企业上市筹备流程图
企业IPO上市流程PPT课件
发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的 股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。
发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业 务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制 人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独 立性或者显失公允的关联交易。
➢证券化的方式：
IPO上市，借壳上市，都相当活跃。
➢实现资产证券化，通过证券市场 放大公司价值、个人价值的需求相 当庞大，这是也是目前中国证券市 场上市公司重组活跃，壳价值较高 的一个主要原因C。HENLI
企业上市的好处
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➢实现资产证券化，企业价值和股东价值放大
➢股权融资平台
股权结构的稳定性
• 应关注发起人及股东中自然人的数量,200人限制 • 对公开发行进行界定 • 股权结构的稳定性与流动性 • 股权结构的集中与分散
CHENLI
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（四）出资
分期出资、验资 货币出资比例
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%。 出资方式
股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使 用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价 出资。 相关的两个文件: 1、财政部关于《公司法》施行后有关企业财务处理问题 的通知（2006.3.15) 2、工商总局《公司注册资本登记管理规定》 (2005.12.20)
发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事 会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关 机构和人员能够依法履行职责。
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一个公司从进入上市辅导到最后成功上市，一般还要经过哪些步骤？
⼀个公司从进⼊上市辅导到最后成功上市，⼀般还要经过哪些步骤？⾸次公开发⾏（IPO）指通过境内券商提供的股份制改制、辅导、向中国证监会推荐发⾏上市服务，企业向公众公开发⾏股票并在交易所挂牌上市，筹资资⾦并成为上市公司。
IPO上市的主要步骤1. 股份改制。
中国的公司分为有限责任公司和股份有限公司两种。
⼀般早期的、中⼩型的公司都是有限责任公司，但是法律规定上市的必须是股份有限公司，所以要把法律形式改变为股份有限公司。
（如已经是股份有限公司，则不需进⾏股份改制）2. 上市辅导。
改制为股份公司之后，券商必须对企业进⾏上市辅导，⼀般时间需要三到六个⽉，偶尔也有更长的。
主要是让企业建⽴起完全符合上市要求、相对完善的运营体制。
3. 材料申报。
辅导完成以后就是制作上市的申报材料，然后将申请⽂件提交证监会。
从开始制作到申报顺利的话⼤概需要两三个⽉时间。
4. 沟通反馈。
证监会受理申报材料之后会和企业以及相关中介机构反馈沟通，通过开见⾯会、出具书⾯的反馈意见等⽅式。
企业和中介机构要根据证监会的要求继续深⼊核查、说明，相应的修改完善申报⽂件。
这就是通常所说的'排队', 按照⽬前的审核速度，估计在1年左右，这个时间长度，各公司差异很⼤，长的有5～6年，短的8-9个⽉。
5. 发审会。
沟通得差不多以后，证监会就会组织召开发⾏审核委员会，俗称“上会”。
7名委员现场开会，请企业和保荐代表⼈当场答辩，5个⼈以上同意的话就算“过会”。
6. 发⾏上市。
通过发审会后，⼀般来说意味着证监会同意了企业的发⾏申请。
再对申报材料进⾏⼀些⼩的修改完善以后，证监会就会给发⾏批⽂（正式名称叫做核准⽂件），企业拿着这个⽂件就开始发⾏，然后向交易所申请挂牌上市。
中国证监会发⾏监管部⾸次公开发⾏股票审核⼯作流程按照依法⾏政、公开透明、集体决策、分⼯制衡的要求，⾸次公开发⾏股票（以下简称IPO⾸发）的审核⼯作流程分为受理、反馈会、见⾯会、初审会、发审会、封卷、核准发⾏等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。
企业上市筹备工作框架值得你看ppt课件
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一、上市前的准备与上市条件
●发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作
出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的 主要资产不存在不存在重大权属纠纷。 ●发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控 制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠 纷。
●发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的
持续督导
申请在交 易所上市
证监会受理 申请并核准
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二、上市操作流程
（一）企业股份制改组
对于非股份有限公司的企业一般需要聘请专业券商作 为企业股份制改组的财务顾问，同时还需要会计师事 务所、资产评估机构和律师事务所的配合与协助。各 中介机构进场后协助企业完成资产评估及土地评估、 审计等基础性工作；确定发起人、签订发起人协议并 拟定公司章程草案；向工商行政管理部门办理公司名 称预先核准等。接着发起人出资并由会计师出具验资 报告，召开创立大会、第一届董事会会议和监事会会 议、办理工商注册登记手续。
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一、上市前的准备与上市条件
4、财务与会计 ●最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币
3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为 计算依据。
●最近三个会计年度经营活动产生的现金流超过人民币3亿元。
●发行前股本总额不低于人民币3000万元。
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一、上市前的准备与上市条件
●最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养职权 和采矿权后）占净资产的比例不高于20%。 ●最近一期末不存在未弥补亏损。
5、募集资金使用
●募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主 营业务。 ●募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营 规模、财务状况、技术水平和管理能力相适应。
公司上市流程图
公司上市流程图一、董事长要考虑的事情1.为什么要上市分析上市与不上市的利弊，得出结论。
2.自查企业家底，产权是否明析，股权结构是否合理，管理团队是否稳定、是否目标一致。
3.募集资金规模，投向哪些项目，以及盈利预测、风险控制。
4.到哪里上市——境内外、主板市场、中小企业板或创业板5.预计上市时间、上市费用、机会成本。
拟上市企业的董事会秘书在上市运作的整个过程中都应以上市公司董事会秘书的工作标准来要求自己，接受董事会秘书的专业培训，熟悉相关法规政策，理清思路，找准方向，审时度势，为企业拟订上市规划并报企业决策层审议通过后操作实施，同时配合中介机构进场协同作战。
三、企业上市筹备阶段的工作协调企业上市一般分为五个阶段，即：上市筹备阶段、聘请中介机构、企业股份制改组阶段、上会核准申报材料制作及申报阶段、股票发行上市阶段。
1.上市筹备阶段，由企业一把手挂帅，正式成立上市领导小组，全面负责上市工作，由拟选董事会秘书代理执行具体工作。
设立上市筹备组，主要成员单位有：室、财务部、法律部、生产部、市场销售部、科研开发部、后勤部等部门负责人及企业候选的董事会秘书等，各成员之间互相配合协同作战，其主要有：企业财务部配合会计师及评估师进行公司财务审计、资产评估及盈利预测编制工作;企业分管领导及董事会秘书负责协调企业与省、市各有关政府部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构之间的关系，并把握整体工作进程;法律部与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写发起人协议、公司章程、承销协议、各种关联交易协议等;生产部、市场销售部、科研开发部负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究;董事会秘书完成各类董事会决议、申报主管机关批文、上市文件等，并负责对外媒体报道及投资者关系管理。
2.聘请中介机构。
企业股份制改组及上市所涉及的主要中介机构有：会计师事务所、证券公司及保荐人、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所等。
这些机构主要由董事会秘书及企业高管负责沟通与协调。
企业上市条件程序详细流程与案例PPT
5 关联交易： 与控股股东 实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应 完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易;关联交易价格公允;不存 在通过关联交易操纵利润的情形
6 财务要求： 发行前三年的累计净利润超过3000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流 超过5000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过 20%；过去三年的财务报告中无虚假记载 7 股本及公众持股： 发行前不少于3000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5000万元；公众 持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股;发行比例可以降低;但不得低 于10%；发行人的股权清晰;控股股东和受控股股东 实际控制人支配的股东持有 的发行人股份不存在重大权属纠纷
创业板上市管理办法 证券发行上市保荐业务暂行办法 证券发行与 承销管理办法 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 格式准则： 首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书 上市 规则 创业板上市公司规范运作指引 尽职调查工作准则 上市公司 股东大会规则 上市公司章程指引等
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国内主板首次公开发行上市的主要条件
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目录
一 证券市场概况 二 国内上市的基本条件 三 企业上市程序 四 企业上市的具体操作流程 五 中小企业内部规范及审核重点 六 发审委审核情况及否决原因分析 七 海外上市要求一览
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企业上市法规体系
法律： 公司法 证券法 规章： 首次公开发行股票并上市管理办法 首次公开发行股票并在
制造 高技术服务等领域的企业；其他领域中具有自主创新能力 成长性强的企业 限制类： 一纺织 服装；二电力 煤气及水的生产供应等公用事业；三房地 产开发与经营;土木工程建筑；四交通运输；五酒类 食品 饮料； 六金融；七一般性服务业；八国家产业政策明确抑制的产能过剩 和重复建设的行业
上市流程图
上市流程图上市流程图指的是一家企业或机构为了能够在股票交易所公开发行股票，并实现上市交易，需要进行的一系列程序和步骤。
下面是一个700字的上市流程图：上市流程图第一阶段：决策和准备1. 企业决策上市：企业高层决定将公司上市，以融资、扩大知名度或其他目的为目标。
2. 选择顾问：企业选择合适的证券公司、律师事务所和会计师事务所作为顾问，协助进行后续的上市程序。
3. 评估企业价值：顾问将进行企业价值评估，确定上市后的发行股票数量和价格。
第二阶段：文件准备和申请4. 准备上市文件：企业准备相关文件，包括招股说明书、财务报表、企业章程等。
5. 申请IPO：企业向中国证监会申请初始公开募股（IPO）。
6. 审核和获得批准：中国证监会对企业提交的申请进行审查，并决定是否批准企业上市。
第三阶段：财务信息公开和股票发行7. 发布招股说明书：企业将招股说明书送交中国证监会和证券交易所，公布企业相关信息和发行计划。
8. 申购期和配售：投资者在规定的时间内进行申购，发行价根据投资者需求和市场条件确定。
9. 上市和交易：中国证监会批准后，企业发行股票在证券交易所上市，投资者可以通过交易所进行股票交易。
第四阶段：信息披露和监管10. 定期报告和信息披露：企业在上市后按照法律法规的要求定期向投资者和监管机构披露财务状况和经营情况。
11. 增发和配股：企业在上市后可能进行增发和配股，以筹集更多资金或增加股东。
12. 监管和处罚：中国证监会对上市企业进行监管，监测企业的财务状况和经营活动，对违规行为进行处罚。
以上是一个700字的上市流程图，涵盖了上市企业从决策和准备、文件准备和申请、财务信息公开和股票发行，到信息披露和监管的一系列步骤。
这个流程图可以帮助企业了解上市的整个过程，为企业的上市计划提供指导。
企业上市流程图
企业上市流程根据证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理方法》，企业实现上市需要经过改制重组、辅导推荐、材料申报、发行上市四个阶段完成相应工作。
一、企业改制重组阶段企业的股份制改组是一般企业股票发行上市工作的第一步，通过改组，使企业建立起完善的现代企业制度和公司治理结构，理顺企业产权关系，是企业发行上市的前提条件。
〔一〕股份的设立条件：1、发起人符合法定的资格，达到法定的人数。
根据《公司法》规定，设立股份，应当有2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境有住所。
2、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。
股份注册资本的最低限额为人民币500万元。
3、股份发行、筹办事项符合法律规定。
4、发起人制定公司章程，并经创立大会通过。
5、有公司名称，建立符合股份要求的组织机构。
〔二〕股份设立程序股份设立程序设立方式主要有：一、新设设立，即5个以上发起人出资新设立一家股份公司；二、改制设立，即企业将原有的全部或局部资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司；三、XX公司整体变更，即先改制设立XX公司或新设一家XX公司，然后再将XX公司整体变更为股份公司。
1、新设设立根本程序〔1〕发起人制定股份公司设立方案；〔2〕签署发起人协议并拟定公司章程草案；〔3〕取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准；〔4〕发起人认购股份和缴纳股款；〔5〕聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资；〔6〕召开创立大会并建立公司组织机构；〔7〕向公司登记机关申请设立登记。
2、改制设立根本程序〔1〕拟定改制设立方案；〔2〕聘请具有证券业务资格的有关中介机构进展审计和国有资产评估；〔3〕签署发起人协议并拟定公司章程草案；〔4〕拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复；〔5〕拟定国有股权管理方案并取得财政部门的批复；〔6〕取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准；〔7〕发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续；〔8〕聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资；〔9〕召开公司创立大会并建立公司组织机构；〔10〕向公司登记机关申请设立登记。
新品上市流程图(模板)
④
负责人
市场
包装设计制作流程
包装设计
包装设计要求 初次提案
包装制作
提交打样 包装确认 制作 提交成品小样(膜样) 各部门确认膜样 制作入库 抽查、验收 意见反馈
负责人
采购 市场 采购 采购 市场/销售 采购 市场/销售 市场/销售 市场/销售
市场 提交修改稿 营销经理 设计 确定基本内容 细节调整
修改稿
打样 封样 采购价格反馈 采购入库
定价 定价确认
口味测试 封样
封样
定稿 完稿
新品上市通知 / 新品上市培训
②
上市准备 负责人 上市准备
产品定价 /经销商政策/产品 检验报告/包装实 物样提供 进店计划执行 跟进
上市方案准备
负责人
POP准备
类型及内容确定
负责人
销售
执行方案细化
销售/市场 初稿
内容修改
销售/市场
内容修改 市场
销售
进店计划调整 方案执行 进店完成 销售
定稿
完稿
制作
市场
③
销售跟进 负责人 活动执行
促销物料到位 市场
销售反馈
实际销量 消费者/促销员/ 经销商/销售反 馈
负责人
促销员培训
销售
销售/市场
现场督察
数据及信息汇 总分析
市场助理
核销
调整产品策略
销售
分析总结
销售 促销调整
产品改进
新品上市流程
1
生产准备 研发准备
产品概念提炼
成立新品项目组
产品准备
包装准备
2 3 4
进店准备
新品上市通知
上市准备
上市执行方案
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简单说两句不明白再问我
1先改制(找券商)
2辅导期(券商会帮你们做)
3报材料(企业+券商向证监会) 4审核(等消息)
5反馈意见(证监会反馈出来后,你们做反馈,年报)
6上会(证监会准备审核)
7过会(找财经公关帮你们做路演,推介媒体关系)
8发行上市
整个过程最快也得2年左右
公司股票上市程序
一.报国务证券监督管理机构核准
根据《证券法》第43-46条规定：股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。
国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。
国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。
向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：
1.上市报告书；
2.申请上市的股东大会决议；
3.公司章程；
4.公司营业执照；
5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告；
6.法律意见书和证券公司的推荐书；
7.最近一次的招股说明书。
股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。
证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前款规定的文件之日起六个月内，安排该股票上市交易。
二.报交易所申请上市
1.上市的推荐人应在公司申请上市过程完成相关工作，公司在材料提供方面予以协助。
2.公司向交易所申请上市，至少需在拟订上市日的五至七个工作日前向交易所提供齐备的申请材料（见《申请上市提交资料目录》）。
3.发行结束后，上市推荐人应及早和存管部联系，在上市之前5个工作日之前将全体股东登记股托管资料交存管部登记托管完毕，填写相关审查表并交存管部确认后，报送上市部。
4.上市部对公司提交的上市申请材料进行审查，符合上市条件的，报中国证监会批准。
5.上市安排经证监会同意后，公司应当在上市交易日第五日内在指定报刊上刊登上市公告书，并与交易所签订《上市协议》和《股票发行登记长期服务合同》。
股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
A\关键是资格的认定,这里面的事不太好说.
B\建议首选中小板.。