证券营业部规章制度
证券营业部员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券营业部的管理，确保营业部各项业务的正常开展，提高员工的工作效率和服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券营业部全体员工。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，实行岗位责任制，确保营业部各项工作有序进行。
第二章组织架构第四条证券营业部设立以下部门及岗位：1. 部门：综合管理部、业务部、财务部、信息技术部、客户服务部。
2. 岗位：部门经理、部门主管、业务员、财务人员、信息技术人员、客户服务人员。
第三章员工招聘与培训第五条证券营业部员工招聘应遵循以下原则：1. 符合岗位要求，具备相关专业知识和技能。
2. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德。
3. 具有较强的团队合作精神和敬业精神。
第六条新员工入职前，应参加公司统一组织的培训，培训内容包括公司文化、业务知识、法律法规、职业道德等。
第七条员工培训实行分级培训制度，分为初级、中级、高级三个级别，员工应根据自身情况参加相应级别的培训。
第四章岗位职责与工作要求第八条各部门及岗位的职责如下：1. 综合管理部：负责营业部的日常管理工作，包括人员招聘、绩效考核、员工培训等。
2. 业务部：负责证券业务开展，为客户提供专业、高效的证券服务。
3. 财务部：负责营业部的财务管理工作，确保财务收支合规、准确。
4. 信息技术部：负责营业部的信息技术支持，保障信息系统稳定运行。
5. 客户服务部：负责客户咨询、投诉处理、客户关系维护等工作。
第九条员工应遵守以下工作要求：1. 严格遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度。
2. 认真履行岗位职责，提高工作效率。
3. 保持良好的职业道德，为客户提供优质服务。
4. 遵守保密制度，不得泄露公司及客户信息。
第五章绩效考核与奖惩第十条证券营业部实行绩效考核制度，考核内容包括工作质量、工作效率、团队合作、客户满意度等方面。
第十一条员工绩效考核结果作为晋升、调薪、奖惩的依据。
第十二条对表现优秀的员工给予表彰和奖励；对违反公司规定的员工，根据情节轻重给予相应处罚。
证券营业部考勤管理制度
证券营业部考勤管理制度一、目的为加强证券营业部员工考勤管理，规范工作秩序，提高工作效率，确保业务正常运行，制定本考勤管理制度。
通过明确考勤制度、请假制度、休假制度等相关规定，使员工自觉遵守公司纪律，形成良好的工作氛围。
二、适用范围本制度适用于证券营业部全体在岗员工，包括正式员工、试用期员工及临时工。
三、工作时间1. 周一至周五为正常工作日，周六、周日及国家法定节假日休息。
2. 工作时间为：上午9:00至12:00，下午13:00至17:00，中间休息1小时。
3. 根据业务需要，营业部可对工作时间进行调整，并提前通知全体员工。
四、考勤制度1、每日签到制度（1）员工需在每日规定的工作时间开始前进行签到，签到方式由公司指定，如指纹识别、刷脸识别、IC卡等。
（2）签到时应确保个人信息准确无误，不得代签、伪造签到记录。
（3）签到地点为公司指定的考勤设备所在位置。
2、签到次数和时间（1）每日签到两次，分别为上午上班签到和下午上班签到。
（2）上午签到时间为8:50至9:10，下午签到时间为12:50至13:10。
（3）未在规定时间内完成签到的，视为迟到。
3、因公外出未签到处理（1）因公外出未能按时签到的，需提前向直接上级报告，并在外出返回后立即完成签到。
（2）因公外出未签到，需提供外出公干相关证明材料，如外出公函、工作照片等。
4、忘记签到处理（1）员工因个人原因忘记签到的，应立即向直接上级报告，并说明原因。
（2）忘记签到超过规定时间（如30分钟）的，视为迟到处理。
5、考勤管理责任分配（1）人力资源部门负责制定、修改考勤管理制度，并对考勤数据进行汇总、分析。
（2）各部门负责人应监督本部门员工的考勤情况，对违反考勤规定的行为进行纠正。
（3）员工应自觉遵守考勤制度，如实报告考勤情况。
如有弄虚作假行为，将按公司规定给予相应处罚。
五、请假制度1、请假申请和审批（1）员工如需请假，应提前向直接上级提出书面请假申请，填写请假申请表，并明确请假原因、开始时间、结束时间及请假天数。
证券营业部管理制度范文
证券营业部管理制度范文证券营业部管理制度范文第一章总则第一条为规范证券营业部的管理，提高营业部的运作效率，保护投资者的合法权益，制定本管理制度。
第二条证券营业部是指经有关主管部门批准，依法设立的具有独立法人资格的机构。
第三条证券营业部应当在法律、法规、规章、部门规章和证券交易所的规则范围内依法经营，自觉遵守国家的宏观经济调控政策和证券市场的监管规则，维护良好的商业道德和市场秩序。
第四条证券营业部应当建立健全各项管理制度，并定期检查和修订，确保制度的实施。
第二章组织部门第五条证券营业部设总经理、副总经理、业务部门和职能部门。
第六条总经理对证券营业部全面负责，副总经理协助总经理工作。
第七条业务部门主要负责证券交易、财务管理和投资咨询等业务。
第八条职能部门主要负责人事、行政、法律事务和内部控制等职能。
第三章职责与权限第九条总经理负责组织、领导和控制证券营业部的全面工作，制定和实施年度工作计划，完成公司规定的经营目标和任务。
第十条总经理对营业部的经营状况、财务状况和风险控制负责，并向公司上级报告。
第十一条业务部门负责开展各类证券交易业务，合理配置资源，积极开拓市场。
第十二条业务部门应当建立健全内部风控制度，切实保障投资者的合法权益，防范内部风险。
第十三条职能部门负责人事、行政和法律事务的管理工作，并对证券营业部的内部控制进行监督和检查。
第十四条职能部门负责制定和完善各类管理制度，并对证券营业部的运作程序进行监督和检查。
第四章人员管理第十五条证券营业部应当建立完善的人员管理制度，规定人员的招聘、培训、考核和奖惩制度。
第十六条证券营业部应当加强对人员的岗位职责教育，提升人员的专业素质和业务水平。
第十七条证券营业部应当创造良好的工作环境，营造和谐的企业文化，加强团队建设。
第五章内部控制第十八条证券营业部应当建立健全内部控制制度，明确职责权限，分工明确，形成合力。
第十九条证券营业部应当建立健全风险管理制度，及时发现、评估和控制各类风险。
实用模板&范本：证券公司营业部费用管理制度范本
证券公司营业部费用管理制度第一章总则第一条为加强公司对营业部的统一管理和财务控制，发挥营业部当家理财的主动性和积极性，规范营业部的费用开支行为，根据有关法规制度，制定本规范。
第二条费用管理的基本原则是：l、量入为出。
根据收益水平和盈利能力安排和控制各项费用开支。
2、厉行节约。
坚持勤俭办事，严格控制各项费用开支。
3、费用管理的基本方法是预算控制管理。
通过预算管理，使费用开支服从和服务于公司整体经营目标。
第二章费用管理第三条营业部根据本部门的业务开展情况，结合公司经营目标，按照经纪业务总部统一部署，编制本部门年度费用预算。
第四条营业部日常费用开支必须按经公司股东会批准的年度预算方案规定的定额和开支进度列支。
第五条营业部的财务报销实行双签制度，即由总经理和营业部风险防范员（或指定专人）共同签字后方可生效。
第六条经纪业务总部加强对营业部费用预算的跟踪控制，营业部应定期编制营业部费用开支预算执行情况分析报告。
第七条营业部财务部负责跟踪控制营业部费用开支预算执行情况：1、当营业部实际费用开支达到年度预算的XX%时，财务部应及时通知营业部总经理。
2、当营业部实际费用开支超出年度预算时，财务部停止该项费用报销。
第八条营业部应认真组织分析本部门的费用开支状况，如确因构成预算的前提条件已发生重大变化，使实际费用超出原预算的，应按规定程序向经纪业务总部提出预算调整方案申请。
第九条授予营业部总经理可控变动费用开支自主审批权，预算内费用单笔无论金额多少均可在营业部内部履行审核手续后，直接由营业部总经理签批列支（不含营业部总经理本人产生费用），营业部总经理费用审批由经纪业务总部根据公司授权另行通知。
第三章借款第十条营业部员工备用金借款包括一般备用金借款和财务集中营业部专项备用金借款。
一般备用金借款是指员工因业务需要向公司财务部门办理的借款，财务集中营业部专项备用金借款是财务人员集中管理的营业部办理的专项借款。
第十一条员工因公需借支备用金应按要求填写《付款单》，必须根据所办具体事项据实填写借款用途，不得填写“业务借款”等无具体事项的用途，不得编造或填写与实际所办事项不符的用途。
证券公司规章制度
证券公司规章制度一、引言本文档旨在规范证券公司的日常运营和管理，确保公司遵守相关法律法规，并提供明确的指导方针和规定。
所有证券公司的员工都应遵守本规章制度，以确保公司的高效运作和客户利益的保护。
二、组织架构2.1 公司架构证券公司应设立合理的组织架构，包括董事会、监事会、总经理办公室、各部门等。
具体职责和权限由公司章程和内部管理制度规定。
2.2 岗位设置各部门应根据业务需要设立相应的岗位，并明确每个岗位的职责和权限。
岗位设置和调整应经过合理的程序和审批。
三、业务规定3.1 证券交易1.所有证券交易必须符合相关法律法规和规定，并遵守交易所的规则和要求。
2.交易员必须遵守职业道德和行业规范，不得从事内幕交易和其他违法行为。
3.交易员应根据客户需求，遵循合理的交易流程，确保交易准确、及时完成。
3.2 客户管理1.证券公司应建立有效的客户管理制度，包括客户开户、资料收集、风险承受能力评估等环节。
2.后台人员应确保客户信息的安全和保密，不得泄露客户信息或利用客户信息谋取私利。
3.证券公司应建立健全的客户投诉处理机制，并及时解决客户投诉问题。
3.3 风控管理1.证券公司应建立完善的风控管理制度，包括市场风险、信用风险、操作风险等的监测和控制。
2.风控部门应定期进行风险评估和风险控制，并及时向管理层报告风险情况。
3.所有交易和业务操作必须符合公司的风控规定，不得超出风险承受能力范围。
四、内部管理4.1 信息管理1.证券公司应建立完善的信息管理制度，包括信息采集、整理、存储和传输等方面。
2.所有员工必须妥善管理公司的信息资产，不得泄露和滥用公司机密信息。
3.系统管理员应确保系统的安全、稳定和可靠，并及时处理系统故障和安全漏洞。
4.2 内部审计1.证券公司应设立内部审计部门，负责对公司的日常运作进行审计和监督。
2.内部审计部门应独立履行职责，不受其他部门的影响和干扰。
3.内部审计部门应及时向管理层报告审计结果，并跟踪问题整改进展情况。
证券公司的规章制度
证券公司的规章制度第一章总则第一条为规范证券公司的经营行为，保障客户的合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《证券法》和有关法律法规，制定本规章。
第二条本规章适用于证券公司全体从业人员及相关部门的管理和监督。
第三条证券公司从业人员应当遵守中华人民共和国的法律、法规和证券市场的相关规定，增强责任意识和遵守规章制度的自觉性。
第四条证券公司应当建立健全内部监督机制，推动公司自律管理，提高公司运行效率和风险抵御能力。
第五条证券公司应当根据自身业务特点和规模大小，合理确定规章制度，细化管理措施，严格执行。
第二章从业人员管理第六条证券公司应当建立完善从业人员的招聘、培训、考核和激励制度，确保招聘的人员具备相应专业知识和职业素养。
第七条证券公司应当对从业人员进行定期的专业培训，提高从业人员的业务水平和综合素质。
第八条证券公司应当建立从业人员绩效考核制度，根据考核结果确定薪酬、晋升和奖惩措施。
第九条证券公司应当制定从业人员职业行为规范，明确从业人员应遵守的基本准则和规范。
第十条证券公司应当建立从业人员诚信档案，记录从业人员的违规违法行为和受到的处罚。
第三章业务规范第十一条证券公司应当建立完善的内部控制机制，确保业务的合规性和安全性。
第十二条证券公司应当遵守相关法律法规和证券市场的规定，规范业务操作，不得违规操作。
第十三条证券公司应当保障客户的利益，忠实履行客户委托，严禁操纵市场价格和不当干预市场交易。
第十四条证券公司应当让客户了解投资风险，不得变相承诺客户投资收益或者隐瞒投资风险。
第十五条证券公司应当加强信息披露，公开披露公司经营状况和风险情况。
第四章风险管理第十六条证券公司应当建立风险管理体系，定期评估和监控风险情况，采取有效措施防范和化解各类风险。
第十七条证券公司应当加强市场风险管理，规范股票、债券、期货等各类证券品种的交易和投资行为。
第十八条证券公司应当建立完善风险控制机制，合理控制风险暴露度和杠杆比例。
证券营业部财务管理制度
一、总则为加强证券营业部的财务管理，规范财务行为，提高财务管理水平，保障公司资产的安全、完整和有效利用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及公司财务管理制度，特制定本制度。
二、财务管理原则1. 遵守国家法律法规，严格执行公司财务管理制度。
2. 依法纳税，合理避税。
3. 保障公司资产的安全、完整和有效利用。
4. 增强财务信息的透明度，提高财务管理水平。
5. 建立健全内部控制制度，防范财务风险。
三、财务管理组织架构1. 证券营业部设立财务部，负责本部的财务管理。
2. 财务部负责人由总经理提名，经董事会批准后任命。
3. 财务部下设会计室、审计室、资金室等机构，负责具体的财务管理工作。
四、财务管理职责1. 会计室：（1）负责编制财务报表，确保报表真实、准确、完整。
（2）负责账务处理，确保账务准确、合规。
（3）负责成本核算，提高成本控制水平。
（4）负责税务申报，确保依法纳税。
2. 审计室：（1）负责对财务活动进行审计，确保财务活动的合规性。
（2）负责对公司内部控制系统进行评估，提出改进意见。
（3）负责对公司财务风险进行监控，提出防范措施。
3. 资金室：（1）负责公司资金的筹集、运用和管理。
（2）负责制定资金使用计划，确保资金合理配置。
（3）负责资金调度，确保公司资金安全。
五、财务管理流程1. 财务预算编制：（1）各部门根据公司年度经营目标，编制部门预算。
（2）财务部汇总各部门预算，编制公司年度财务预算。
（3）报董事会审批。
2. 财务核算：（1）会计室根据原始凭证，编制记账凭证。
（2）会计室按照会计制度，进行账务处理。
（3）会计室定期进行财务报表编制。
3. 成本核算：（1）会计室根据成本核算制度，进行成本核算。
（2）会计室定期进行成本分析，提出改进措施。
4. 税务申报：（1）会计室按照税法规定，进行税务申报。
（2）会计室负责税务核算，确保依法纳税。
六、财务监督与考核1. 财务监督：（1）审计室对公司财务活动进行审计，确保财务活动的合规性。
证券公司规章制度范文
证券公司规章制度范文第一章总则第一条为规范证券公司内部管理，保障证券交易的安全、稳定和有序进行，根据国家有关法律法规和监管机构的规定，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于证券公司全体员工，所有员工在日常工作中应遵守本规章制度的要求。
第三条证券公司要实行严格的管理制度，保护客户利益，维护市场秩序，促进证券市场的健康发展。
第四条证券公司应建立健全内部控制体系，健全各项管理制度和流程，防范各种风险，确保公司经营稳健、合法合规。
第五条证券公司要积极开展内部培训，提高员工专业素质和服务水平，不断提升公司整体实力和竞争力。
第六条证券公司要遵守国家法律法规及监管机构的规定，严禁出现各类违法违规行为，一经发现将依法追究责任。
第七条证券公司要及时、准确地向客户和监管部门披露公司运作情况，保持公司经营的透明度和公信力。
第八条证券公司要建立有效的风险管理体系和内部审计机制，确保公司业务运作安全、有效。
第二章行为准则第九条证券公司全体员工应遵守职业道德准则，做到廉洁自律，积极进取，服务客户。
第十条证券公司全体员工不得从事任何损害公司和客户利益的行为，不得参与各类危害证券市场稳定和健康发展的活动。
第十一条证券公司全体员工要遵守公司各项规章制度，严格执行管理程序和操作规程，不得擅自行事。
第十二条证券公司全体员工应当维护公司形象和声誉，不得利用职务之便谋取私利或者从事不正当交易。
第十三条证券公司全体员工要秉公办事，处理公司内部事务不得偏私，不得违法违规，不得泄露公司机密信息。
第十四条证券公司全体员工要遵守公司的工作纪律，服从领导安排，认真履行本职工作，为公司利益发挥自己的作用。
第十五条证券公司全体员工要关爱同事，互相合作，共同促进公司、团队的发展壮大。
第十六条证券公司全体员工要注重个人素质和业务能力的提升，不断学习进步，适应市场的变化和发展。
第三章管理制度第十七条证券公司要建立健全的管理制度，包括董事会、监事会、总经理办公会等机构，明确职责和权限。
证劵公司营业部日常管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，提高服务质量，保障客户权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于营业部全体员工，包括但不限于前台接待、客户经理、财务人员、信息技术人员等。
第三条营业部全体员工应严格遵守国家法律法规、证券行业规定及本制度，确保营业部各项业务合法、合规、高效运行。
第二章组织架构与职责第四条营业部设立经理一名，负责营业部全面工作。
副经理一名，协助经理工作。
第五条营业部下设前台接待、客户经理、财务部、信息技术部等部门，各部门职责如下：（一）前台接待：负责接待客户，解答客户咨询，引导客户办理业务；（二）客户经理：负责客户开发、维护、服务，为客户提供专业投资建议；（三）财务部：负责营业部财务核算、报表编制、资金管理等工作；（四）信息技术部：负责营业部信息系统建设、维护、升级等工作。
第六条各部门应相互协作，确保营业部各项工作有序开展。
第三章业务管理第七条营业部应严格遵守国家法律法规、证券行业规定，为客户提供合法、合规的服务。
第八条营业部应建立健全业务流程，确保业务办理的准确性、及时性。
第九条营业部应加强客户信息管理，确保客户信息安全。
第十条营业部应加强投资顾问管理，确保投资顾问为客户提供专业、客观、公正的投资建议。
第十一条营业部应加强资金管理，确保资金安全。
第四章内部控制与风险管理第十二条营业部应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。
第十三条营业部应定期开展风险评估，识别、评估、控制业务风险。
第十四条营业部应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。
第五章人员管理与培训第十五条营业部应加强对员工的管理，确保员工具备良好的职业道德、业务素质和职业操守。
第十六条营业部应定期对员工进行业务培训，提高员工业务水平。
第十七条营业部应建立健全员工考核制度，对员工进行绩效考核。
第六章考核与奖惩第十八条营业部应建立健全考核制度，对员工的工作绩效进行考核。
证劵营业部日常管理制度
一、总则为加强证券营业部的日常管理，提高工作效率，确保营业部正常、有序、高效地运营，特制定本制度。
二、职责分工1. 营业部经理负责全面管理营业部工作，组织实施本制度，确保各项制度得到贯彻执行。
2. 营业部副经理协助经理工作，负责营业部日常业务、安全、保密等工作。
3. 营业部员工按照岗位要求，认真履行职责，遵守各项规章制度。
三、营业部日常工作1. 开业前准备（1）营业部经理应提前一天安排好员工当日的班次，确保营业部正常营业。
（2）营业部副经理负责检查营业部设施设备，确保设备正常运行。
（3）营业部员工负责整理工作区域，保持环境整洁。
2. 开业（1）营业部经理主持晨会，传达上级指示，布置当日工作。
（2）营业部员工按职责分工，各司其职，做好客户接待、业务办理、咨询服务等工作。
（3）营业部副经理负责监控营业部安全，确保客户财产安全。
3. 闭市（1）营业部经理主持闭市会议，总结当日工作，布置次日工作。
（2）营业部员工整理工作区域，保持环境整洁。
（3）营业部副经理负责检查营业部设施设备，确保设备正常运行。
4. 日常业务办理（1）营业部员工按照业务流程，认真办理客户业务，确保业务办理准确、及时。
（2）营业部员工应主动向客户介绍业务知识，提高客户满意度。
（3）营业部员工应及时向经理汇报业务办理情况，确保业务办理顺利。
四、安全与保密1. 营业部员工应严格遵守国家法律法规，保守客户隐私，确保客户信息安全。
2. 营业部应加强消防安全管理，定期检查消防设施，确保消防通道畅通。
3. 营业部应加强网络安全管理，防止黑客攻击，确保网络稳定运行。
4. 营业部员工应提高安全意识，发现安全隐患及时报告。
五、奖惩制度1. 对严格遵守规章制度、工作表现优秀的员工给予表彰和奖励。
2. 对违反规章制度、工作失职的员工给予批评教育，情节严重的予以处罚。
六、附则1. 本制度由营业部经理负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
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证券营业部规章制度【篇一：证券公司营业部营销人员管理与考核办法】新时代证券有限责任公司营业部营销人员管理与考核办法（2013年3月版）目录第一章总则 (2)第二章营业部营销体系架构及岗位 (2)第三章客户经理考核管理及收入分配 (7)第四章 a类经纪人考核管理及收入分配 (11)第五章 b类经纪人考核管理及收入分配 (13)第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13)第七章营销人员的引入与培训 (16)第八章营业部营销人员行为规范 (17)第九章其他 (17)附则 (18)第一章总则第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。
第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。
第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。
第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。
客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《a类证券经纪人委托代理合同》及《b类证券经纪人委托代理合同》。
第二章营业部营销体系架构及岗位第五条营业部营销体系架构营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（a、b类）、营销辅助岗。
其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
图1 营业部营销体系架构图第六条营业部营销各岗位及设置条件一、客户经理及经纪人：为营销体系中的基本组成部分，主要职责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和服务工作。
二、区域经理：作为营销团队负责人，主要职责为对营销团队进行管理，带领团队完成相应业绩指标；该岗位设置的必要条件为其团队中至少有10名（含）以上绩效考核达标客户经理或经纪人。
三、营销总监：参与营业部营销业务总体规划，对下属区域经理及其团队进行综合管理，完成营业部下达的任务指标；该岗位设置的必要条件为至少有20名（含）以上绩效考核达标的客户经理或经纪人。
四、营销辅助岗：协助营销管理岗位对营销团队进行日常管理和提供服务支持，对营销团队业务进展情况进行督导和追踪，协助开展营销人员辅导和各项培训等辅助工作；该岗位设置的必要条件为至少有30名（含）以上客户经理或经纪人。
第七条客户经理或经纪人的达标定义一、a类经纪人绩效考核达标标准统计核算时，开发的各类资产总和不低于400万元或最近三个月内产生的净收入之和不低于12000元。
二、客户经理及b类经纪人绩效考核达标标准1、考核期末，营销业绩满足相关考核要求；2、最近六个月内整体投入产出比大于1。
第八条营业部客户经理、经纪人的任职条件和工作职责一、客户经理及经纪人任职条件1、年龄在18周岁以上并具有高中以上学历；2、具备完全民事行为能力；3、品行良好，诚实守信，有志投身证券营销行业；4、通过证券从业人员资格考试，并具备中国证券业协会规定的证券从业人员执业条件；5、未受过刑事处罚或证券监管部门的严重行政处分；6、具有固定住所；7、没有法律法规规定的市场禁入情形；8、中国证券监督管理委员会或其授权机构规定的其他条件。
二、客户经理及经纪人工作职责按照公司授权内容合规开展客户开发、客户服务和其它业务拓展工作，接受公司及所属营业部管理，按时、保质完成考核任务。
第九条营业部营销管理岗位的任职条件和主要职责一、营销总监的任职条件和主要职责1、任职条件（1）具备营销体系管理能力、战略营销策划能力、目标管理能力、公关协调能力；（2）善于沟通和交际，具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风险控制能力；（3）熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任心；（4）本科及以上学历，管理类、经济类、金融类等专业，从事证券经纪业务5年及以上且营业部中层管理工作2年及以上；（5）具有证券从业资格，具备证券投资咨询资格者优先录用；（6）须参加营销人员执业前培训并经测试合格；（7）具有金融业营销管理经验者优先录用。
2、主要职责：协助营业部负责人组织、督导本营业部营销业务的开展及营销人员管理工作。
（1）营业部营销体系的建立、管理和完善工作；（2）营业部营销团队及营销组织的建设、支持、管理和培训工作；（3）落实经纪业务管理总部下达的营业部营销政策和考核任务，拟定并组织营业部营销策略、计划的实施，追踪市场动向，并依据环境变化，及时做出相应调整；（4）跟踪、检查、督导各营销组织经营目标的进展状况；（5）审核营销组织设立、变更、撤销等相关文件；（6）发掘和培养各类营销专业人员；（7）协调营销中心内部组织和人员关系，协调营销中心同客服中心等部门和人员之间的关系；（8）拟定营业部各类营销管理办法及营销活动方案；（9）与营业部签订的经营管理《目标责任书》中设定的经营目标并组织完成；（10）营业部负责人安排的其他工作。
二、区域经理的任职条件和主要职责1、任职条件（1）具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风险控制能力；（2）熟悉业务，勤奋敬业，有强烈的责任心；（3）具备本科及以上的学历，从业年限达到3年及以上可降低为专科，行业经验2年，销售2年以上工作经验；（4）具备证券从业资格；【篇二：中信证券营业部岗位人员管理办法(】中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法第一章总则第二章营业部岗位设置及主要职责第三章营业部用工及招聘第四章营业部人员薪酬第五章营业部人员离职、辞退第六章营业部人员考核第七章营业部人员责任追究第八章附则2010年10月第一章总则为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。
本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章营业部岗位设置及主要职责第一条营业部设营业部负责人（含总经理或主持工作的副总经理——下同）、前台、后台等岗位。
营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。
前台营销系列岗位人员包括客户经理和证券经纪人；前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。
客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。
营业部后台设有运营总监（a模式）、服务总监（b模式）、柜台主管（b模式）、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货ib开户经理、期货ib风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。
a、b两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。
营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。
营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。
营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。
营业部岗位设置图如下：营业部岗位设置图第二条营业部负责人岗位要求及职责1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业记录。
2、营业部负责人岗位职责：1）按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施； 2）完成公司下达的营业部年度经营指标；3）积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施；4）依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件；营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；5）营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实；6）协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度；7）审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化营业部人力资源配置；组织员工培训；8）加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境； 9）在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权； 10）及时完成公司交办的其它工作。
第三条营业部前、后台人员岗位任职资格要求和主要职责，执行营业部前、后台相关管理办法相关内容。
第四条根据公司《合规管理暂行规定》要求，营业部应指定专人为本部门的合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责，并协助公司合规部开展合规管理工作。
合规督导员应由营业部运营总监或柜台主管担任。
如发生由其他人员担任或变更合规督导员情形的，营业部应向经纪业务管理部报告，并经合规部确认。
第三章营业部用工及招聘第五条营业部人员根据岗位和工作性质不同分别签订不同的用工合同： 1）《劳动合同书》：适用于营业部负责人、营业部助理、前台管理系列岗位人员、前台各级别客户经理、后台定岗定编人员及个别特定岗位人员；合同签订期限按照公司劳动合同管理办法相关要求执行；2）《劳务派遣合同》：适用于营业部从事服务、保障性工作内容的人员（例如保洁、保安等）；3）《证券经纪人委托代理合同》：适用于前台外部营销人员即证券经纪人，在营业部尚未获得当地监管部门批准实施证券经纪人制度实施资格之前，暂不新增此类合同。
4）《非全日制用工合同》：适用于个别前台从事维护辅助工作的人员和个别特定后台辅助人员。
原则上合同期限不超过半年。
具体操作实施按照营业部前、后台相关管理制度执行。
第六条营业部应本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，根据业务发展实际需要按照规程招聘员工。
第七条营业部员工招聘工作应严格执行《中信证券营业部员工招聘工作指导办法》，招聘标准详见营业部前、后台管理相关办法。
第八条营业部人员的岗位聘任工作应按照公司相关规定的管理权限进行，营业部负责人、电脑、财务等岗位以外人员由营业部报经纪业务管理部审批后自行聘任（其中高级及以下级别客户经理的聘任采取报备制），及时向经纪业务管理部、人力资源部等相关部门报备聘任结果，并注意保存完整的手续。
第四章营业部人员薪酬第九条营业部员工实行的薪酬体系主要包括基础岗位工资、绩效工资、总经理奖励基金、年终奖金等部分。
各类岗位人员的薪酬结构如下：1、营业部负责人薪酬主要由基础岗位工资和年终奖金等组成。
2、营业部前台管理系列岗位员工薪酬可分两种模式：有绩效工资的a类和无绩效工资b类。