2009年期货从业考试期货法律法规预测试题(2)-中大网校
《期货法律法规》考前押题之多选(2009年考试专用)
《期货法律法规》考前押题之多选（2009年考试专用）1．以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。
A．期货交易、结算和交割制度B．保证金的管理和使用制度C．违规、违约行为及其处理办法D．会员资格及其管理办法【答案】ABC【解析】参见《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。
2．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
3．关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。
A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C．会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【答案】ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开l0日前通知会员。
4．下列选项中属于理事会职权的是（）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C．决定会员的接纳和退出D．决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。
5．理事会由下列（）组成。
A．会员理事B．非会员理事C．理事长D．副理事长【答案】AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
6．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。
2009年6月期货从业考试期货法律法规预测试题
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题
判断题
1、期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。
2、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。
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3、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。
4、获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。
5、各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
6、《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
7、经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免/中大网校/于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。
8、理事会是期货交易所的常设机构。
9、《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。
10、当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。
判断题（答案）
1、参考答案：错
2、参考答案：错
3、参考答案：对
4、参考答案：错
5、参考答案：错
6、参考答案：对
7、参考答案：错
8、参考答案：错
9、参考答案：错
10、参考答案：对。
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第二套)
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第二套)31.题干：《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员实行纪律处分的依据。
A：中国期货业协会B：中国证监会派出机构C：中国证监会期货部D：期货交易所参考答案[A]32.题干： ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A：《期货高管人员任职资格管理办法》B：《期货从业人员执业行为准则》C：《期货从业人员行为规范》D：《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干：审查期货公司是否透支交易，理应以( )为标准。
A：期货交易所规定的保证金比例B：期货经纪公司规定的保证金比例C：客户实际交纳的保证金D：中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )实行处理。
A：所在地期货交易所B：期货业协会C：所在机构D：证监会规定的机构参考答案[C]35.题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所理应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A：百分之六十B：百分之八十C：百分之二十D：百分之四十参考答案[A]36.题干：我国期货交易所理应向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交相关经营情况和相关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A： 5;10B： 10;20C： 15;30D： 7;14参考答案[C]37.题干：期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A：中国期货业协会B：本交易所会员大会C：本交易所理事会D：中国证监会参考答案[D]38.题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A：中国期货业协会B：期货交易所C：中国证监会D：期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题
2009年6月期货从业考试期货法律法规预测试题（第141题—第145题）第141 题A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。
甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。
后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。
甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。
下列关于责任承担的说法正确的是（AB）。
A．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D．A期货公司如果未与客户书面协商一致。
损失应当由客户和A期货公司同承担.根据以下信息，回答下列142～145问题：赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
第142 题赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（B）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为.第143 题针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（ACD）。
A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国证监会报告.144 题针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（AB）救济措施。
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题
2009年期货从业人员资格考试模拟试题与答案1、期货交易所的性质和主要职能是什么？答：期货交易所的性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。
主要职能：提供交易场所、设施及相关服务；制定并实施业务规则；设计合约、安排上市；组织和监督期货交易；监控市场风险；保证合约履行；发布市场信息；监管会员的交易行为；监管指定交割仓库。
2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？答：期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种，而公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。
这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量，不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。
会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。
缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题。
交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务承担有限责任。
会员制期货交易所的权利机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会的长设机构是由选举产生的理事会。
因此，会员制期货交易所是实行自律性管理的非赢利性会员制法人。
3、会员制的具体内容是什么？答：会员制的具体内容包括：会员资格、会员的权利和义务、会员大会。
4、我国期货交易所的会员构成是什么样的？答：期货交易所的会员应当是中华人民共和国境内登记注册的企业法人。
取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。
期货交易所的会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。
5、结算部门的功能作用都有哪些？答：（1）计算期货交易盈亏（2）担保交易履约（3）控制市场风险6、期货经纪公司的性质和设立的条件是什么？答：性质----期货经纪公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题
落实安全生产责任制，必须从基层抓起，从班组抓起。
充分发挥班组安全管理的主观能动性，进一步加强班组建设，实现关口前移抓安全，是搞好安全工作的基础。
1 提高班组长素质班组长及班组安全员是安全生产管理的最前沿实践者，班组安全员又是班长抓安全管理工作的得力助手，所以选择称职的班组长和安全员至关重要。
应当选用有较高管理水平，即具有中专及以上的文化程度、业务熟练、有责任心、善于团结他人一道工作的同志来担任，必要时可在车间范围进行调配或进行培训。
培养和提高班长管理素质的重点内容为：(1) 培养班组长认真履行自己基本职责的能力，敢于承担起班组安全第一责任人的职责，对本班组发生的安全事件能实行“三不放过”，敢抓敢管。
(2) 培养班组长用好自己的基本职权，敢于指挥和管理，能合理调配本班组的工作成员，正确处理“三违”，奖惩分明；能制定符合上级安全管理制度要求的具体管理办法。
(3) 提高班组长的管理素质，要使班组长懂得一些心理学的常识，了解班组每个成员的精神状况，恰当安排工作，有效利用每个成员的最佳工作状态，最大程度地控制人的不安全因素；学会做人的思想工作，发挥班组成员的主观能动性；学会做带头人，用自己的模范行动教育身边每个成员自觉遵章守纪，敬岗敬业；提高布置工作及考虑安全措施的能力及对作业区域安全风险点的控制能力，善于总结工作中的经验与教训，不断提高自身的管理水平。
2 提高安全意识和风险预警能力“班组安全活动日”是进行安全技术业务培训的最好时间。
应根据企业、车间的要求和本班的具体情况掌握学习内容。
结合本班工作特点或季节特点进行事故预想演习，观看安全教育录像片。
要发动全班成员都来谈安全、提建议，强调安全日活动绝对不能走过场。
对职工的思想教育要有针对性，重点提高职工维护企业生存的责任感，最大限度地发挥职工爱岗敬业精神。
要对习惯性违章者进行教育，形成工作班成员相互关心、及时提醒、避免违章的好风气。
结合班组实际，做好危险点分析工作，要经常了解工作过程中可能发生的安全问题，研究控制方法，并向班组成员讲解，提高他们对事故的预警能力，做到心中有数，遇事不乱。
2009年期货从业资格考试法律法规答案
2009年期货从业资格考试法律法规答案一、单项选择题I．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
2．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
3．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
4．【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
5．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
6．【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
2009年6月期货从业考试期货法律法规预测试题
2009年6月期货从业考试期货法律法规一、单项选择题：60道，每道0.5分，共30分第1题期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万第2题期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A．存档B．保密C．及时销毁D．备份第3题证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。
A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营第4题期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。
A．期货公司内部发生重大人事调整B．期货公司发生亏损C．由于市场原因延误D．期货公司发生合并重组第5题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
A．证券经纪业务B．期货经纪业务C．金融期货经纪业务D．商品期货经纪业务第6题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下F 列选项中不属于应提交的材料的是（）。
A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．申请日前2个月月末的风险监管报表D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件第7题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在（）年以上，其中至少1人的期货从业时间在（）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在（）年以上。
A．3；3；3B．3；5；3C．5；3；5D．5；5；3第8题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。
A．3；3B．3；5C．5；7D．5；10第9题期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A．申诉B．反映C．上访D．申请复议第10题人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。
期货从业考试期货法律法规预测试题(1)
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分单项选择题：60道，每道0.5分，共30分(1)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的。
应当自有关情况发生之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
(2)期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
(3)期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（）。
(4)若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选则从认定之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
(5)根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，（）。
(6)期货公司每年至少开（）次殷东会会议。
(7)期货投资者保障基金是为了（）的专项基金。
(8)因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向（）解释说明情况。
(9)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。
(10)批准期货交易所上市新的交易品种的机构是（）。
(11)期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司,兼任独立董事。
(12)期货公司申请设立营业部时，应向拟设设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。
(13)期货公司接受客户全权委托进行期货交易的．对交易产生的损失。
承担主要赔偿责任，赔偿额不得（）。
(14)根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定。
因实物交割发生纠纷的（）为合同履行地。
(15)期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
(16)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的。
（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金。
对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
(17)下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。
2009年期货从业资格考试法律法规题目
2009年期货从业资格考试法律法规题目一、单项选择题1．在我国设立期货交易所，由（）审批。
A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构2．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构3．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。
A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年4．期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》．C．《中华人民共和国合伙企业法》D．《中华人民共和国外商投资法》5．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A．1年B．2年C．3年D．5年6．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。
A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外7．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月8．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
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2009年期货从业考试期货法律法规预测试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分单项选择题：60道，每道0.5分，共30分(1)《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员。
公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
(2)期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
(3)申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
(4)推荐人签署的意见有虚假陈述的。
自中国证监会及其派出机构做出认定之日起（）年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。
(5)有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等由（）规定。
(6)下列关于期赞交易保证金制度的说法，正确的是（）。
(7)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格。
申请日前6个月，净资本不应低于（）亿元。
(8)期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（）。
(9)期货公司每年至少开（）次董事会会议。
(10)当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当（）。
(11)因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的。
下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。
(12)期货公司应当于月度终了后的（）个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
(13)期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控。
进行（）稽核。
(14)期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的。
（）。
(15)期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。
(16)设立期货公司时,持有100%股权的股东的净资本(在股东适用净资本指标的情况下)应不低于（）亿元人民币。
(17)公司制期货交易所的权力机构是（）。
(18)下列关子期货公司的说法不正确的是（）。
(19)下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是（）。
(20)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
(21)期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（）。
(22)设立期货交易所，由（）审批。
(23)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的。
期货公司应当在（）指定的报刊或者媒体上公告。
(24)期货公司办理（）事项。
国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
(25)期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的。
有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。
并遵循回避原则。
(26)在金融期货结算业务中全面结算会员期货公司应当按照（）的保证金标准向非结算会员收取保证金。
(27)下列关于期货交易所合并、分立的说法不正确的是（）。
(28)对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
(29)申请设立期货公司时。
具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。
(30)期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。
(31)期货公司风险监管指标与上月相比（）的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。
并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
(32)当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
(33)《期货交易管理条例》从（）开始施行。
(34)期货公司拟免除首席风险官的职务。
应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(35)期货公司应当于年度终了后的（）个月内，报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
(36)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内做出批准与否的决定。
(37)期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的。
（）。
(38)下列关于期货交割的说法。
正确的是（）。
(39)根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）保证金比例为标准。
(40)根据《期货从业人员管理办法》。
负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。
(41)期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内向中国证监会提交经具有证券、期货榴关业务赞格的会计师事务所审计的年度财务报告。
(42)期货交易所向会员收取的保证金属于（）所有。
(43)机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。
(44)期货公司未按照每日无负债结算制度的要求．履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法。
正确的是（）。
(45)期货交易所应当在每一季度结束后（）日内、每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。
(46)《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。
(47)期货公司应当设（）。
对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
(48)期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
(49)小王是期货从业人员。
下列做法正确的是（）。
(50)期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的。
应当自做出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
(51)期货投资著保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
(52)期货公司的交易软件、结算软件应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。
(53)某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由（）批准。
(54)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内。
根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
(55)实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。
(56)下列可以从事期货交易的是（）。
(57)期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
(58)推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
(59)期货公司风险监管指标不符合规定标准的。
中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
对不符合规定标准的情况和原因进行核实。
并责令期货公司限期整改整改期限（）。
(60)期货投资者保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）缴纳。
多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；(1)期货公司首席风险官的职权包括（）。
(2)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）等情形的。
中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
(3)实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。
(4)在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议(5)期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。
(6)下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。
(7)根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有（）。
(8)实行会员分级结算制度的期货交易所。
（）。
(9)下列属于中国期货业协会的职责的有（）。
(10)期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。
(11)期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。
(12)证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站。
公开（）等信息。
(13)申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
(14)下列违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有（）。
(15)对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有（）。
(16)下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。
(17)期货交易所的职责包括（）。
(18)下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法不正确的有（）。
(19)下列说法正确的是（）。
A. 期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信B. 期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案C. 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告D. 期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名(20)国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。
(21)我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。
A. 规范期货公司的经营活动B. 保护客户的合法权益C. 加强对期货公司的监督管理D. 促进期货市场积极稳妥发展(22)某会员在期货交易中违约，期货交易所承担违约责任可能使用（）。
(23)《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。
(24)期货公司（）的近亲属在期货公司从事期货交易．需要报告中国证监会派出机构。
(25)期货交易所的下列事项中，需要中国证监会批准的有（）。
(26)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》。
期货公司高级管理人员包括（）。
(27)期货公司分支机构在（）等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。
(28)非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应该及时向（）提出。
(29)根据《期货交易管理条例》的规定。
期货交剖的交割仓库（）。
(30)暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
(31)下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有（）。
(32)期货交易应当在（）进行。
(33)下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。
(34)参加期货从业资格考试的人员应当符合（）等条件。