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经济责任审计工作底稿标准格式宏海(已排版)(精)
目录1、经济责任审计一般工作程序图2、经济责任审计拜托书3、审计立项书4、被审计单位根本状况表5、任期内单位重要事项决议状况表6、经济责任审计方案表7、审计工作方案8、审计通知书9、审计进场会议纪要10、审计资料交接单11、审计承诺书12、内部控制检查表13、公司内部控制检盘问卷14、内部控制测试表15、记账凭据检查表16、实质性测试审计工作稿本(1固定财富审查表(2固定财富抽查表(3银行存款余额调理表(4库存现金清点查对表(5审计核实资料(6〔来往款〕审查表(7余额测试表17、审计检查记录18、审计工作稿本汇总表19、领导干部审计简略测试程序工作稿本(1领导干部经济责任审计评论总表(2执行经济管理职责状况表(3经济责任指标实现状况表(4收入实现状况表(5支出发生状况表(6财富管理状况表(7经济合同、协议管理状况表(8经办的债权债务状况表(9内部控制制度拟定与执行状况表(10其余需要说明状况表20、审计报告21、审计报告征采建议书(1审计报告征采建议书(2审计报告征采建议表(3审计报告征采建议签收单22、审计文书签收单23、已阅资料清单24、审计程序执行一览表1、经济责任制一般工作程序图经济责任审计一般工作程序图2、经济责任审计拜托书编号：广州××公司文件拜托审计通知书××审字[]第号广州××：经研究决定，现拜托广州宏海会计师事务所对〔单位、部门〕〔处长、主任、经理等〕同志自年代日至年代日任职时期的经济责任进行审计。
拜托单位〔盖印〕负责人〔签章〕年代日3、审计立项书编号：广州××审计立项书审字[]第号4、被审计单位根本状况表编号：被审计单位根本状况表负责人：填表人：填表日期：5、任期内单位重要事项决议状况表编号：任期内单位重要事项决议状况表被审计单位名称：被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决议〞均为“重要经济决议〞。
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目录1、经济责任审计一般工作程序图2、经济责任审计委托书3、审计立项书4、被审计单位基本情况表5、任期内单位重大事项决策情况表6、经济责任审计计划表7、审计工作方案8、审计通知书9、审计进场会议纪要10、审计资料交接单11、审计承诺书12、内部控制调查表13、企业内部控制调查问卷14、内部控制测试表15、记账凭证检查表16、实质性测试审计工作底稿(1)固定资产审核表(2)固定资产抽查表(3)银行存款余额调节表(4)库存现金盘点核对表(5)审计核实材料(6) （往来款）审核表(7) 余额测试表17、审计调查记录18、审计工作底稿汇总表19、领导干部审计简易测试程序工作底稿(1)领导干部经济责任审计评价总表(2)履行经济管理职责情况表(3)经济责任指标实现情况表(4)收入实现情况表(5)支出发生情况表(6)资产管理情况表(7)经济合同、协议管理情况表(8)经办的债权债务情况表(9)内部控制制度制定与执行情况表(10)其他需要说明情况表20、审计报告21、审计报告征求意见书(1)审计报告征求意见书(2)审计报告征求意见表(3)审计报告征求意见签收单22、审计文书签收单23、已阅资料清单24、审计程序执行一览表1、经济责任制一般工作程序图经济责任审计一般工作程序图2、经济责任审计委托书编号：广州××集团有限公司文件委托审计通知书××审字[ ]第号广州××有限公司：经研究决定，现委托广州宏海会计师事务所有限公司对（单位、部门）（处长、主任、经理等）同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计。
委托单位（盖章）负责人（签章）年月日3、审计立项书编号：广州××有限公司审计立项书审字[ ]第号4、被审计单位基本情况表编号：被审计单位基本情况表负责人：填表人：填表日期：5、任期内单位重大事项决策情况表编号：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称：被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
任期经济责任审计工作底稿(DOC35页)37页word
附件一：经济责任审计委托书编号：经济责任审计委托书[ ] 号处（科、室）：经研究决定，现委托你处（科、室）对（单位、部门）（处长、主任、经理等）同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计。
委托部门（盖章）负责人（签章）年月日附件二：审计文书送达回证编号：审计文书送达回证附件三：审计立项书编号：审计立项书附件四：任期内单位重大事项决策情况表编号：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）：被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
“重大经济决策”是指对单位的经济发展有重大影响的决策行为，如扩大招生、提高学杂费标准、对外投资、重大基建、维修、大宗物资采购等。
附件五：被审计单位基本情况表（一）非独立核算单位基本情况表编号：被审计单位基本情况表（非独立核算单位使用）（单位盖章）负责人：填表人：填表日期：附件六：经济责任审计计划表编号：经济责任审计计划表编制人：编制日期：附件七：审计工作方案编号：审计工作方案编制人：编制日期:附件八：审计通知书编号：审计通知书×审通[××××] ×号关于对×××同志在（被审计单位）任（职务：处长、院长、主任、所长、经理、董事长、厂长等）期间的经济责任进行审计的通知（被审计单位名称）：根据（组织部门、纪检监察部门）的委托，决定派出审计组，自××××年××月××日起，对×××同志自××××年××月至××××年××月在你单位任（职务）期间的经济责任进行就地（或报送）审计，审计内容为单位财务收支的真实性、合法性、效益性，以及个人履行经济责任、遵守财经纪律、廉洁自律情况，必要时可追溯到其他年度或延伸审计有关单位。
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目1、经济责任审计一般工作程序图2、经济责任审计委托书3、审计立项书4、被审计单位基本情况表5、任期内单位重大事项决策情况表6、经济责任审计计划表7、审计工作方案8、审计通知书9、审计进场会议纪要10、审计资料交接单11、审计承诺书12、内部控制调查表13、企业内部控制调查问卷14、内部控制测试表15、记账凭证检查表16、实质性测试审计工作底稿(1) 固定资产审核表(2) 固定资产抽查表(3) 银行存款余额调节表(4) 库存现金盘点核对表(5) 审计核实材料(6) (往来款)审核表(7) 余额测试表录17、审计调查记录18、审计工作底稿汇总表19、领导干部审计简易测试程序工作底稿(1) 领导干部经济责任审计评价总表(2) 履行经济管理职责情况表(3) 经济责任指标实现情况表(4) 收入实现情况表(5) 支出发生情况表(6) 资产管理情况表(7) 经济合同、协议管理情况表(8) 经办的债权债务情况表(9) 内部控制制度制定与执行情况表(10) 其他需要说明情况表20、审计报告21、审计报告征求意见书(1) 审计报告征求意见书(2) 审计报告征求意见表(3) 审计报告征求意见签收单22、审计文书签收单23、已阅资料清单24、审计程序执行一览表1、经济责任制一般工作程序图经济责任审计一般工作程序图审计立项了解基本情况审计工作计划审计工作方案审计通知书获职审计资料被审计单位承诺评审内控制度出具审计报告相关审计工作2、经济责任审计委托书编号：广州XX集团有限公司文件委托审计通知书XX审字［］第号广州XX有限公司：经研究决定，现委托广州宏海会计师事务所有限公司对______________ （单位、部门）___________ （处长、主任、经理等）同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计。
委托单位（盖章）负责人（签章）年月曰3、审计立项书编号:广州XX有限公司审计立项书审字［］第号4、被审计单位基本情况表编号:被审计单位基本情况表负责人：填表人：填表日期:5、任期内单位重大事项决策情况表编号:任期内单位重大事项决策情况表被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
任期经济责任审计工作底稿 5
投资者
投资形式
投资金额
比例（%）
单位性质
核算形式
经营范围
职工人数
人
其中：正式工：人
临时工：人
财务主管姓名
职 称
会计姓名
职称
是否专职
出纳姓名
职称
是否专职
开户银行
帐 号
填表人:
填表日期:
附件五：被审计单位基本情况表（-）非独立核算单位基本情况表
・・・・编号:
被审计单位基本情况表
（非独立核算单位使用）
被审计单位名称
主要负责人
职 务
财务负责人
职 务
联系电话
单位职责
经费来源（或经 济业务范围）
教职工总人数
人
其中：教 师（教学部门）：人
教辅人员（教学部门）：人
正式工（非教学部门）：人
临时工：人
教学班数及学生 人数（教学部门）
班
人
其中：级班人
级班人
级班人
级班人
其他办班情况
备注
（单位盖章）负责人:
填表人:
填表日期:
（二）独立核算单位基本情况表
编号:
被审计单位基本情况表
（独立核算单位使用）
（单位盖章）负责人:
被审计单位名称
法定代表人
职 务
财务负责人
职 务
批准设立部门
批准开设时间
批准文号
隶Байду номын сангаас关系
任期经济责任审计工作底稿
附件一:经济责任审计委托书编号：经济责任审计委托书［］号处（科、室)：经研究决定，现委托你处（科、室)对（单位、部门) (处长、主任、经理等）同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计.委托部门（盖章)负责人(签章)年月日附件二：审计文书送达回证编号：审计文书送达回证附件三：审计立项书编号：审计立项书附件四：任期内单位重大事项决策情况表编号:任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）：被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
“重大经济决策"是指对单位的经济发展有重大影响的决策行为，如扩大招生、提高学杂费标准、对外投资、重大基建、维修、大宗物资采购等.附件五：被审计单位基本情况表（一）非独立核算单位基本情况表编号:被审计单位基本情况表(非独立核算单位使用）负责人：填表人：填表日期：ﻬ附件六:经济责任审计计划表编号:经济责任审计计划表编制人：编制日期:附件七:审计工作方案编号：审计工作方案编制人：编制日期：附件八:审计通知书编号：审计通知书×审通[××××］×号关于对×××同志在(被审计单位）任（职务：处长、院长、主任、所长、经理、董事长、厂长等)期间的经济责任进行审计的通知（被审计单位名称）：根据（组织部门、纪检监察部门）的委托，决定派出审计组,自××××年××月××日起,对×××同志自××××年××月至××××年××月在你单位任（职务）期间的经济责任进行就地（或报送)审计，审计内容为单位财务收支的真实性、合法性、效益性，以及个人履行经济责任、遵守财经纪律、廉洁自律情况，必要时可追溯到其他年度或延伸审计有关单位。
任期经济责任审计工作底稿
附件一：经济责任审计委托书编号：经济责任审计委托书[ ] 号处（科、室）：经研究决定，现委托你处（科、室）对（单位、部门）（处长、主任、经理等）同志自年月日至年月日任职期间的经济责任进行审计。
委托部门（盖章）负责人（签章）年月日附件二：审计文书送达回证编号：审计文书送达回证附件三：审计立项书编号：审计立项书附件四：任期内单位重大事项决策情况表编号：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）：被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
“重大经济决策”是指对单位的经济发展有重大影响的决策行为，如扩大招生、提高学杂费标准、对外投资、重大基建、维修、大宗物资采购等。
附件五：被审计单位基本情况表（一）非独立核算单位基本情况表编号：被审计单位基本情况表（非独立核算单位使用）（单位盖章）负责人：填表人：填表日期：附件六：经济责任审计计划表编号：经济责任审计计划表编制人：编制日期：附件七：审计工作方案编号：审计工作方案编制人：编制日期:附件八：审计通知书编号：审计通知书×审通[××××] ×号关于对×××同志在（被审计单位）任（职务：处长、院长、主任、所长、经理、董事长、厂长等）期间的经济责任进行审计的通知（被审计单位名称）：根据（组织部门、纪检监察部门）的委托，决定派出审计组，自××××年××月××日起，对×××同志自××××年××月至××××年××月在你单位任（职务）期间的经济责任进行就地（或报送）审计，审计内容为单位财务收支的真实性、合法性、效益性，以及个人履行经济责任、遵守财经纪律、廉洁自律情况，必要时可追溯到其他年度或延伸审计有关单位。
任期经济责任审计工作底稿
附件一：经济责任审计委托书编号：经济责任审计委托书[]号处（科、室）：（单位、部经研究决定，现委托你处（科、室）对（处长、主任、经理等）月同志自年门）日至月年日任职期间的经济责任进行审计。
委托部门（盖章）负责人（签章）日年月附件二：审计文书送达回证编号：审计文书送达回证附件三：审计立项书编号：书项审计立附件四：任期内单位重大事项决策情况表编号：任期内单位重大事项决策情况表：被审计单位名称（盖章）被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
“重大经济决策”是指对单位的经济发展有重大影响的决策行为，如扩大招生、提高学杂费标准、对外投资、重大基建、维修、大宗物资采购等。
附件五：被审计单位基本情况表（一）非独立核算单位基本情况表编号：被审计单位基本情况表填表日期：负责人：填表人：附件六：经济责任审计计划表编号：经济责任审计计划表编制人：编制日期：附件七：审计工作方案编号：案作方审计工编制日期:编制人：附件八：审计通知书编号：审计通知书×审通[××××]×号同志在（被审计单位）任（职务：处长、院长、主任、所长、经关于对×××理、董事长、厂长等）期间的经济责任进行审计的通知：（被审计单位名称）××××根据（组织部门、纪检监察部门）的委托，决定派出审计组，自年××月××日起，对×××同志自××××年××月至××××年××月在你单位任（职务）期间的经济责任进行就地（或报送）审计，审计内容为单位财务收支的真实性、合法性、效益性，以及个人履行经济责任、遵守财经纪律、,廉洁自律情况，必要时可追溯到其他年度或延伸审计有关单位。