等级保护三级-管理类测评

33.
应严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、 专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能 进行考核。
34.
应签署保密协议。
35.
应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗 位安全协议。
人员 离岗
36.
应严格规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有 访问权限。
访谈，检查。安全主管，人事工作人员， 安全处理记录，保密承诺文档。
访谈，检查。安全主管，安全管理人员， 会议文件，会议记录，外联单位说明文 档。
、
13.
应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟 通。
14.
应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全 组织的合作与沟通。
15.
应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作 内容、联系人和联系方式等信息。
16.
31.
应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对
等级保护三级管理类测评控制点（S3A3G3）
类别
序号
测评内容
测评方法
结果记录
符合情况
Y
N
O
存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。
人员
安全
管理
人员
录用
32.
应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用。
访谈，检查。人事负责人，人事工作人 员，人员录用要求管理文档， 人员审查 文档或记录，考核文档 或记录，保密 协议。
10.
应定期审查审批事项， 及时更新需授权和审批的项目、
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类别
序号
测评内容
测评方法
结果记录
符合情况
Y
N
O
审批部门和审批人等信息。
11.
应记录审批过程并保存审批文档。
沟通 和合 作
12.
应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信 息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召 开协调会议，共同协作处理信息安全问题。
19.
应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全检查数 据，形成安全检查报告， 并对安全检查结果进行通报。
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类别
序号
测评内容
测评方法
结果记录
符合情况
Y
N
O
20.
应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全 检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活 动。
2.
应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗 位，定义各个工作岗位的职 责。
3.
应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小 组，其最高领导由单位主管领导委任或授权。
面的负责人，部门、冈位职责乂件。
4.
应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职 责、分工和技能要求。
人员 配备
5.
应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管 理员等。
策性文件和女全策略文件，女全官理制 度清单，操作规程。
24.
应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全 面的信息安全管理制度体系。
制定 和发 布
25.
应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的 制定。
访谈，检查。安全主管，制度制定和发 布要求管理文档，评审记录，安全管理 制度。
26.
安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制。
访谈，检查。安全主管，人员配备要求 的相关文档，管理人员名单。
6.
应配备专职安全管理员，不可兼任。
7.
关键事务岗位应配备多人共同管理。
授权 和审 批
8.
应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审 批部门和批准人等。
访谈，检查。安全主管，关键活动的批 准人，审批事项列表，审批文档。
9.
应针对系统变更、重要操作、物理访冋和系统接入等 事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对 重要活动建立逐级审批制度。
三级管理要求
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类别
序号
测评内容
测评方法
结果记录
符合情况
Y
N
O
安全
管理
机构
(-JL4£亠冈位
设置
1.
应设立信息安全管理工作的职能部门， 设立安全主管 人、安全管理各个方面的负责人岗位， 定义各负责人的 职责。
访谈，检查。安全主管，安全管理某方
匸U厶厶f宀rz ?—t»-JL4 AA^Trri/zK
27.
应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审 定。
28.
安全管理制度应通过正式、有效的方式发布。
29.
安全管理制度应注明发布范围， 并对收发文进行登记。
评审 和修 订
30.
信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人 员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定。
访谈，检查。安全主管，安全管理制度 列表，评审记录。
记录.
44.
应对定期安全教育和培训进行书面规定，针对不同岗 位制定不同的培训计划，对信息安全基础知识、岗位 操作规程等进行培训。
45.
应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保 存。
应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息 安全建设，参与安全规划和安全评审等。
审核 和检 查
17.
安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括 系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。
访谈，检查。安全主管，安全员，安全 检查记录。
18.
应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检 查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与 安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等。
37.
应取回各38.
应办理严格的调离手续，关键岗位人员离岗须承诺调 离后的保密义务后方可离开。
人员 考核
39.
应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的 考核。
访谈。安全主管，人事工作人员。
40.
应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技 能考核。
41.
应对考核结果进行记录并保存。
安全
意识
42.
应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相 关安全技术培训。
访谈，检查。安全主管，安全员，系统 管理员，网络管理员，培训计划，培训
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类别
序号
测评内容
测评方法
结果记录
符合情况
Y
N
O
教育 和培 训
43.
应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人 员，对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒。
安全
管理
制度
管理
制度
21.
应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机 构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。
访谈，检查。安全主管，总体方针、政
尺&.LtL1、,.n工rt人尺&fTt/71、,./zK人AA? Tin牛r【
22.
应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制 度。
23.
应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建 立操作规程。