开展业务工作和执业质量情况。
主要包括自查时间、自查人员、自查范围、自查内容和抽查业务的类型、数量、主要检查方法等。
三、自查发现的问题执业质量和内部管理等方面存在的主要问题与不足。
对自查中发现的较大问题逐项进行分析阐述，并说明产生问题的原因和对存在问题的认识。
四、整改措施及下一步工作打算结合自查存在的问题，有针对性地逐条提出下一步规范执业行为和提高执业质量的具体措施。
包括应注意和避免的。
主要问题、改进方法及措施、建立健全工作制度和业务流程、完善内部控制和管理方面的努力方向等。
五、其他情况主要包括事务所执业中的先进经验和好的做法，以及对于促进注册会计师行业健康发展的相关意见和建议。
会计师事务所(盖章)：主任会计师(签名)：___年__月__日会计自查报告篇二一、劳保费收缴管理。
在劳保费的收取方面，我站严格按照文件规定的费率标准收取，20xx年收取劳保费33,559,457.90元，20xx年1—6月收取劳保费2533万元；市委和政府投资项目（市政工程）都要经财政局基建评审中心结算，保证了劳保统筹费的足额收取；清欠和补收劳保费工作一直在进行，截止目前收回20xx年政府投资的多浪河工程欠费730多万元，开发商项目欠费500多万元。
二、劳保费财务管理严格执行劳保费收支两条线的财务管理制度，将收取的劳保费收入资金全部交入财政专户，支出专项申请；劳保费调剂补贴金已按规定向企业足额拨付，20xx年总站下拨的劳保费调剂补贴资金33万元能及时拨付给各施工企业，对总站下拨企业困难职工补助金20,000元也能及时发放到困难职工手中；我站对劳保费收费票据的管理、使用都能按规范执行，做到无超范围使用票据、无替代使用，收费内容填写完整规范；财务报表严格按规范化执行，在报送劳保费财务报表及台帐时，能按总站规定的要求填报，做到帐证、账帐、账表、账实相符；在劳保费上解方面，我站历年都能按要求及时足额上解劳保费，20xx年上解劳保费及利息3,530,229.00元；20xx年六月上解劳保费400万元。
银行会计档案自查报告
银行会计档案自查报告为了深入贯彻落实案件专项治理的有关文件精神，相关部门在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查，下面是搜集的银行会计档案自查报告，欢迎阅读查看。
篇一：银行会计档案自查报告为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[xx]192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。
通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。
这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。
同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。
根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《**市**农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《**市**信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《**市**农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《**市**农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《**市**农村信用社会计出纳人员操作规程》、《**市**农村信用社xx年度财务费用管理实施办法》、《**市**农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。
通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。
下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。
一、业务方面1、一年多来，本人担任**农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。
但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。
银行会计档案自查报告
银行会计档案自查报告第1篇：银行档案自查报告商业银行支行2021年12月份自查报告农商行会计结算部：按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：一、成立自查组织组长： xx 成员： xx xx xx二、自查情况1、营业前自查发现情况。
（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。
能够遵守《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。
（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。
能够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。
（3）.档案柜全部上锁管理。
每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。
能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管……”的规定。
（4）.存放监控设备的柜机未上锁。
因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。
需要更换机柜。
（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。
2、现金管理方面（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。
坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。
（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够做到及时缴款。
（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。
（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。
我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。
财务档案管理自查报告
财务档案管理自查报告（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用范文，如工作总结、工作报告、工作计划、个人汇报、心得体会、合同协议、条据文书、策划方案、演讲致辞、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, this shop provides various types of practical essays, such as work summary, work report, work plan, personal report, experience, contract agreement, document, planning plan, speech, other essays, etc. Please pay attention to the different formats and writing methods of the model essay!财务档案管理自查报告财务档案管理自查报告3篇财务要认真审核原始凭证，保证财务凭证手续齐全、装订整洁符合要求。
会计工作自查报告(15篇)
会计工作自查报告(15篇)会计工作自查报告1我单位财务会计管理工作，总的来说管理还是较好的，在以后工作中，我们将加大管理力度，切实搞好财务会计管理工作。
为切实履行财政监督职责，稳步推进财政监督检查工作，我单位对本单位会计信息质量、部门预算、“小金库”专项治理工作、财政制度、和财经纪律执行情况进行自查，现将自查情况汇报如下：（一）会计基础工作情况检查1、会计人员从业资格情况：会计人员经过专业上岗培训，有从业资格证。
2、单位银行账户开设情况：开设零余额账户，集中支付账户。
3、会计科目和会计账簿设置比较合理、完备，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账簿与凭证之间对应真实。
4、会计往来科目、会计结余科目真实，单位未存在将收支计入往来账核算问题。
5、财务报销制度完善、报销凭证及附件要件需经严格核查方能报销。
6、原始发票、收据使用情况：没有使用发票和收据的情况。
7、未存在工资科目之外核算单位职工工资福利性支出情况。
8、财务会计档案及时整理归档放入档案柜进行保管。
9、单位建有财务管理规章制度、内控制度。
10、单位资产管理情况：我单位对固定资产已进行登记造册并定期进行清查。
（二）治理“小金库”情况单位取得的各项收入都纳入单位法定账户管理和核算，无“小金库”。
从财务会计管理自查情况看来，我单位财务会计管理工作，总的来说管理还是较好的，在以后工作中，我们将加大管理力度，切实搞好财务会计管理工作。
我委根据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、财务收支情况在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。
严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。
信用社会计档 案自查情况的报告
信用社会计档案自查情况的报告
财务会计部：
近日，按照省联社《关于开展会计档案风险排查活动的通知》要求及合行工作安排，小企业支行对会计档案归档、保管、移交等情况进行了全面自查，现将有关情况汇报如下：
一、基本情况
4月7日至4月18日，我支行对ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年12月31日之间会计档案进行了全面自查，对已归档的档案安排专人进行了逐份清点，对档案的保管及日常管理情况对照方案逐一排查，按照“自查自摆，边查边改”的原则，对存在的问题进行及时整改，制定有效的防范措施，共整理清点会计传票611册，登记簿105本，报表清单475册。
经过细致的风险排查，我支行档案管理情况总体较好。
会计档案保管地点具备防盗、防火、防潮、防尘、防有害生物等条件；会计档案落实专人保管；会计档案保管齐全、完整，无丢失、损毁现象；会计档案按规定时间及时归档。
二、存在问题
一是会计档案调阅登记流于形式，登记不完整；二是会计档案分类不够细致，未将永久保管的档案单独存放。
三、整改措施
（一）严格执行会计档案调阅制度。
对会计档案的调阅及时登记《会计档案管理登记簿》，详细登记档案名称、调
阅事由、调阅时间、归还时间，并要求借阅人本人签字。
（二）会计档案科学分类、有序摆放。
会计档案保管按期限、分类别、分区域摆放，对永久保管的档案单独存放，确保档案摆放有序、明细分类、方便查阅。
（三）定期对会计档案管理、保管情况进行自查，及时发现问题、整改问题，把档案管理作为会计管理的重要内容，建立会计档案风险防范长效机制。
小企业支行。
会计个人自查自纠报告4篇
会计个人自查自纠报告4篇自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。
下面就是给大家带来的会计个人自查自纠报告4篇，希望大家喜欢!会计人员自查自纠报告【一】根据大足县财政局《关于开展2019年度行政事业单位财务会计管理情况检查的通知》(渝财监督[2019]18号)的文件精神，我校高度重视，为严肃财经纪律，加强学校财务会计管理，提高教育经费的使用效率。
由校长李远志牵头，对我校2019—2019年财务会计管理工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：一、财会队伍管理情况我校配有兼职财务人员1人，设立报账员岗位，由大足县财政核算中心统一管理。
报账人员取得重庆市会计人员从业资格证书，具有一定的专业理论素养和较强业务能力，严格按照有关财经规定程序报账，经费使用合理，报表准确、及时，数据真实。
二、财务管理制度建设情况我校财务管理制度健全，制定了健全的固定资产管理制度，对固定资产的购置、领用、处置、报废等工作程序作了明确的规定。
建有《报账员管理制度》《现金管理制度》《财务管理制度》等制度，并做到制度上墙。
三、单位账簿设置、经费核算情况单位账簿会计科目和会计账簿设置合理、完备，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账簿与凭证之间对应真实。
会计往来科目、会计结余科目真实，单位不存在将收支计入往来账核算问题。
没有在工资科目之外核算单位职工工资福利性支出，严格规范津补贴政策，我校从没有在规范津补贴的范围之外发教师的其它补贴。
四、学校收入管理情况学校收入主要是财政拨款及事业收入，严格执行”收支两条线”管理，严格杜绝”小金库”及”账外账”等违规行为，严格执行收费管理制度公开收费项目，公开收费标准，统一使用财政部门印制的收费(收款)票据。
经过学校自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象。
学校的捐赠收入等收取完毕后全额上缴财政部门非税系统。
五、学校支出管理情况学校各项支出均按实际发生数列支，无虚列虚报，无白条作为报销凭证。
会计自查报告集合(3篇)
会计自查报告集合（3篇）会计自查报告集合（精选3篇）会计自查报告集合篇1根据《四川省注册会计师协会关于开展20__年会计师事务所执业质量检查工作的通知》（会协〔20__〕_号）要求，本所组织有关人员，对自身的执业质量情况进行了自查。
现将自查情况报告如下：一、事务所概况主要包括：事务所成立时间及历史沿革；事务所治理结构和组织架构；人员规模及其构成；业务规模及其构成；合伙人（出资人）情况；事务所资质以及共同控制下的其他实体的简要情况。
二、自查概况主要包括：自查时间、自查标准、自查范围、自查方法、自查数量、自查人员及分工、自查结果等。
其中，自查范围包括质量控制体系检查和业务项目质量检查。
质量控制体系检查涉及制度设计与执行两个方面。
业务项目质量检查，业务范围涵盖事务所在20__年1月1日至20__年6月30日期间出具的各类鉴证业务报告，应尽量覆盖每位签字注册会计师的业务。
此外，还需包括近五年接受外部检查的情况以及对检查发现问题的整改情况。
三、事务所质量控制体系自查情况首先，简述事务所是否建立了与下述各项质量控制要素相关的制度；其次，简述与质量控制相关的各项制度在实际工作中是否得到执行、如何执行以及执行的现实效果。
若尚未建立某一方面的质量控制制度，事务所应说明在实际工作中如何对其中涉及的关键控制点予以要求和落实。
（一）质量控制环境主要内容包括：经营战略及存在的经营风险；经营理念和经营风格；领导团队的和谐性和稳定性；事务所质量控制与风险管理方面的人力、资源投入；事务所的主要业务活动（比如：主要业务类别，主要业务的地区及行业分布；财务管理（包括财务内部控制制度的建立、关于收费的内部控制和收费标准执行情况、项目成本管理、收入和支出的结构及变动趋势、股东收益分配情况等内容）；事务所信息系统。
（二）对业务质量承担的领导责任主要内容包括：对以质量为导向的内部文化的认识和培育；为确保主任会计师或类似职位人员对业务质量承担最终领导责任，事务所建立了什么样的质量控制组织体系，以及哪些相关的政策与程序。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
会计档案自查报告
会计档案自查报告 20**xx会计档案管理睬计档案是记录和反应1个公司经济业务的重要史料和证据,会计档案管理是会计工作的重要组成部份.但是,会计档案管理作为财务管理的最后1个环节,常常容易被忽视,构成财务管理工作的1个薄弱环节,直接了影响财务管
理的质量和水平。
因此,加强会计档案管理可以增进1个公司财务管理水平的提高,可使会计档案管理工作更好的来为公司服务。
20**xxx 尤尼泰审计公司和大华审计公司与20**年2月和8月分别对我公司的会计凭证进行了审计和凭证坚持。
在此之前，在我公司财务总监孟繁华同志带领下x哈密广汇物流有限公司、广汇能源股分有限公司伊吾分公司、x广汇清洁能源科技有限责任公司乌鲁木齐市米东区汽车服务分公司、x哈密广汇物流有限公司运输分公司、肃北广汇能源物流有限公司、瓜州广汇能源经销有限公司、瓜州广汇物流有限公司财务人员对自己公司的会计档案进行了自查和整理，具体工作以下 1、会计档案的整理和自查。
1、会计凭证：对各个公司2年以上的凭证再次进行了排查，案卷号、目录号、凭证号与实际凭证是不是符合。
20**xx已产生会计凭证中原始凭证的真实性、领导签字是不是健全、附件是不是齐全（注：运费发票榜单是不是齐全、业务接待费申请及领导签字、公路收费明细与银行回单收据是不是逐一对应等）进行了细致的核实。
2、会计账簿：对各个公司从成立至今xx的会计账簿的数据逐一核对，坚持会计档案保管目录与实际会计账簿是不是符合，印花税发票是不是贴具。
明细账的科目及数据是不是无误。
银行日记账，现金日记账与实际银行存款、现金是不是符合。
固定资产卡片与固定资产EAS及综合部固定资产台账是不是符合，数据是不是无误全部进
行了盘查。
3、会计报告及其他类：对20**年月度、季度、xx财务报告,包括会计报表、附表、附注及文字说明,还有银行存款余额调理表,银行对账单,其他应当保存的会计核算专业资料,会计档案移交清册,会计档案保管清册,会计档案烧毁清册等进行了造成登记和分类整理2、对支票、承兑汇票管理及会计档案的借用进行了严格的管理。
（1）、支票管理办法为了不产生丢失、被盗、空头等情况，避免由于管理不善而给单位带来经济损失，孟总提示我们再原有支票管理的基础上需加强以下环节（1）支票的管理由财务部门负责，指定的出纳员专门负责，妥善保管，严防丢失、被盗（2）支票和预留银行印鉴、支票密码单应分别寄存，专人保管。
（3）有关部门和人员领用支票1般必须填制专门的“支票领用单”，说明领用支票的用处、日期、金额，由经办人员签章，经有关领导批准。
（4）支票由指定的出纳员专人签发；出纳员根据经领导批准的“支票领用单”依照规定要求签发支票，并在支票签发登记簿上加以登记。
（5）1旦产生支票遗失，立即向银行办理挂失或要求银行和收款单位协助防范。
（2）承兑汇票1、保管银行承兑汇票因票面金额大，必须及时送存街心工行保管，不得将票留在其它任何地方过夜（包括财务办的保险箱）。
出纳应严格保管好保管箱的钥匙，钥匙应随身携带，不得乱丢乱放。
2、贴现出纳应仔细、准确地算出贴现利息,不很多付利息，以减少公司资金流失。
贴现利息计算公式：贴现利息＝本金×贴现月
利率/30×贴现天数。
如承兑人在异地的，贴现天数应加3天划款期。
如承兑汇票到期日是法定节假日，则到期日顺延至假期终了开始上班的第1天。
销售部门的相干人员在收取银行承兑汇票扣除贴现利息时可参照履行。
3、到期托收联行出纳应随时观注库存银行承兑汇票的到期时间，在银行承承兑汇票到期前1个星期向开户银行提示托收，填写托收凭证。
银行承兑汇票到期日去银行收妥款项，取回回单。