工程建设项目施工索赔研究

工程建设项目施工索赔研究
摘要：工程建设项目施工索赔是项目管理的重要内容，文章分析了产生索赔的常见原因，简述了索赔的程序，并提出了索赔管理的重点内容。

关键词：工程建设；施工索赔；索赔管理
中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2014）14-0130-02
工程建设项目具有工期长、规模大、技术复杂的特征，为了增强抵御风险的能力，实现项目经济效益的最大化，就必须牢固树立索赔意识，做好索赔管理，使索赔工作贯穿于工程建设项目管理的始终。

1 产生索赔的原因
工程索赔一般分为索赔和反索赔。

索赔主要指承包方对发包方提出的索赔，反索赔则是发包方对承包方提出的索赔。

鉴于在工程项目中，承包方往往处于比较被动的不利地位，本文主要探讨的是承包方的施工索赔。

承包方的索赔主要是针对并非自己的过错或疏忽，并且责任应属业主方承担的情况，要求业主对实际损失予以补偿。

产生索赔的情况和原因是多种多样的，需要认真分析产
生索赔的原因。

1.1 设计方面
在实际的工程项目建设施工过程中，发现设计的施工图等资料所显示的水文地质环境等方面的特征，与现场实际不符，引起施工条件改变；发包方变更设计造成施工量增加；设计文件中对施工所用设备、材料的名称、规格型号表达不严谨明晰；工程量计算错误；对施工的规范要求表达有缺陷和遗漏等，诸如此类的问题，往往会使承包方的工程建设费用发生变化，从而产生索赔，另外，承包方发现设计文件有不当之处，向发包方提出建议而未被采纳，这种情况下所造成的损失也应纳入索赔范围。

1.2 合同方面
施工合同文件一般为标准合同文本，明确规定了发包方和承包方在施工过程中的权利和义务，但在现实的工程项目建设中，会出现诸多的干扰因素，导致在合同履行中出现各种意外情况。

例如在工程中标后，原本签订的施工合同清单中规定了一定的土方运距。

但在实际施工中，原来的取土场地因为时间推移或者政府土地规划方面产生变化，导致原取土计划废弃，必须另觅新的取土场，从而土方运距费用也将增加，所增加的运距费用将纳入索赔范围内。

另外，合同文本方面若出现遗漏或错误，表达模糊，不
严谨不清楚，当工程师予以解释变更后，致使建设费用增加，承包方也可进行索赔。

合同的变更包括设计方案变更、施工方案变更、其他变更等。

大的建设工程项目比如铁路项目建设，其线路设计往往对区域的未来经济发展产生大的影响，有可能因地方政府力量的介入，要求变更部分线路，使得工程设计方案发生临时变更。

另外建设项目也可能对周围的灌溉水系、农耕通道等产生影响，当地政府就可能介入协调，要求对工程技术措施进行方案优化，工程项目的建设费用将大幅增加。

诸如此类的合同变更，都将对承包方产生损失，发包方应予以补偿。

1.3 无法预见的不可抗因素
在实际施工过程中，若发生了不可抗力，比如地震、台风、放射性污染、战争、罢工，或者施工中出现了地质沉陷、地质断层、溶洞、流沙泥，或发现了地下构筑物、地下文物等，也都会使工程建设费用发生变化，引起索赔。

1.4 非承包方过错造成的窝工
承包方按规定时间进场施工的前提是发包方已经做好
了用地拆迁和“三通一平”工作，若因发包方原因致使承包方无法按时进场，造成工期拖延、窝工，致使承包方遭受损失，可进行索赔。

1.5 政策性调价
由于国家、地区或部门政策性调价，引起人工、材料、
设备等费用增加，承包方可进行索赔。

1.6 不依法履行合同
对承包方来说，工程款项的结算时间、结算方式，因其关系到切身利益，是工程施工合同中最为敏感最为重要的一项内容，一般情况下合同对工程款的结算时间、结算方式进行了规定，若发包方没有按照合同及时履行其付款义务，承包方可对延期付款造成的停工、工期延长增加的费用、利息等，向发包方提出索赔。

在竞争激烈的建筑施工市场，承包方为了中标就采取“低价夺标，索赔盈利”的方式投标，不合理低价标容易引起工程款的拖欠、垫支、工期、质量等问题，进而引起施工索赔。

2 索赔的程序
索赔工作应按照承发包双方签订的施工合同中规定的
程序和时间，发出书面的索赔通知。

若合同没有此项约定时，一般按下列程序进行：首先，进行详细的事态调查，对事态原因进行分析，并判断责任的承担者属于谁；其次，掌握相关的索赔证据，比如工程合同、施工记录、工程图片和声像资料、来往信件、会议记录等，并按照一定的精度计算索赔值；再次，编写索赔报告，提出索赔要求，具体处理方式有双方谈判、调解、提交仲裁等。

另外需要强调的是索赔报告的编写方面，除了要准确阐
述索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况描述外，还应提出索赔依据的具体合同条款，以及索赔事件对工程费用、工期、工程质量带来的不利影响，引起发包人的重视，及时索赔。

3 索赔管理的重点
3.1 合同管理
合同完善与否，直接影响了索赔成功的概率。

在合同管理过程中，首先应仔细研读、准确理解并熟悉合同的各项条款，用好合同条款，不失去应有的索赔机会。

其次，对合同的实施进行监督和跟踪管理，尤其应在每一阶段都对实际施工情况进行分析，若发现实际工程已经超出了合同规定，且责任划分可以确定应有发包方负责，承包方就应及时提出索赔要求。

3.2 成本管理
成本管理包括工程预算和估价、成本核算、成本控制等，这与费用索赔的计算具有密切关系。

由于工程建设项目施工过程中经常存在着各类干扰因素，也就意味着计划成本和实际成本之间存在着差异，因此就需要通过严密的成本管理体系，进行成本分析，并按照一定的精度要求计算索赔值。

3.3 资料管理
各类文档资料是索赔的主要证据。

索赔证据必须真实、全面、及时地反映合同履行过程中出现的干扰因素及其所造
成的损失和影响，获得对方的认可。

若证据不足不充分，就经不起考验和对方的推敲，难以获得对方认可，无法实现索赔目的。

这就需要做好日常的资料管理工作。

具体包括：①日常要认真做好基础资料的收集和整理，主要是施工管理和成本管理的各种资料，比如招投标资料、施工合同、工程图纸及其变更记录、工程进度计划、施工记录、来往信函和会议纪要、气象资料、工程检验资料、工程概预算和结算资料、有关财务报告、采购单、工资单、官方物价指数、相关的法律法规政策等。

这些资料应随时收集整理，不能过后再补。

②及时做好签证工作。

许多索赔具有一定的时效性，来往文件应及时请业主、设计、监理人员进行签认。

3.4 索赔时机与索赔人员的组织
要掌握好索赔处理的时机。

当施工计划顺利进行，工程进展良好，且已完工工程质量优良，此时大部分的索赔项目都已显露出来的时候，此时是提出索赔的理想时机，若工程进展尚处于初始阶段就提出索赔，就会引起发包方对承包方的不信任，对承包方进行索赔是不利的。

另外，若索赔事件发生在中期付款时，应注意不要拖延处理，否则就会引起工程质量、工期、工程结算和责任划分等一系列问题。

要成功实现索赔，需要组织经验丰富、素质良好、思维严密、协调能力强的法务人员、技术人员、工程造价人员等，
积极配合、密切协作进行索赔事件的处理。

4 结语
工程建设项目施工索赔是一项系统性强又复杂的工作，是项目管理的重要内容，关系着承包方的切身利益。

应树立索赔意识，将索赔管理贯穿于工程项目管理的始终，并有意识总结索赔技巧，通过索赔工作，切实维护承包方的正当权益。

参考文献：
[1] 李启明.工程建设合同与索赔管理[M].北京：科学出版社，2004.
[2] 齐宝库.工程项目管理[M].大连：大连理工大学出版社，2003.。